引进风险资本之商业计划书(写作大纲)剖析

1、引进风险资本之商业计划书（写作大纲）（仅供项目方编制商业计划书参考）项目名称：项目单位：地址：电话：传真：EMAIL：网址：联系：17保密承诺本商业计划书是为本公司引进风险资本而制作，本公司保证计划书的内容真实、准确、完整。而计划书里的内容涉及本公司的商业秘密，仅供有投资意向的投资者使用。本公司要求收件单位和收件人在收到本商业计划书时做出如下承诺：妥善保管本商业计划书，未经本公司同意，不得向第三方公开本商业计划书涉及的本公司的商业秘密。收件单位：（盖章）收件人签字：签收日期：年月日前言为何要您参照本写作提纲提供商业计划书一个项目能否吸引投资者的注意，一般看其是否具备以下四个条件：1 、企业管理

2、层是否具有强烈的事业心和为股东谋取利益的责任感，是否具有市场经济观念和现代企业的经营管理水平，是否具备成功实施项目的能力和信心；2 、项目本身是否具有较大的市场容量、较好的成长性和较强的盈利能力；3 、项目在技术工艺、生产管理、研究开发、市场营销等方面有无独特性；4 、企业是否制定有完整、务实、合理和能够操作的项目实施计划。很多企业往往喜欢带着一份非常简单的项目说明书与风险投资者面谈，希望用自己的口才说服对方。其实，通过这种方式寻求投资，成功的机会不大，而且将会越来越小，因为：1 、试图用语言表达的方式来说明项目，其效果不如用严密的逻辑和清晰的文字来分析项目。即使您用优美的语言把项目介绍清楚了

3、，那么多的内容谁又能记得住呢？2、一家一家去登门造访，特别浪费自己的时间和精力，不是事半工倍的办法。与其这样，不如好好的写一份实在的计划书，同时向多家风险投资者书面推荐您的项目。能使人心动的项目，风险投资者自然会主动跟您接触。3、风险投资者对某一个项目的认识也需要一个过程，如果您的计划书过于简单，风险投资者需要反复跟您沟通，无疑拖慢了我们双方合作的进程。通过阅读本商业计划书写作大纲，您会发现，一份真实、全面、透明、实事求是的商业计划书才是吸引风险投资者的关键。因为，我们所希望的商业计划书对上述三个主要问题都给予了明确的阐述。我们给您提供这份参考大纲的目的，就是希望企业家们在寻找风险资本的过程中

4、少走弯路，尽早融资成功。您在编制商业计划书的时候，若遇到问题需要得到我们帮助，欢迎您跟我公司创业投资部的陈虬松先生联系，我们将会尽最大的努力，使您的问题得到圆满的解决。预祝我们合作愉快！引进风险资本之商业计划书摘要一、公司的基本情况（公司名称、成立时间、注册地、注册资本、主要股东、股份比例、主营业务、过去三年的销售收入、毛利润、净利润）二、主要管理者情况（姓名、性别、年龄、籍贯、毕业院校、学历、学位、政治面貌、行业从业年限、主要经历和经营业绩）三、管理机制（机构设置、员工持股、劳动合同、知识产权管理、人力资源计划）四、产品服务描述（产品服务介绍、产品技术水平、产品的新颖性、先进性和独特性、产品

5、的竞争优势、产品的制造过程、生产方式、生产设备与工艺、质量保证、成本控制）五、研究与开发（已有的技术成果及技术水平、研发队伍技术水平、竞争力、对外合作情况、已投入的研发费用及今后的投入计划、对研发人员的激励机制）六、行业及市场（行业历史与前景、市场规模及增长趋势、行业竞争对手及本公司的竞争优势、未来三年的市场销售预测）七、市场营销策略（在定价、促销、建立销售网络等方面拟采取的策略及其可操作性和有效性，对销售人员的激励措施）八、融资说明（资金需求量、用途、使用计划、拟出让股份、投资者权利、退出方式）九、财务预测（未来三年的销售收入、利润、资产回报率）十、风险控制（项目实施可能出现的风险及拟采取的

6、防范措施）引进风险资本之商业计划书第一部分公司目前的基本情况第一章公司概况、公司的基本情况企业名称中文：英文：备注住所企业类别有限贡任公司/股份有限公司/合伙企业/个人独资经营范围请说明公司曾经经营过的业务、目前经营的业务、主营业务注册资本同时说明实际到位资金、现金到位、无形资产占股份比例董事长副董事长总经理副总经理经营期限注册号注册地办公地址、联系电话、传真联系人E-MAIL网址研发中心地址生产地址二、公司的历史沿革（同时说明自公司成立以来主营业务、股权、注册资本等情况的变动，并说明这些变动的原因）三、公司股东：1、股东构成：公司股东由家法人股东和家个人股东构成。2、法人股东为：甲方乙方丙方

7、股东名称注册地址注册资本法定代表人经营范围联系人联系方式法人股东简介3、个人股东为:姓名性别年龄持股数在公司担任职务4、股东出资情况:序号股东名称出资额出资比例出资方式备注四、公司的组织架构：1、 组织架构图:2、 股东会：3、 董事会：职务姓名性别年龄还在何单位担任何职务推荐方任期备注董事长副董事长副董事长董事董事董事董事4、监事会:职务姓名性别年龄还在何单位担任何职务推荐方任期备注监事会主席监事监事监事5、公司经营班子管理层成员:职务姓名性别年龄分管部门和业务推荐万仕期总经理副总经理副总经理总经理助理财务总监总工程师副总工程师6、董事会成员，监事会成员、总经理、副总经理、财务总监、总工程师

8、、专利发明人、各部门负责人、主要技术骨干简介。包括：姓名、性别、出生年月、籍贯、学历、专业、学位、职称、毕业院校、专业技能、工作经历和经验、曾担任过的职务、研究成果，获奖情况、现任公司职务、持有股份数量、联系电话等。7、公司各职能部门的设置与职责分工：部门名称部门负责人部门人数主要职责五、员工情况:1、截至年月，公司在册员工人（不计试用员工）2、员工的教育程度、专业类别和年龄结构。类别人数比例学历类别博士硕士本科大专大专以下专业类别理工类金融证券类管理法律类其它类年龄结构50岁以上30-50岁30岁以下六、关联企业或办事处、分公司情况七、公司委托的中介机构：会计师事务所律帅事务所投资厥问公司资

9、产评估事务所机构名称地址主办人姓名肤亲人电话传真第二章业务状况、经营业绩与财务报告、公司主要业务经营情况。1、主要产品的开发、生产、销售情况。2、主要产品的生产销售能力。产品名称现有生产能力2005年2004年2003年销售收入占总销售收入销售收入占总销售收入销售收入占总销售收入3、主要产品市场及销售情况4、主要原材料供应及能源耗用情况5、土地使用权、厂房、商标及其它无形资产6、新产品、新项目研究开发情况7、正在进行的投资项目8、完成的重大项目和科研成果项目名称级别计划、奖项或证书时间二、最近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表三、最近四个会计年度的资产与经营业绩。2000年1999年

10、1998年1997年金额增长金额增长金额增长金额增长销售收入销售利润利润总额税后利润总资产总负债净资产资广贝债率净资厂收益率四、最近三个会计年度业务收入的主要构成2005年2004年2003年金额比例%金额比例%金额比例%1主营业务收入其中：2投资收入3其它收入合计五、最近三个会计年度的主要财务指标。主要财务指标2005年2004年2003年流动比率=流动资产/流动负债资产负债率（%=（负债总额/资产总额）*100%净资产收益率（为=（税后利润/期末净资产总额）*100%每股净利润（元/股）=税后利润/期末总股本六、2006年公司盈利预测（未增资扩股和吸收风险资本之前）项目（单位：万元）200

11、5年实现数2006年预测数一、营业收入二、营业支出三、营业税金及附加四、营业利润五、利润总额减：所得税六、利润总额七、每股净利润第三章技术、工艺与设备、技术1、贵公司拥有的技术是什幺？该技术是自身知识产权技术？从国外引进的技术？是公司股东作价入股的技术，还是承让过来的技术？该技术是国际/国内领先创新技术？填补国内空白技术？还是比传统的或现有的同一类工艺设备有重大改进的技术？2、该技术是不是专利技术？如是，是发明专利？还是实用新型？若以专利技术作价入股，是否已将该专利变更为公司所有？该专利技术当时作价多少？3、公司现有的和正在申请的专利情况、产品商标注册情况、版权情况。公司是否签署了有关专利权及

12、其它知识产权转让或授权许可的协议等，如果有，请说明，并付主要条款。4、请填写下表内容:专利1专利2专利3申请地项目申请名称申请人名称申请类型受理日期批准日期注册号专利权人有效期5、阐述该技术的科学原理。6、国内外对该技术的研究与应用的历史和现状。7、该技术的性能参数和应用范围。8、该技术的特点和优势表现在哪里？9、社会各界对该技术的评价怎样？10、应用该技术所能产生的社会效益怎样？11、为了保持该技术的竞争优势，贵公司与那些科研机构、高等院校进行着那些方面的技术合作关系？签订了哪类研究领域的合作协议？协议的主要内容是什幺？12、公司对自身的技术采取了那些保护措施？该技术国内外主要的竞争对手是谁

13、？13、贵公司目前正致力于那些领域的技术研究？已投入或准备投入多少人财物力？这些研究将对贵公司的发展产生什么样的影响？二、工艺设备1、与该技术相配套的工艺设备是什幺？2、请画出工艺流程图。3、现有的工艺设备是自行研制、国内采购还是国外进口？4、现有的大型设备共有多少台？每台价值多少？累计折旧多少？现值是多少？5、现有设备的生产效率、日生产能力怎样？6、目前是否所有的设备均满负荷投入生产？还是有所闲置？或是设备满足不了生产的需要？若是后者，贵公司计划再购买多少台设备？7、请列出生产过程所涉及的其它配套设备、检测仪器的名称、数量、单价和总价。8、现有工艺设备还存在哪些缺陷或不足，准备如何改进？改造

14、资金需多少？改造后的性能和效率能达到什幺水平？9、现有的生产设备是专用设备还是通用设备？先进性如何？价值是多少？是否投保？最大的生产能力是多少？能否满足公司产品销售增长的需要？如果需要增加设备,采购计划、采购周期及安装调试周期要多长时间？如果需要大规模建设,是否选择“交钥匙”的方式进行，“交钥匙”工程的承包机构是否提供工期、质量方面的保证？如何使这些保证得以实施？备0、如果设备操作需要特殊的技术工人，如何解决这一问题？三、技术、工艺设备评审会第四章生产条件与组织一、生产场地1、公司的产品是自行建厂生产，还是委托生产，或是其他方式，请说明原因。2、贵公司的生产场地位于-市-区一路大厦-楼，共-平

15、方米。该地点的交通、运输、通讯、水电情况怎样？3、该生产场地是自购还是租用？自购价格是多少？累计折旧是多少？现值多少？如为租用，每月的租金是多少？租期多长？4、贵公司有无计划扩充生产场地？如有，计划在那里增加多少平方米的场地。采用自购还是租用方式？5、在扩充生产场地时，需要考虑和解决的问题是什幺？二、生产过程1、简述产品的生产制造过程。2、请画出从原料加工制造半成品成品质量检测包装出厂的生产流程图。三、质量检测1、在正常生产状态下，成品率、返修率、废品率控制在怎样的范围内？2、请描述生产过程中的质量保证体系以及关键质量检测设备。四、生产组织五、环境保护1、环境保护的设计依据和环境排放标准。2、

16、生产场地的环境现状。3、生产本产品的主要污染物。4、废水及废水治理方案。5、废气及废气智力方案。6、废渣及废渣治理方案。7、噪声及噪声治理方案。8、环境影响综合评价。六、卫生与安全保护1、卫生与安全保护的编制依据及采用的标准。2、生产过程中的职业危害因素分析。3、放火、防爆设计的执行规范及措施。4、水消防、化学消防条件。5、放毒、防静电、防雷击、防机械损伤、防高温措施。6、卫生与安全保障预期效果评价。第五章产品一、产品的特点1、请具体列出贵公司所有产品的名称、规格、性能。2、请从产品的政策性、新颖性、创造性、实用性、先进性等方面分析贵公司产品的特点。3、贵公司的产品是否符合国际标准、国家标准或

17、行业标准，产品质量是否经市级以上的质量技术监督部门认定？4 、贵公司的产品所处的行业是什么？其在该行业的地位怎样？与国内外的同类产品内相比，贵公司的产品优势表现在哪里？贵公司产品的新颖性、先进性和独创性怎样？贵公司产品的应用，能使原产品发生哪些根本性的变化？5 、贵公司生产的产品正处在哪个阶段？首次开发该产品是在哪一年？开发过程怎样？以后又进行了哪些方面的改进与提高？6 、请说明贵公司的产品的目标市场，贵公司产品的使用和消费对象是谁？7 、请介绍贵公司拥有的专门配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许经营权等情况。8 、请说明贵公司产品的更新换代周期。9 、请列明产品执行的标准。二、产品原材

18、料1、产品原料的供应是否会受到季节或国内外市场周期性波动的影响？2、这些原料是在国内采购还是在国外进口？价格怎样？3、 如果原材料是在国内采购，原料产地主要在哪里？原材料产地的环境怎样？交通条件怎样？季节性怎样？原材料价格易受哪些因素影响？原材料的运输条件怎样？主要靠什幺交通工具？运费是多少？4、如果原材料主要靠进口，进口地是在那些过和地区？原材料质量、价格的优势具体体现在哪里？运输条件怎样？运输费是多少？如何办理保险？5、进口原材料的价格受国际汇率变动的影响大不大？6、如何保证主要原材料、元器件、配件以及关键零部件等生产必需品的进货渠道的稳定性、可靠性及进货周期。请列出5家主要供应商的名单及

19、联系电话。三、产品成本1、产品成本的主要构成。2、产品成本和生产成本如何控制，有怎样的具体措施。四、产品的运输五、产品的定价六、产品的品牌七、产品的市场前景八、产品出口与外汇1、公司有没有进出口权？产品是委托出口还是直接出口？2、公司如何筹集外汇？如何规避汇率风险？第六章市场营销一、市场分析1、现实市场2、潜在市场3、市场营销的行业管制、公司产品进入市场的难度分析二、市场营销策略1、产品销售成本的构成及销售价格制订的依据2、销售手段和战略（1）贵公司主要采用何种销售手段？是广告？促销？销售代理？是使用专销商、分销商、还是特许商？公司在建立销售网络、销售渠道、设立代理商、分销商方面的策略是什么？

20、在广告促销方面的策略是什么？（2）上述促销手段的预算何收益怎样？3、销售培训与销售队伍的建设以及对销售人员所采取的激励措施。三、销售预测1、请预测公司在未来5年在融资不成功的情况下的销售收入和市场份额。2、请预测公司在未来5年在融资成功情况下的销售收入和市场份额。四、售后服务第七章研究与开发1、公司已往的研发成果及其技术先进性，包括技术鉴定情况、获国际、国家、省市及有关部委和机构的奖励情况。2、公司参与制定产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。3、国内外同类技术的开发情况。4、公司在技术与产品开发方面的国内外主要的竞争对手情况。5、公司为提高竞争力拟采取的措施。6、到目前为止，公司在技术开发

21、方面所投入的总资金有多少？计划再投入的开发资金是多少，请列表说明公司每年购置的开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其他费用。7、请说明，今后为保证产品质量、产品升级换代和保持技术先进水平，公司的开发方向、开发重点和正在开发的技术和产品。8、请说明公司现有的技术开发资源以及技术储备情况。9、公司与技术开发依托单位，如大学、研究院所的合作情况，合作方式。10、公司将采用怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。1 1、公司在未来3-5年的研发资金投入和技术人员投资计划。第八章公司的经营管理机制和财务监督机制第九章公司的激励与约束机制一、公司对管理层和技术人员采取的激

22、励机制二、员工持股情况三、员工的商业保险、医疗保险、劳动保险、退休保险的投保情况四、公司员工的工资构成和其他福利、奖金、补贴、住房安置情况五、公司与员工之间的劳动合同执行情况六、公司与掌握关键技术及其他重要信息的人员签定竞业禁止协议，公司与员工之间签定的技术秘密和商业秘密的保密合同的执行情况七、公司对知识产权、技术秘密、商业秘密的保护措施。八、请说明公司是否存在关联经营和家族管理的问题，如何解决这一问题？九、董事、管理层是否与公司之间存在实际或潜在的利益冲突，如果有，请说明解决办法。第十章公司的税收与股利分配政策第十一章重大合同及重大诉讼事项第二部分公司的发展前景分析第一章公司所处行业的现状与

23、前景一、国外该行业的发展历史、现状及发展趋势二、国内该行业的现状1 、该行业的市场潜力2、该行业的资金需求与供应情况3、该行业的市场的开放程度4、该行业的竞争环境5、影响该行业的政策因素，进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒。6、相关行业的变化对公司产品的销售和利润的影响分析7、消费者对该行业的需求，过去5年国内外该行业的销售总额和销售增长率8、未来5年国内外全行业的销售收入预测。9、行业整体的收益情况三、该行业的发展速度与其它行业发展速度的比较四、该行业的盈利前景五、国家对该行业的扶持政策和优惠措施六、加入WTO寸该行业的有利和不利的影响第二章公司的人才、研发力量和技术资源分析一、公司的人才优势分

24、析二、公司的研发成果及技术先进性分析第三章公司的产品、价格与市场资源分析一、市场对本公司产品（业务）的需求。二、公司及产品的知名度、市场占有率。第四章地缘因素分析第五章公司的竞争力分析一、业务增长情况和市场占领份额。二、业务范围与客户基础。三、净资产与总资产增长情况。四、资产质量状况。五、公司成立以来的年盈利水平。六、收入结构。七、与同行净资产收益率的比较。八、公司产品的主要竞争对手、各自的竞争优劣势、竞争对手的产品与公司的产品相比所具有的相同点和不同点竞争对手市场份额竞争优势竞争劣势产品的相同点产品的不同点12本公司九、竞争对手采取的营销策略；与主要竞争对手每年的销售额、销售利润、市场份额、

25、净利润的比较第六章公司的背景与战略伙伴关系一、公司与政府部门、科技部门、财税部门、金融机构的关系，如何获得这些部门的支持。二、公司与大股东之间的关系三、公司与高校、科研院所之间的关系四、公司与风险投资机构、高新技术产业园区、证券公司、上市公司所建立的联系第七章财务分析第三部分增资扩股、引进风险资本计划第一章融资说明一、新增投资额、吸收风险资本额、借贷额、自身投资额二、融资方式第二章定价与出资认购方式1、增资（或出让股权）方式、扩股日期、邀约对象、增资数量、最低认购金额、认股方式。2、认股价格及定价依据（请将计算过程列出）。3、原股东的出资认购方式。4、增资费用、预计实收金额。第三章增资扩股或转

26、让股份后的股本结构1、股本形成：2、超过面值部分的资本用途：3、股本结构：4、按新股本计算的每股净资产：第四章投资方与公司的权利与义务一、投资方可享受的监督和管理权力二、如果公司没有实现项目发展计划，公司与管理层需向投资方承担的责任第五章扩股资金的运用一、扩股资金的计划用途二、拟投资的项目或开展的业务情况及效益分析1、项目的立项与简介。2、投资该项目的意义及前景。3、该项目的投资总额、固定资产投资额、流动资金总额、项目建设期、预计年新增销售收入、年新增利润、投资利润率、内部收益率、投资回收期。三、扩股资金投资计划表项目名称总投资额（万元）年度投资计划（万元）开始产生效益时间达产时间2001年2

27、002年2003年四、增资扩股后的盈利预测五、需要对投资方说明的其他情况。第四部分公司未来三至五年的发展战略第一章、公司的定位。第二章、战略目标与战略措施一、战略目标1、如何为股东获取稳定的回报。2、如何谋求公司可持续发展。3、如何发挥规模优势，引导和影响市场。4、如何开拓创新，赢得先导地位。5、如何创新机制和制度，增强公司活力。6、如何树立品牌，赢得市场的认同和胜任。二、战略措施1、如何扩大规模，优化配置各种资源。2、如何不断开发适应市场需要的新产品。3、如何进一步开拓市场，保持竞争优势。4、如何强化领先市场的核心技能。5、如何建立健全的风险控制体系。6、如何建立客户第一、质量第一的市场观念

28、。7、如何建立融洽的现代企业文化。三、如何形成自身独特的经营风格四、如何建立公司的核心技能1、市场开拓技能1）如何建立以客户为导向的服务体系2）如何了解客户需求，最大限度地开发和占有客户群。3）如何6立一流的品牌，利用品牌扩大市场份额。2、创新技能1）如何推出创新产品取得领先的市场地位。2）如何断推出新的产品以满市场需求。3）如何通过新的产品引导市场发展。3、系统化技能4、风险管理技能1）如何识别、评估、控制经营风险。2）如何开展制度化管理。3）如何使风险与报酬相对应。五、发展计划1、新产品开发计划2、生产经营发展计划3、市场拓展和营销计划1）影响市场发展和营销计划的主要因素2 ）在建立营销网

29、络、销售渠道、设立代理商、分销商的策略和措施3）广告促销策略4）产品销售定价策略5）营销队伍和售后服务建设策略6）公关策略4、研发计划5、资金筹措、固定资产投资计划和设备更新计划6、人力资源发展计划7、如何建立更有效的激励和约束机制1）如何实施员工持股计划和认股权证或期权制3 ）如何建立员工个人收入与其为公司创造的效益直接挂钩的分配机制3）如何建立合理的员工福利制度、销售人员的激励制度和员工的职务晋升制度4）如何建立高效的约束机制六、经营目标。1、预测依据与假设：本盈利预测是根据本公司年至年的实际经营业绩以及现有各项基础、能力、发展潜力和发展规划，在遵循我国现行法律、法规和制度的有关规定的前提下，按照公认的会计准则，采用规定的计算方法，出于客观、谨慎的考虑，本着求实、稳健的原则编制的。1）公司所遵循的国家现行法律、法规、制度及所在的社会政治和经济政策无重大改变；2）公司的各项经营业务所涉及地区的有关政策、法律、法规及其它经济环境无重大变化；3）经营计划及有关措施能如期完成；4）公司在盈利预