42011安全评价过程控制标准110519发布-110601实施

1、ICS 13A 90 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 1855 2011安全评价过程控制标准Process control standard for safety assessment2011-05-19发布2011-06-01实施 山东省质量技术监督局发布DB 37/T 1855 2011 目次前言见1范围12规范性引用文件13术语和定义14安全评价过程控制 24.凶险分析24.女施评价34.报告审核54.技术支撑64.各业文件74.6部管理7 4.7案管理9 4.检查改进10DB 37/T 1855 2011 IIDB 37/T 1855 2011 前言本标准按照GB/T 1.1

2、给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省安全生产管理协会安全评价工作委员会、 济南浩宏伟 业技术咨询有限公司。 本标准主要起草 人：高发虎、朱桂、谢家宣、吕豪智、 潘国军、程永敬。IIIDB 37/T 1855 2011安全评价过程控制标准1范围本标准规定了安全评价过程控制的 具体要求，包括风险分析、实施评价、报 告审核、技术支撑、作 业文件、内部管理、档案管理和检查改进 等八个要素。本标准适用于山东省范围内安全评价 机构依法开展 安全评价 活动的过程控 制。2规范性引用文件下列文件 对于本文件的 应用是必不可少

3、的。凡是注日期 的引用文件，仅所 注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期 的引用文件，其最新版 本（包括所 有的修改单适用于本文件。AQ 8001 2007安全评价 通则AQ 8002 2007安全 预评价 导则AQ 8003 2007安全 验收评价导则安监总规划字2005177号安全评价过程控制文件 编写指南安监总局令第22号安全评价 机构 管理规定安监总规划2009 181号关于贯彻落 实 安全评价机构管理规定 工作 的通知安监总厅规划2009185号关于建立安全评价和检 测检验机构发挥技术 支持作用情况统计报告制度的通知3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1评价初访 The fi

4、rst visit for assessment对有评价意向的评价对象开展的初次访问 活动，目的是为评价项目风 险分析获取相关信息。3.2风险分析Risk analysis为确保评价活动满足法律法规及其他规定要 求，安全评价 机构对 有评价 意向的评价对象所涉及评价项目的相关信息进行分析，确认其风险是否 可接受的过程。3.3现场考察 field investigation为了解评价对象评价范围内的 具体情况，评价项目组进行实地观察、调 查，收集评价对象基础资料 的安全评价 活动，也包括对预 评价项目厂址周边环 境和类比工地进行的实地调查，为下一步安全评价工 作作好准备。3.4现场检查 on-s

5、ite inspection评价项目组按照事先编制的现场安全检查 表对评价对象的安全 设施、 装置、设备以及安全管理状况1DB 37/T 1855 2011等进行的现场全面对照检查，以便查找出生产运行中存在 的事故隐患， 提出安全对策措施建议，是验收评价或现状评价中最重要的安全评价 活 动。3.5现场核查 on-site verification评价项目组按照现场检查提出的安全 对策措施建议对评价对象整改落 实情况进行的现场审查核实，以便做出准确的验收或现状安全评价结论的 安全评价活动。3.6记录 Records载有证明对安全评价全过程实施控制的 证据或证明 性文件。注1:记录是一种特殊文件，

6、是在安全评价过程 中不断形成的证据描述。 目的是确保安全评价过程的 可控性和 可追溯性。每项记录要求确保要素 的完整和充分。注2:记录的保存期限，就与评价报告的 时限性保持一致。4安全评价过程控制4.1 风险分析4.1.1 评价初访4.1.1.1 安全评价 机构应建立 初访管理制 度,制度应对 初访的时机、参加 人员、初访结果的处置及初访记录等做出规定。无储存经营现状评价项目 可不进行初访。4.1.1.2 风险分析前 应对评价对象现场进行初访，初访人员应包括至少一 名专职安全评价师。4.1.1.3 初访应有记录，记录包括影像记录和纸质记录。影像记录。影像记录应能反应初访时所查看到的评价对象现场

7、 的关键信息，如主要建筑设施、安全设施、项目周边环境、重大隐患等；纸质记录。记录应记载初访时间、双方参加人员、交流的重要信 息，并描述评价对象基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情 况、法人性质等，项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监 理单位、产业政策，装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重 大安全隐患，安全机构设置及 人员配备状况，评价目的。4.1.2 风险分析4.1.2.1 安全评价机构应建立 风险分析管理制 度或程序文件，并应定期评 审和修订。4.1.2.2 风险分析 应在安全评价 合同签订 前进行。4.1.2.3 风险分析应明确责任部门、参与部门及相关人员4

8、.1.2.4 风险分析应有明确具体的内容和判断准则，并形成记录。分析内 容应包括：a评价对象基本概况,评价项目的投资规模、地理位置、周边环境、 评价类别、行业风险特性；b评价项目是否符合批 准的评价 资质和业务范围，现有安全评价 师专业 构成是否满足 评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险程 度及原因；c项目的经济可行性分析（预测完成项目所需成本、评估评价对象信 用状况。应按评价收费的相关规定列出报价金额;偏离指导价的，应编制 评价成本费用预测表，详细列出成本明细；d项目的可行性结论。经济 可行性应以评价收费的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判 断依据；e分析人员、过程控制负责

9、人签字并注明日期。2DB 37/T 1855 2011 4.1.3 合同签订在风险分析结论可行的前提下，安全评价机构应使用全省统一合同范本 与评价对象签订评价合同，合同采用统一编号。4.2 实施评价4.2.1 原则要求安全评价机构应制定实施评价过程控制程 序文件，并定期评审和修订。程序文件应明确： 评价项目组组成原则； 原始评价资料收集要求； 检测检验数据采用要求； 评价报告签字、批准、盖章程序要求。4.2.2 评价项目组4.2.2.1 签订评价合同后，安全评价 机构应当成立评价项目组，任命项目负 责人，明确评价项目组人员，并形成记录。4.2.2.2 4项目组成 员应是专职安全评价 师，专业配

10、备应能满足项目评价 要求，个别专业人员不足时应聘请相应专业的技术专家。4.2.2.3 一类评价范围的 项目，项目组成 员不得少于五人；二类评价范围的 项目，不得少于四人。4.2.2.4项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评 价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等，并经项目负 责人、过程控制负责人签字。4.2.2.5 项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准、技术 资料 和类比资料等，编制针对性的安全评价所需资料清单。4.2.2.6 项目组 进 行现场 考察、现场 检查和 现场 核查 时不应少于 两人 项 目负责人应参加。4.2.2.7 项目组与评价对象就评价和检查 结

11、果交换的意见应形成记录。 记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果等。4.2.3 现场考察与现场检查4.2.3.1 项目组应进行现场 考察，实地了解评价对象评价范围内的 具体情 况，并按照安全评价 所需资料清单系统收集评价对象的相关资料4.2.3.2 项目组 应在熟悉项目资料 后，按照安全生产 法律法规、规章、标 准、规范要 求编制针对性的安全检查 表。检查 表内容应全面，不得有重大 遗漏。4.2.3.3 现场检查 应按照安全检查 表逐条 进行检查，如实记录 评价对象 实际情况，涉及隐蔽工程的事项，应查阅设计、施工等资料或现场 询问并 记录。4.2.3.4 项目组现场 考 察和检查

12、时，应出示安全评价 师上岗证。4.2.3.5 现场考察和现场检查的纸质工作 记录应包括 以下内容：收集的 项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果等。记录 应清晰、详实，并经双方人员签字确认。4.2.3.6 现场考察和现场检查 应有影像记录。记录应能体现考察或 检 查时间、双方人员及评价对象的重要建筑设施、现场考察和现场检查 的主要过程、设备设施、安全设施和原始文件等。4.2.3.7 安全检查 表应作为现场 工作 记录的附表，表中应列出安全评价 师 和专家名单、检查日期及现场工作时间。3DB 37/T 1855 20114.2.4 报告编制评价项目组应根据安全评价 机构制定的作

13、业文件 编制安全评价报告。4.2.5 现场核查4.2.5.1 现场核查的纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已 采取的安全管理措施，对未整改到位的原因及整改计划，核查结果。记录 应经双方人员签字确认。4.2.5.2 现场核查应有影像记录。记录应能体现核查时间、双方人员 及评价对象标志性建筑、整改情况等。4.3报告审核4.3.1 原则要求4.3.1.1 安全评价机构应制定并实施报告 校核、报告审核的管理制 度或程 序，对校核和审核的人员职责、方式、内容、标准、结论等提出明确要求, 规范报告 校核、内部审核、技术 负责人审核及过程控制负责人审核工作。4.3.1.2 校核和审核 记录应满足机构

14、内部的规范管理 及业绩考 核需求，电 子文档应保留修改痕迹。4.3.1.3内部审核、技术 负责人审核及过程控制负 责人审核应采用纸质记录，记录内容应包括 报告名称、审核 意见、审核 结论、审核人员签字及审核日期等,记录应保存完整。4.3.2 报告校核安全评价报告草稿完成后，应由评价项目组对报告格式是否符合评价 机构作业文件要求、文字和数据是否准确等进行校核。4.3.3 内部审核4.3.3.1 内部审核 应在报告校核完成后进行，审核人员应是非项目组成 员。4.3.3.2 内部审核应包括以下内容：a评价依据是否充分、有效；b危险有害因素识别是否全面；c评价单元划分是否合理；d评价方法选择是否适当；

15、e对策措施是否可行；f结论是否正确；g格式是否符合要求；h文字、数据是否准确等。4.3.4 技术负责人审核4.3.4.1 评价报告内部审核 修改完成后应由技术负责人进行审核。4.3.4.2 技术负责人审核应包括以下内容：a现场收集的有关资料是否齐全、有效；b危险有害因素识别充分性；c评价方法合理性；d对策措施针对性、合理性；e结论正确性；4DB 37/T 1855-2011格式符合性、文字准确性等。4.3.4.3外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出修改说明。针对评审意见的修改应经技术负责人确认。f 4.3.5过程控制负责人审核4.3.5.1 4.3.5.2 a b c散术负责人

16、审核修改后应由过程控制负责人进行审核过程控制负责人审核应包括以下内容:是否进行了风险分析；是否编制了项目实施计划；是否进行了报告校核、审核，记录是否完整；纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。4.4技术支撑4.4.1 基础数据库 4.4.1.1 a b c 4.4.1.2 4.4.1.3 4.4.1.4 4.4.1.5 4.4.1.鳏价机构应建立基 础数据库，数据库应包括电子版或纸质版，数据库的应至少包括以下内容： 法律法规、技术标准数据库。 有关物质特性、事故案例数据库。其他数据库。应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录。数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价工作

17、需要。应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作。基础数据库应及时进行更新。信息的获取途径应多元化。4.4.2技术 及软件 应根据机构业务范围，按照安全评价机构管理规定（国家安监总局令 第22号）附件一的规定 配备相应软件。4.4.3检测检验及科研开发能力 安全评价 机构应具备一定的检测检验及科研开发能力。安全评价机构应根据业务范围，按照安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）附件一的规定备齐各类技术装备。安全评价机构应建立健全安全技术装备管理台帐，对装备定期维护和保养。需定期检（校）验的装 备，应在检（校）验合格期内。4.4.4协作支撑安全 评价机构如果自身检测检验及科研开发能力不能

18、满足要求的，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支 撑渠道。4.5作业文件4.5.1.1安全评价机构应制定实施完善的安全评价作业文件， 作业文件应满足机构资质业务范围需要。4.5.1.2作业文件应符合安全评价通则、相关的安全评价导则和细则以及报告质量考核标准等的规定，5DB 37/T 1855- 2011并不断完善和修订。4.5.1.3安全评价机构应加强内部培 训，确保作业文件的贯彻执行。4.6内部管理4.6.1人员管理4.6.1.1安全评价机构应建立安全评价师管理制度，按照安全评价机构管理规定（安监总局令第22号）等的相关规定执行。4.6.1.

19、2安全评价师应具有资格证书，且在有效期内。评 价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构、评价对象的技术和商业秘密，不得向第三方泄露。4.6.1.3安全评价师管理制度应从安全评价师业务素 质、人事关系、年度业绩、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、处罚等方面做出要求，规范安全评价师从业行为。4.6.1.4技术专家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、服务等方面做出要求，规范技术专家从业行为。4.6.2业绩考核4.6.2.1安全评价机构应建立业绩考核管理制度和评价机构、安全评价师、技术专家业绩档案。4.6.2.2安全评价机构应按照关于建立安全评价 和检测检验机构发挥技术支持

20、作用情况统计报告制度的通知要求填写安全评价工作业绩表、甲（乙）级安全评价机构发挥技术支持作用情况季度 统计报 表、甲（乙）级安全评价机构发挥技术支持作用情况年度统计报表，及时 统计和按时报送。4.6.3业务培训4.6.3.1安全评价机构应建立业务培训制度，并根 据安全评价师职责明确其能力要求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等方面提出要求。4.6.3.2评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计划，定期培训，保存培训记录和培训影像资料；应定期审查和不断改进 业务培训计划，保证其适宜性和有效性。4.6.3.3安全评价师和技术专家业务培训内容应包括：法律法规、技术标准，安全专业

21、知识，安全评价过程控制文件，具它相关培训等。4.6.3.4安全评价机构应根据工作需要外聘技术专家授课，不断提 高评价人员的业务素质，培训次数 每年不少于4次；应安排安全评价师外出培训 和参加学术交流，积极参加评价导则和重点标准规范更新 等的宣贯班培训。4.6.4 信息通报安全评价机构应建立信息通报制度，明确上传下达的渠道和人员，对涉 及机构的重大变更事项及时向资质主管部门汇报。4.6.5跟踪服务4.6.5.1安全评价 机构应建立跟踪服务制度，明确跟踪服务基本要求，对跟踪服务各环节实施有效控 制，积极、妥善解决评价对象提出的问题，及时处理评价对象或来自其它方面的投 诉、申诉。项目完成 后，应对评

22、价报告中提出的对策措施的实施情况进行回访，确认其适用性及有效性，适时进行调整。4.6.5.2评价机构应对评价对象至少开展一次现场回访活动。无储存经营现状评价项目可不进行现场回访。4.6.5.3回访人应填写记录。记录应包括对策措施的运行情况、安全状态及评价对象的反馈意见等 内6DB 37/T 1855 2011容。4.6.5.4回访应有影像记录。记录应能体现回访时 问、双方人员及评价对象标志性建筑等。4.6.6保密4.6.6.1安全评价机构应建立保密制度，保守评价对象的技术和商业秘密。4.6.6.2保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管理、处罚等。4.6.7资质和印章管理4.6.7.1安全评

23、价机构应建立资质管理制度，制度内容应包括资质材料范围、资质材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁等。4.6.7.2应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章使用人责任等。4.6.7.3应建立资质使用登记表和印章使用登记表。4.6.7.4应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。4.7档案管理4.7.1档案管理4.7.1.1应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。4.7.1.2档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、档案复制、档案统 计、档案保存、档案销毁等。4.7.1.3安全评价师和技术专家履历材料、学历和专 业技术职务聘任材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。4.7.1.4上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目 所形成的材料及签订的合同、安全 评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标准及图书、重要设备和仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。4.7.2法规标准管理4.7.2.1应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确相关部 门和人员职责。4.7.2.2法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求 的种类、内容、