2017年最新版全套GBT19002017内部质量管理体系审核文件

1、*有限公司GB/T19001-2017质量管理体系内部质量管理体系审核Internal qualiHY management systemaudit（第一次内部审核）日期：二零一七年九月五日审核目的验证质量管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。被 审 部 门所有与质量活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据GB/T19001-2017 标准，体系文件，相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对核时间续时间暂定于2017年9月上旬*2017-9-5审批/ 时间：* 富 2017-9-5编制/时间:内审实施计划审核目的验证质量管理体系是否符合 GB/T19001-2017标准要求，是否得

2、到有效实施、保持和改进，了解本公司运行的体系能否通过第三方的认证注册审核审核依据GB/T19001-2017标准、体系文件、相关法律法规。审核范围所有与质量活动有关的场所部门（财务部除外）审核日期2017-9-5上午八点至卜午五点A审核组长周B林B组员吴E胜日程按排日期审核条款被审部门审核成员备注2017-9-58:00-8:30首次会议A组8:30-10:304.1,4.2, 4.3,5.1,5.2 5.3,6.2,9.2,93,7.1.1 ,9.1.1 ,10.3总经理管理者代表吴E胜10:30-12:005.3, 5.2, 6.2, 7.2, 7.3, 7.4,7.1.1 , 7.1.2

3、, 7.1.6, 7.5综合管理部吴E胜13:00-15:005.3, 6.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.4,8.5.1 , 8.5.2,8.5.4, 8.5.5生产部车间、仓库吴E胜15:00-17:005.3,6.2,7.4,8.1,8.3,856技术部吴E胜B组8:30-12:005.3, 5.2, 6.2, 7.1.5, 7.4 ,8.6, 8.7, ,9.1.3 , 10.1,10.2品管部周B林13:00-15:305.3, 5.2, 7.4, 8.2, 8.4,9.1.3,采购部周B林15:30-16:305.3, 5.2, 7.4, 8.2, 8.5.3,9.1.2,

4、9.1.3,市场部周B林16:30-17:00编制/时间：*2017-9-5 审批/时间：*2017-9-5内审会议签到表内审实施时间2017-9-5会议地点会议室内审组长周B林内审员吴E胜首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务总经理总经理生产部经理生产部经理品管部经理品管部经理采购部经理采购部经理综合管理部经理综合管理部经理市场部经理市场部经理技术部经理技术部经理管理者代表管理者代表受审部门总经理、管理者代表审核组长周B林部门负责人审核员陪同人员审核日期2017-9-5相关条款检查事项和问题审核记录结论4.3质量体系的范围质量管理体系是否包括了对标准要求的删减？适用

5、所有GB/T19001-201标准条款，无删减。V4.4质量管理体系及其过程1、是否按 GB/T19001-201的要求建立、实施和保持质量管 理体系，并形成必要的文件。2、是否存在外包过程？1、严格按照GB/T19001-201标准的要求建立、实施和保持质量管理体系, 并形成了文件。2、本公司热处理为外包过程。V7.5.1总则1、公司质量管理体系文件是否 包含了质量方针、质量目标、 质量手册、标准要求的文件、 记录等要求。2、公司的文件主要有哪些形 式？这些形式是否适当？1、包含了质量方针、质量目标、质量 手册、标准要求的程序文件、记录等 要求。2、主要以纸张为主，部分以电子档， 比较适当。

6、V4.2理解相公司是否对顾客、供方、员工、公司对顾客、供方、员工、股东、社V关方的需求股东、社区、政府等相关方的区、政府等相关方的需求和期望进行和期望需求和期望进行了识别了识别，并对相关方需求和期望做了应对措施。5.1.1总则1、对质量管理体系的承若有哪1、制定了质量方针、目标；进行管理V些？评审；提供各种资源。2、质量方针、目标是否形成文2、质量方针、目标已形成文件，并由件并由最高管理者代表批准颁总经理批准颁发。发？3、顾客是企业的生命，没有顾客就没3、最高管理者如何认识满足顾有企业。遵纪守法是企业重要的行为。客要求和法律法规要求的重要4、根据顾客要求、产品生产的特点，性？从人、机、料、法、

7、环提供各种资源。4、建立和实施质量管理体系所需的资源，如何确保提供？5.1.2以顾如何理解认识顾客为关注焦顾客是企业的生命，顾客的要求就是V客为关注焦点。企业发展的方晌，关注顾客就是关注点企业。5.2质量方1、如何认识质量方针的重要1、质量方针体现企业的经营观念，也V针性？是企业发展的宗旨和方向。2、组织采取什么措施传达质量方针？公司内各层次人员对质量方针的理解程度如何？3、质量方针内容是否满足标准的要求？质量方针是否得到评审？2、上墙张贴，积极宣传，是员工都能知道质量方针，并落实行动。3、质量方针满足了标准的要求，得到评审。6.1应对风1、是否后应对风险和机遇的策1、策划了风险与机遇应对管理

8、程序V险的机遇和划？2、对风险和机遇进行了识别和评价措施2、是否对风险和机遇进行了识3、对风险和评价采取了应对措施。别和评价？3、对风险和机遇是否制定了应对措施？6.2质量目1、质量目标的设定？1、制定了公司的总质量目标，并在各V标及其实现2、质量目标是否与制定的质量个部门得到分解。的策划方针一?2、质量目标与制定的质量方针是一致3、质量目标是否具后可测量的。性？3、质量目标具后可测量性，测量方法比较明确，各个部门通过自己的工作来保证实现质量目标6.2质量目标及其实现的策划10.3持续改进1、管理策划的输出是否形成文件？2、实施质量目标的资源是否充分？3、体系的策划结果是否体现了持续改进？体系

9、的变更是否保持了其完整性？备注：结论栏中打，表不符合，打X表示一般观察项1、已形成文件，如质量手册、程序文 件、操作文件。2、通过人员、设备、场地等资源来是 实现质量目标。从文件体现、从具体工作上不断改进, 体系能保持完整性。V:不合格，打X X表示严重不合格，打？者表示受审部门总经理、管理者代表部门负责人陪同人员相关条款检查事项和问题5.3组织的角色、职责和权限1、各部门的职能、职责是否清楚，员工是否明确自己的职能。2、管理者代表的职能。3、目前公司内部的沟通形式是什么？是否可以满足质量管理体系运行的需要？9.3管理评审1、怎样进行管理评审？2、管理评审的输入？3、管理评审做了哪些决定？4、

10、是否对质量方针、质量目标进行了评审？审核组长审核员审核日期2017-9-5审核记录结论1、各部门的职能，职责者B清楚，员 工明确自己的职能。2、管理者代表熟悉自己的职能。3、沟通形式如开会、黑板报、谈心、 电话、微信、QQ?,基本可以满足 质量管理体系的运行需要。V1、最高管理者按策划的时间间隔进 行管理评审2、管理评审的输入包括标准所要求 的各项内容，并形成记录。3、各部门保持质量管理体系的适宜V5、管理评审的结果？性、充分性、有效性，发挥优点，纠止不足之处。4、对质量方针、质量目标进行了评审5、管理评审作出的一些决定，涉及 到质量管理体系改进和有关服务质 量的改进，有实施措施。7.1资源为

11、实施、保持质量管理体系提供了哪些资源？如各类人员、生产场地、设备等，生产出产品以满足顾客要求，使顾客满息V9.1总则如何对公司所策划的产品符 合性、质量管理体系的符合 性、有效性进行监视、测量、分析和改进？从文件上、实际工作中对保证质量 管理体系运行所需的测量和监控活 动进行了规定和实施，在测量、分 析和改进活动中采用了统计技术（如顾客满意度调查、产品质量分 析），通过各种活动来满足要求和 实施改进。V9.2内部审核是否策划并进行了内部审核？首先派人参加内审员培训并取证，然后按计划对各个部门进行内审，V全面审核各自的工作9.1.1总则采取了什么方法对质量管理体系进行监视和测量？如内部审核、管理

12、评审、阶段总结 等方法，发现问题及时采取纠正措 施，以确保产品的符合性，满足顾 客要求V10.3持续改进管理层如何理解持续改进？是否采取了行动？由各部门进行，持续改进已形成一 种有计划、有程序的活动，持续改 进依据生产、顾客等方面信息，对 质量管理体系有保障作用V10.1/10.2纠正措施预防措施1、是否有义件规定？2、是否利用信息采取了相应的纠正和预防措施？是否对措施进行了验证？效果如何？1、制定了纠正预防措施程序文件2、公司各部门利用相应信息采取了 相应的纠正和预防措施，对措施进 行了验证，效果明显（如产品质量 提高，生产环节有效控制，管理制 度完善等）V备注：结论栏中打，表示符合，打X表

13、示一般不合格，打X X表示严重不合格，打？者表示观察项受审部门综合管理部审核组长周B林部门负责人审核员陪同人员审核日期相关条款检查事项和问题审核记录结论6.2质量目标及其实现的策划部门的质量目标的制定及与公 司总目标的关系，目标完成情 况如何？是对公司质量目标的保障作用，完成情况良好。V5.3组织的角色、职责和权限部门的质量职责是什么？根据质量管理体系的要求对文件、 质量记录等进行有效控制，做好人 员管理、内审和管理评审工作。V7.4沟通与其它部门的工作沟通情况及有关质量信息的收集情况。用口头方式与其它部门沟通，传递信息。V7.5.3 文件化信息的控制1、是否有形成文件的程序2、查受控文件清单

14、，公司的文件控制范围是否包括了标准要1、有形成文件的程序2、公司的文件控制范围包括了标准要求的所有义件类型。V求的所哟文件类型。3、抽查文件检验文件的批准、 发布、发放、修订、状态、作 废等情况是如何处理的，是否 有记录。4、外来文件是否得到识别，分 发是否进行了控制？3、文件的批准、发布、发放、修订、 状态、作废等情况良好，有记录4、外来文件得到识别，分发进行了 控制。7.5.2 编制和更新1、是否有形成文件的程序？2、记录的标识是否清楚，是否方便检索？3、是否规定了记录的保存期。1、有标准要求的程序文件2、记录的标识清楚，便于检索，规定了记录的保存期。V7.2能力1、公司对人员安排是否针对

15、实 际确定了任职的要求？2、对各岗位的操作人员是否按 程序要求进行了质战意识和操作技能的培训。培训的计划完 成情况如何？1、规定了岗位的任职要求，如岗位任职要求一览表2、进行了培训，能按培训计划完成。V9.1.1 总则本部门在配合管理层进行内审、管理评审及日常工作的改对质量管理体系的过程进行了监控，并协助其它部门完善质量管理V进验证中，是否对质量管理体 系的过程进行了监控，并协助 其它部门完善质量管理体系。体系。10.1/10.2不符合和纠正措施、预防措施是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？能够利用产品质量、质量管理体系 等运行信息，采取了相应的纠正和 预防措施，及时与公司各部门沟通， 做好本职工作。V备注：结论栏中打，表不符合，打X表k般不合格，打X X表不严重不合格，打？者表不观察项受审部门生产、技术部、车间审核组长周B林部门负责人王C云审核员吴E胜陪同人员吴E胜审核日期2017-9-5相关条款检查事项和问题审核记录结论6.2质量目标部门的质量目标的制定及与公 司总目标的关系，目标完成情 况如何？是对公司质量目标的保障作用，完成情况良好。V5.3职责和权限部门的质量职责是什么？根据市场部