人力资源部自查报告

1、人力资源部自查报告一、整体评价（一）整体状况和评级结果概述2009年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。（二）2009年度内部控制改进情况2009年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与2008年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“ 4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人

2、员持证上岗率得分上升到100分，关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分，人员流动率上升到 94分，当期整改率达到 96（三）存在的不足2009年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：1 . “4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。2 .对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。二、具体评价（一）内部控制环境自我评价1 .人员、机构设置与变化情况截至2009年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。截止2009年11月30日，分行共有人员 468人，

3、其中：在册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳 入统计），临时用工 30人（业务岗位27人，返聘3人），劳 务派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29% ;会计人员119人，占比28% ;营销人员（包括客户经 理和经营单位班子成员）175人，占比42% o客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3% o2 .考核激励机制目前仍执行2008年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人

4、考核量化业绩；管理类个人考核以桂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑 个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能由、能上能下，实行有 奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。3 .关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提由离任、离岗稽核 的有15人次，可离职，其中：客户经理 20人，柜员4人，其 他10人。强制休假共50人，其中：高管人员 8人，会计人员 22人，其他岗位20人。（二）风险识别与评估

5、评价我部坚持对干部人才、 薪酬人事、人力资源系统管理以及教 育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效 考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经由现的差错坚持执行防范差错重犯机制。（三）内部控制措施1 .强化绩效考核和结果运用。 绩效考核力度加大、 结果运用 增强。人力部与相关专业管理部门共同研究， 在综合考核办法基 础上由台了一系列考核强化措施， 包括设置客户经理国际业务量上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等， 考核力度比历年 明显增强。考核结果运用及时有效， 2个营销部门因考核不合格 年内被撤并，2名营销

6、部门干部被降职，7名客户经理被退由。2 .加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是 强化劳 动合同管理。为贯彻实施2008年1月1日起实施的新劳动合同 法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合 同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，豉励员工参加从业资格考试。 年内组织员工参加总行持证上岗考 试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格 认证考试，18人取得了 CFP、AFP资格证书。继续豉励员工参 加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、

7、轮岗15人次。四是严格因私由国（境）管理。年内累计受理因私由国（境）手续 30 人次。对备案人员因私由国（境）严格掌控，特别是对负有不良 资产责任的离行人员从严控制。3,抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训 118次，参加培训行员4429人次，全 年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训计划外， 今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了 2期应届毕业生入行前培训， 培训效果明显，这 批学生提前参加总行于 2008年4月组织的持证上岗考试并全部 合格，为入行后尽快进入岗位角色打下了坚实基础。今年分行与中国人才研究会金融人才专

8、业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、 实效，参训行员反响热烈。 二是抓好人力资源系统维护和管理工 作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作， 使系统资料进一步准确和完善， 并积极配合总行人力资源项目组 完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。 按照总行有关要求，今年初分行对 23名经警实施转制。分行本着创建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的原则下， 依法、合规地处

9、理此事，并最 终经仲裁机关调解达成和解， 未将事态进一步扩大， 对分行也没有造成负面影响。至 3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。4.提高服务意识和执行力。2009年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。（四）信息交流与反馈我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。（五）监督评价与纠正2009年人力资源专业接受的内外部检查有：1.总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。 2.广东银监局开 展的案件防控“百日大清查”。3.人力资源专业2008年前三季 度非现场检查。在自查中， 对检查生现的问题进行了整改， 并采 取以下改进措施：1 .在严格控制人员编