云南省高新技术企业认定管理工作规程-云南省高新技术企业认

1、精心整理云南省高新技术企业认定管理工作规程一、认定条件（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，申请之日前近3年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5 年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。（二）产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围。（三）企业具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的比例达 30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的比例达10%以上。（四）企业为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行研究开发活动，且近3 个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符

2、合以下要求：1. 最近一年销售收入小于5,000 万元的企业，比例不低于6%。2. 最近一年销售收入在5,000 万元至 20,000 万元的企业，不低于4%。3. 最近一年销售收入在20,000 万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足3 年的，按实际经营年限计算。（五）企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、 销售额与总资产成长性等4 项指标符合高新技术企业认定管理工作指引要求，其定量评价应达70 分以上。二、

3、认定条件说明3 年内获得的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件着作权、集成电路布图设计、植物新品种等四类，提供授权证书。（二）企业通过受让、受赠、并购或5 年以上独占许可等方式获得的自主知识产权，应经国家知识产权主管机关备案核准，提供备案证明文件。（三）拥有的自主知识产权应在企业主导产品生产过程中应用，并起核心作用。（四）企业近3 年研发投入占销售收入总额的比例、企业近1 年高新技术产品（服务）收入占企业总收入的比例等2 项指标应由具有资质且符合有关条 件要求的中介机构审计鉴证。三、认定工作流程州市县（高新区）科技局、财政局、税务局组织区域内企业申报申请认定企业自我评价自评符合条件的申请认定

4、企业网上注册登记申请认定企业向所在地州（ 市 ） 科技部门报送申请认定材料 云南省认定管理办公室受理州（市）推荐的申请认定企业云南省认定管理办公室组织对申请认定材料形式审查对通过形审的企业，受理登记，对未通过形审的企业，向推荐单位并向推荐单位发出受理通知书云南省认定管理办公室组织专家评审反馈形审意见，退回申请材料云南省认定管理办公室提出拟认定意见报领导小组审定未批准的拟认定企业，向推荐单位反馈意见对领导小组批准的拟认定企业，向 全国认定管理机构申请上网公示实处理，反馈意见经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、 云南省国税局、云南省地税局联合行文，并颁发“高新技术企业证

5、书”四、认定工作流程说明（一）组织申报全省各州市县（高新区）科技、财政、税务部门根据高新技术企业认定管理办法、 高新技术企业认定管理工作指引的要求，具体负责本区域内企业的组织申报，指导企业做好认定材料的编制工作。（二）企业自评企业自评是企业正式申请高新技术企业认定前的必备工作。申请认定企业应对照 高新技术企业认定管理工作指引的规定开展自评工作，填写确认 高新技术企业认定自我评价表。 企业自评结果符合认定条件要求方可进入“高新技术企业认定管理工作网”注册登记和申请认定，即自评结果符合认定的6 项条件要求，且企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等四项指

6、标定量评价70 分以上。（三）审查推荐审查推荐的具体工作由申请认定企业所在地的州（市）科技、财政、税务部门负责。申请认定企业按照认定条件要求进行自评后，将认定申报材料报送所在地州（市）科技部门。由州（市）科技部门牵头，组织财政、税务部门依据高新技术企业认定管理办法规定的条件联合对申请认定企业进行审查，对符合认定条件的出具推荐意见，填写× ×年云南省高新技术企业认定州（市 ）推荐企业汇总表（ 附表一 ） ；不符合认定条件的不予推荐。（四）申请受理云南省高新技术企业认定管理工作办公室（简称省认定办）负责受理州（市）科技、财政、税务部门审查推荐的申请认定企业。每一年度分批次在规定

7、的时限内受理认定申请，并组织认定。（五）形式审查省认定办对州（市）科技、财政、税务部门审查推荐的申请认定企业逐项进行审查，形成审查意见，逐项填写 云南省高新技术企业认定形式审查表（ 附表二 ） 。 形式审查的主要内容：申请材料的齐备性、申请认定企业与认定条件的相符性、承担专项审计的中介机构资质条件、申请认定企业自评情况等四项内容。经逐项审查，符合条件的申请认定企业，省认定办向推荐单位发出受理通知书；不符合条件的申请认定企业，省认定办向推荐单位书面反馈形审意见。（六）专家评审省认定办对通过形审的申请认定企业组织开展专家评审。每一年度分批次组织评审，每批申请认定企业按技术领域分组，每组评审专家由6

8、 名专家组成，其中 5 名技术专家，1 名财务专家。评审的主要内容：申请材料的齐备性审查、6 项认定条件的相符性审查以及4 项指标的定量评价。评审方式采用集中评审方式进行。评审结果：每位专家对申请认定企业的评价（ 高新技术企业认定专家评价表） （ 附表四） ，专家组对申请认定企业的评价（高新技术企业认定专家组综合评价表） （ 附表五 ） ， 专家组对申请认定企业主要技术经济指标的综合认定意见。（七）拟定认定企业名单在专家评审的基础上，省认定办对通过评审的企业形成拟认定企业名单报领导小组审批。未通过评审的企业，省认定办向推荐单位书面反馈意见。（八）上网公示对领导小组审定同意的拟认定企业，省认定办

9、以领导小组名义行文向全国认定管理机构申请上网公示，公示期为15 个工作日。对领导小组审定不同意认定的企业，省认定办向推荐单位书面反馈意见。（九）申请备案核准公示期结束后，对公示无异议的拟认定企业，省认定办以领导小组名义行文向全国认定管理机构申请备案核准；对公示有异议的企业，省认定办核实处（十）颁发证书经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，发各推荐单位、申请认定企业，并向申请认定企业颁发“高新技术企业证书”。五、附表（ 一） × × 年云南省高新技术企业认定州（ 市 ）推荐企业汇总表（ 二）云南省高新技术企业认定申

10、请企业形式审查表（ 三）高新技术企业认定专家库专家备案表（ 四）高新技术企业认定专家评价表（ 五）高新技术企业认定专家组综合评价表（ 六）云南省高新技术企业认定管理工作办公室审批意见表××年云南省高新技术企业认定州（市）推荐企业汇总表序 号企业 名称企业 主营 业务 及主 导产 品人力资源情况近三年销售收入（ 万元 ）近三年研发费用（ 万元 ）近三年 研发费 用总额 占销售 收入总 额的比 例 （ 审计 单位名 称）近三年在中 国境内的研 发费用情况××年高新技术产品（ 服务 ）情况企业 自我 评价 结果企业 拥有 的自 主知 识产 权数 及类 型职工

11、总数 （人 ）其中:大专以上学历的科技人员其中: 从事 研究 开发 人员（ 年度 ）（ 年度 ）（ 年度 ）三年 合计（年度）（年度）（年度）三年 合计金额（万元）比 例收入（万元 ）占当 年总 收入 的比 例人 数比 例人 数比 例州 （ 市 ） 科技部门（ 盖章 ） 州 （ 市 ） 财政部门（ 盖章 ） 州 （ 市 ） 国税部门（ 盖章 ） 州 （ 市 ） 地税部门（ 盖章 ） 年月日云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表企业编号申请认定企业名称企业主营业务企业经济类型1 、国有（国有控股）企业2、股份制企业3、民营企业4、外商独资企业5、中外合资企业6、其它审查内容审查意见备注研发人员

12、占企业职工的比例说明审计报告申请材料齐备性审查计报告（ 一 ） 企业成立1 年以上，近1年内无不良记录是否（ 二 ） 企业高新技术企业认定申请书有否（ 三 ） 企业自主知识产权证明有否（ 四 ） 企业职工人数、科技人员学历结构以及有否（ 五 ） 企业近三年审计报告、财务报表有否（ 六 ） 企业近三个会计年度研究开发费用专项有否（ 七 ） 企业近一个会计年度技术性收入专项审有否（ 八 ） 企业承担国家、省研发项目立项批文有否（ 九 ） 企业自立研发项目立项证明有否（ 十 ） 企业研发投入核算体系建立情况有否（ 十一 ） 企业产学研合作证明有否（ 十二 ） 企业研发机构设立证明有否（ 十三 ） 企

13、业研发人员绩效考核奖励制度有否（ 十四 ） 企业科技成果转化证明有否人资格二、与认定条件相符性审查持的高新技术领域规定的范围年职工总数的比例是否达例是否在（ 一 ） 企业是否在中国境内注册，具有独立法是否（ 二 ） 企业近三年内是否拥有自主知识产权是否（ 三 ） 企业产品（ 服务 ） 是否属于国家重点支是否（ 四 ） 企业大专以上学历的科技人员占企业当30%以上是否（ 五 ） 企业研发人员占企业当年职工总数的比10%以上是否额占销售收入总额的比例是否符合要求 当年总收入是否在（九）企业近三个会计年度的销售收入（十）企业近三个会计年度的研发费用（ 六 ） 企业近三个会计年度的研究开发费用总是否（

14、 七 ） 企业高新技术产品（服务）收入占企业60以上是否（ 八 ） 申请认定企业原认定高企情况认定时间证书有效性年月有否年年年合计万元万元万元万元年年年合计万元万元万元万元承担审计的中介 机 构 资 质 职工全年月平均人数的比例是否高于审查政策（ 一 ） 是否具备独立执业资格是否（ 二 ） 是否成立3年以上，近3年内无不良记录是否（ 三 ） 承担专项审计当年的注册会计师人数占20%是否（ 四 ） 全年月平均职工人数是否在20人以上是否（ 五 ） 是否熟悉高新技术企业认定工作的相关是否申请认定企业自评分数准确性审查申请认定企业自评分数是否准确是否审查结论转入专家评审回复签字：年月日签字：年月日高

15、新技术企业认定专家库专家备案表工作单位（ 盖章 ） ：姓名：职 务 /职 称 ：认定机构办公室：填 报 日 期：年月日科技部财政部国家税务总局编制二八年七月基 本 情 况姓名性别出生日期职务职称身份证号工作单位、处（室）单位类别科研院所行业管理部门大专院校企业其他 通讯地址省 市 邮编办公电话传真家庭电话手机E-mail技 术 专 长参考国家重点支持的高新技术领域，选择所熟悉的技术领域（例如：所熟悉的技术领域是“一、 电子信息技术（一）、 软件1. 系统软件”中的内容， 则可填写为：“一、 （一）、 1. 系统软件”。123最终学历起止时间学校及院系专业学位（ 含访问学者）国内国外专业研究及获

16、奖情况项目名称项目来源完成、获奖情况注：项目来源指下达或委托任务单位，如国家、部门、地方、企业、单位自有等。奖励情况以获国家、省（部）级为主。社 会 兼 职 情 况起止时间兼职单位兼职身份注：如学会、协会、标准化技术委员会以及政府部门的各类专家委员会等。高新技术企业认定专家评价表申请认定企业受理号企业主营业务 所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科 技人员数（人）研 发 人 员 数 （人）研发项目核定数（项）研发项目经费核定总额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）高新技术产品（服务）核定数（项）近一年高新技术产品（服务） 销售收入核定额（万元）对企业研究开 发项目及高新 技术产品（服

17、 务）的评价1. 核心自主知识产权（30 分）得分： A.6 项，或项发明专利（30 分）B.5 项（ 24分）C.4 项（ 18分） D.3 项（ 12 分）E.1 2 项（ 6 分）F.0项（ 0 分）2.科技成果转化能力（30 分）得分： A.4 项以上（30分） B.3 4 项（ 24 分） C.2 3项（18 分） D.1 2项（ 12 分） E.1 项（ 6 分） F.0项（ 0 分）3.研究开发组织管理水平（20 分）得分： A.5 项均符合要求（20 分） B.4 项符合要求（16 分） C.3 项符合要求（12 分） D.2 项符合要求（8 分） D.1 项符合要求（4 分） F.均不符合要求（0分）4.总资产和销售额成长性指标（20 分）得分：总资产增长率：销售额增长率：对企业整体情况 的综合评价合计得分专家签名：年月日高新技术企业认定专家组综合评价表企业名称企业主营产品（服 务）所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科技人员数（人）研发人员数 （人）研发项目核定数（项 ）高新技术产品（服务）核定数（项 ）研发项目经 费核 定总 额（万元）近一年高新技术产品（服务）销 售收入核定额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）大专以上学历科技人员占企业职工总数的比例（%）研发人员占企业职工总数的