理解组织及其环境控制程序

1、理解组织及其环境控制程序编号：ZP-CX-4.1章节号：4.1版本号：A/0共6页 第1页1. 目的理解、确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果 的各种内部和外部因素，采取措施适应环境变化。2. 范围包括与公司宗旨和战略方向相关的环境内部因素和外部因素的构成，环境信息的收集 更新、确定，分析、监视和评审的方法。3. 术语和定义3.1愿景：由最高管理者发布的对公司未来的展望。3.2使命：由最高管理者发布的公司存在的目的 。3.3目标：要实现的结果。3.4战略：实现长期或总目标的计划。3.5组织环境：对公司建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的结合，它既需要

2、考虑内部因素，例如：公司的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如： 法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素3.6战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。其工作任务是 负责对公司的环境信息进行收集，分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监测和评 审；负责公司风险的识别，评价及制定应对措施，负责公司战略的制定4. 职责和权限4.1战略小组：负责统筹公司组织环境信息的收集、分析、监视、评审，确定组织环境的内部因素和 外部因素。4.2各部门负责对本部门涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解和确定本部门相关的组织环 境的内部因素和外部因素，并将结果向战

3、略小组反馈理解组织及其环境控制程序编号：ZP-CX-4.1章节号：4.1版本号：A/0共6页 第2页4.3总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批组织环境外部因素分析 表组织环境内部因素分析表 SWO分析表并主持召开评审会议。5.流程图关键活动实施者主要证据组织环境信息收集组织环境信息分析处理 理解和确定组织环境 组织环境信息的更新 监视和评审组织环境信息 沟通和记录战略小组/战略小组组织环境内外部因素分析表，产业结构五力分析表，SWO分析表战略小组组织环境内外部因素分析表，产业结构五力分析表，SWO分析表战略小组组织环境内外部因素分析表，产业结构五力分析表，SWO分析表战略

4、小组组织环境内外部因素分析表，产业结构五力分析表，SWO分析表战略小组各部门组织环境内外部因素分析表，产业结构五力分析表，SWO分析表6.程序 6.1组织环境信息收集。6.1.1组织环境信息分类：分为外部因素和内部因素组织环境外部因素的一般构成见下表类别法律、法规环境技术环境市场竞争环境文化、社会环境经济环境政治环境自然环境组织环境外部因素国际法律法规国标、行标、地标市场占有率失业率外汇汇率国家政治稳定性本地地理状况国家法律法规新领域新材料新设备市场稳定性安全感国家及行业经济走向出口国政治稳定性本地自然状况理解组织及其环境控制程序编号：ZP-CX-4.1章节号：4.1版本号：A/0共6页 第3

5、页类别法律、法规环境技术环境市场竞争环境文化、社会环境经济环境政治环境自然环境组织环境外部因素地区法规专利有效期专利有效期顾客增长趋势公共假日及工作时间通货膨胀公共投入当地法规自动化智能化替代品人文环境、教育环境货款难易程度本地基础设施/信息化市场领先者的发展趋势社会责任、职业道德准则国际贸易协议/组织环境内部因素的一般构成见下表一类内部因素：企业文化和价值观公司的使命或宗旨（公司存在的目的）公司的愿景（对公司未来的展望和描述）公司的价值观（公司做事的基本原则，通常包括企业道德、理念、信念等）二类内部因素：发展战略战略目标（在一定时 间内所要达 到的结果）经营战略（为实现战 略目标所采 取的行

6、动方 案）市场战略（为实现营 销目标所采 取的行动方 案）文化战略（企业文化建设的行动万案）人力战略（公司选人、 用人、育人的 行动方案）产品战略（公司产品 的组合、种 类、产品线的 整体策划）技术战略（为提咼技 术能力而进 行的技术开 发和技术引 进的行动方 案）三类内部因素：其他组织环境内部因素财务因素组织知识因素基础设施与运行环境因素绩效因素组织治理因素（包括股东构成、章程等）其它6.1.2组织环境信息收集的时机在体系建立之初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期理解组织及其环境控制程序编号：ZP-CX-4.1章节号：4.1版本号：A/0共6页 第4页收集。当组织环

7、境变化影响公司目标和战略方向时，应适时进行收集。6.1.3组织环境信息的收集渠道和分工战略小组负责对组织环境信息进行收集，通过多种渠道收集公司与目标和战略方向相 关的内、外部信息。例如：通过国家和国际新闻、网站、国家统计部门和其他政府部门的出版物，行业和 技术出版物、本地、地方和国家行业协会等渠道进行收集。对于外部环境信息，商务部侧重竞争市场经济信息、顾客满意度的收集。研发部、技 术部侧重技术信息的收集。人力资源部侧重各种法律法规、文化、社会以及相关方信息的 收集。对于内部环境信息，包括公司的价值观、文化、知识和绩效等相关内容，由战略小组 组长（总经理）负责组织收集。品质管理部负责质量管理体系

8、的收集。采购部负责合格供方绩效的收集。财务部负责财务因素的收集。制造部负责基础设施、过程环境的收集。6.2分析处理与理解确定组织环境战略小组成员将其所负责的组织环境内、外部因素相关信息收集后，填写组织环境 内外部因素分析表，分析处理与理解确定内外部环境。a. 对于组织环境外部因素，通过分析趋势从而理解确定机遇与挑战， 它们是对公司发 展有直接影响的有利和不利的客观因素 。b. 对于组织环境内部因素中的企业文化、价值观和发展战略，战略小组应与公司管理 层深入沟通，并由总经理加以确定。对于组织环境内部因素中的财务因素、 组织知识因素、 基础设施与运行环境因素、绩效因素、组织管理因素等应由战略小组调

9、查和分析并确定其 优势和劣势。它是公司发展中自身存在的积极和消极的因素， 属于主动因素，具有能动性。c. 在理解组织环境的过程中，不仅要考虑到历史和现状，而且更要考虑未来发展问题d. 战略小组将完成的组织环境内外部因素分析表报总经理审批后加以发布。e. 战略小组根据审批后的分析表，采用“ SWO分析法”对公司的环境作进一步分析,理解组织及其环境控制程序编号：ZP-CX-4.1章节号：4.1版本号：A/0共6页 第5页并填写SWOT分析表，对公司经营过程中内部环境的优势和劣势、外部环境的机会和威 胁进行充分的分析，并进行战略的组合与选择，做到知己知彼。f. 如战略小组决定需要对公司产业结构作进一

10、步分析，可采用产业结构五力分析法， 填写“产业结构五力分析表”，对潜在竞争者的威胁分析、现有竞争者的威胁分析、替代 品的威胁分析、与客户谈判的能力分析、与外部供方谈判能力的分析，从而了解公司所在 行业的竞争环境变化6.3组织环境信息的更新战略小组成员应根据所搜集的环境变化的信息，适时的提出修改组织环境内外部因 素分析表的申请，由战略小组组长负责组织对其进行讨论，审核确认后更新环境信息， 报总经理批准后发至相关部门。6.4组织环境信息的监视和评审战略小组将组织环境信息分析处理与理解确定的结果，作为风险识别分析评价的输入。 战略小组应定期或不定期对组织环境信息分析处理与理解确定的结果进行监视和评审，并 评价其有效性，发现问题应采取纠正措施，以保证组织环境理解分析管理的有效性、连续 性、充分性。监视和评审的结果应作为管理评审的输入6.5沟通和记录组织环境理解分析管理过程中，每一阶段公司应与内部、外部做好充分沟通，沟通内 容包括：组织环境的信息收集、信息分析处理与理解确定的结果