第十一章--市场绩效

1、第十一章 市场绩效市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。10.1 市场绩效的评价准则及其内容一、市场绩效的评价及其准则产业经济学对市场绩效的评价主要是从中观和宏观层次上，以经济活动目标为基准，对特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的实际效果进行评价。市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。主要考察产业的资源配

2、置效率、产业技术进步状况、规模经济效益，以及企业内部组织管理效率等几个方面的内容。l 市场绩效评价的主要准则包括：1. 价格对生产要素流动的导向作用；2. 看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；3. 看产业内企业生产耗费和利润率的高低；4. 产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程度上满足其需求；5. 产业的技术进步是否在不断加快。市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织政策有关。二、产业资源配置效率产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。微观经济学认为，完全竞争的市场机制能够保证资源的最优配置，这表现为社会总剩余或社会福利（生产者剩余与消

3、费者剩余之和）的最大化。美国经济学家阿罗、德布鲁利用数学的不动点定理，对完全竞争市场条件下的资源最优配置原理作了精美的数学论证。对于垄断导致资源配置效率的降低，可通过以下模型说明：完全竞争状态下：消费者剩余为DPeN，生产者剩余为PeSN如该行业为一家垄断企业：则消费者剩余变为DPmB，生产者剩余为PmSFB，BFN为社会福利净损失.在图中，DD和SS分别表示市场的需求曲线和供给曲线。当市场处于完全竞争状态时，DD与SS相交于N，并决定市场均衡价格为pe，市场均衡数量为qe，此时，消费者剩余为三角形DPeN的面积，生产者剩余为三角形PeSN的面积，二者之和即为社会总福利，即三角形DSN的面积。

4、在完全竞争条件下这一面积达到最大，即资源配置效率最高。假设该行业为一家企业所垄断，根据边际收益与边际成本相等原则和需求曲线确定的垄断价格为pm，垄断量为qm。此时消费者剩余变为三角形DPmB的面积，生产者剩余为四边形PmSFB的面积。与完全竞争条件下社会福利水平比较，垄断条件下的消费者剩余减少了四边形PmPeNB的面积，其中，相当于PmPeEB面积的部分转化为生产者的利润，三角形BEN的面积是净损失的部分，而三角形EFN的面积是生产者剩余净损失的部分，三角形BFN的面积是社会福利净损失的部分，也即是资源配置效率上的损失。三、产业技术进步l 技术进步的含义及内容： 技术进步是指技术在合目的性方面

5、所取得的进化与革命。所谓合目的性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。对技术进步的理解有狭义和广义之分。狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。广义的技术进步不仅包括硬技术在合目的性方面的进化与革命，还包括政策、社会和自然条件、组织结构、管理方式等合目的性方面的进化与革命。l 技术进步是企业和产业经营绩效的源泉 企业经营绩效是产业经济绩效的微观基础，二者从本质上说取决于企业的投入量（包括资金投入、劳动投入和自然资源投入等）以及各种投入的效率。在当今社会，各种投入效率的高低主要取决于技术进步水平及其应用。l 市场结构与技术进步存在密

6、切的关系关于市场集中度与技术创新的关系，没有形成一致观点；关于企业规模与技术创新的关系，大企业和中小企业在技术创新方面各有优势和劣势；一般认为，低进入壁垒有利于促进企业技术创新。四、产业规模结构效率当某个行业总产量扩张时，如果能使行业内部的企业提高专业化程度，降低单位成本，该行业就是一个规模报酬递增的行业。产业规模结构效率反映产业经济规模和规模效益的实现程度。l 主要影响因素：1. 产业内的企业规模结构。即产业内不同规模企业的构成和数量比例关系。2. 市场结构。在集中度过高的产业中，由于存在X非效率以及市场配置的低效率，产业无法实现规模经济效益。集中度过低的产业中，存在大量未达到最低经济规模要

7、求的企业，导致产业规模结构的低效率。l 衡量某个产业的规模结构效率可以从三个方面进行：1. 用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；2. 用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；3. 通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。4. 产业规模结构效率的三种状态：低效率状态，过度集中状态，理想状态。五、X非效率 这是美国哈佛大学莱宾斯坦（H·Ieibenstein）提出的概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱宾斯坦X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系

8、：市场环境（ME）、企业组织（EO）和经济效率（EE），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即：EEf（EO，ME）在变量ME给定（即没有市场竞争压力）的条件下，变量EE（即X非效率的程度）就取决于为给定EO（即垄断企业）适应环境的情况。在没有压力的市场环境（ME）中，EE的值就不可能是X效率，而只能是X非效率。X非效率的影响如图所示：莱宾斯坦教授提出这个概念的目的，“就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且会产生另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。因为这种的低效率的性质当时尚不明了，所以称为X低效率”。原因：1. 企业内部不同集团的利

9、益目标不一致2. 企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通速度和质量下降，企业的管理成本上升、效率下降3. 垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机10.2市场绩效的主要度量指标l 利润率 产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置是否达到最优的一个最基本的定量指标。利润率的一般计算公式是： R（t）/E 式中：R为税后资本收益率；是税前利润；t是税收额；E是自有资本（包括股本或所有者权益）。l 勒纳指数勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。其计算公式为： L(PMC)/P 式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，

10、垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时，价格与边际成本的偏离程度，但是却难以反映企业为了谋取巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为所产生的结果。经济学家阿巴·P·勒纳（Abba Lerner ）1903年出生于俄国的比萨拉比亚，曾就读于伦敦经济学院。1934年阿巴 勒纳提出了计算垄断势力的方法，即价格减去边际成本再除以价格的加价率，这种方法后来被称为勒纳的“垄断势力度”。1944年，阿巴勒纳在琼罗宾逊的理论基础上进一步提出贸易收支状况是与出口值，而不是与出口量相联系，此即“马歇尔

11、勒纳条件”。 l 贝恩指数贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。会计利润计算公式为： R-C-D 式中：为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。经济利润计算公式为： = -iv式中： 为经济利润；i是正常投资收益率；v是投资总额。于是贝恩指数公式为： B=/v贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。l 托宾q值 托宾（Tobin

12、）q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。其计算公式为： q=(R1+R2)/Q式中：q为托宾指数；R1是股票的市值； R2是债券的市值；Q是企业资产的重置成本。若q1，即企业的市场价值大于其重置成本，意味着该企业在市场中能获得超额利润；显然，q值越大，该企业造成的社会福利损失越大，市场绩效越低。使用托宾值的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。另一方面，为了使q具有意义，企业资产的市场价值和企业资产的重置成本都需要精确的衡量，前者数据容易获得（加总已发行的股票和债券市值即可），后者取值就困难得多。因此，这一指数不如其他方法常用。詹姆斯·托宾（James Tobin,1918 - 2002），美国经济学家，1981年诺贝尔经济学奖获得者。托宾的贡献涵盖经济研究的多个领域，在诸如经济学方法（econometric methods）、风险理论（risk theory）等内容迥异的方面均卓有建树，尤其在对家庭和企业行为（household and firm behaviour）以及在宏观经济学纯理论和经济政策的应用分析方面独辟蹊径。 10.3 市场结构、市场行为与市场绩效SCP范式的形成标志着产业