EPC模式业主和承包商的风险分担和项目实施要点

1、EPC模式业主和承包商的风险分担和项目实施要点（转）(2010-03-05 09:31:23) 转载标签： 杂谈EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对国际EPC项目的实施要点EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对EPC 模式是指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、施工及试运行，提供完整的可交付使用的工程项目的建设模式。一、EPC模式下业主的风险1. 项目定义不准确在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对这些内容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，

2、由此引起的投资额增加和工期延长要由业主来承担责任。2. 选择承包商不当鉴于 EPC 项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合同总价和建设工期固定，潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，技标人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。同时，如果没有综合考虑承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选择了承包商。如果选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。3. 工程建设过程中的风险在 FIDIC 的银皮书 (EPC/交钥匙工程合同条件) 中规定，业主只承担合同执行中因自身违约，业主变更项

3、目的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更以及不可抗力的风险。除此之外，EPC 项目总承包合同中确定的合同价格和建设工期将不能调整。业主违约包括业主在执行合同中履约时间不当和履约瑕疵。在合同执行中，如果工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响,合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费用和工期的增加，也就是说，这部分风险一般应由业主来分担。根据 FIDIC银皮书，不可抗力属于业主风险。对于自然力作用的不可抗力，如地震、台风、火山爆发等，业主只承担工期延长的风险；对于自然力作用以外的其他不可抗力，业主既要承担对承包商履行合同义务造成的工期延长的风险，

4、同时又要承担费用增加的风险。而在工程实践中，业主为了保护自身利益，往往不愿意在合同中列入业主风险条款，即使承包商要求把不可抗力的风险作为业主风险，业主也有可能尽量缩小不可抗力的定义范畴。二、业主风险的应对1. 准确地定义项目业主在招标时只给出了项目的预期目标、功能要求和设计标准。对于这些原则要求业主应尽可能做到全面和准确，避免出现错误和遗漏，这样承包商才能够充分理解业主的要求，尽量避免或减少在工程建设过程中发生不必要的合同变更。2. 选择合适的承包商承包商必须有足够的能力完成整个项目的设计、采购、施工任务，其投标报价和承诺工期必须满足业主的要求，同时还要承担工程建设过程中可能发生的绝大部分的风

5、险。为了选择合适的承包商，业主应给投标人提供足够的时间和资料，让投标人仔细研究业主的要求，进行初步方案设计，全面评估项目风险，使投标人确认是否有能力来承担 EPC 项目的工程建设任务。业主选择承包商时，可以从几个方面对投标人进行评价：对业主要求的理解；以往类似工程的业绩和经验；财务状况；现有的工程负荷；设计能力；设备材料的采购渠道和采购能力；项目管理能力和相关经验；投标报价和工期；其他相关资源。3. 严格履行合同在工程建设过程中，业主应严格按照合同履约，如及时向承包商提供现场，及时审核承包商文件，按照付款计划表及时支付工程款。另外，业主应尽可能减少因自身原因，造成的费用增加和工期延长，以确保按

6、照预期可接受的投资额和工期完成工程项目建设。三、EPC 模式下承包宵的风险1. 盲目参与投标在 EPC 模式下，投标人在投标时要花费相当大的费用和精力，其投标费用可能要占整个项目总投资的 0.40.6%。如果在没有多大中标把握的情况下盲目参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。EPC 项目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，即使中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。2. 合同文件存在缺陷一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也要由承包商来承承担。除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责之外，承包商要对合同文件的

7、准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。3. 工程建设过程中的风险在工程设计中，业主有审核承包商文件的权力。承包商文件不符合合同要求时可能会引起业主多次提出审核意见，由此造成设计工作量增加、设计工期延长，承包商要承担这些风险。同时承包商有设计深化和优化设计的义务，为满足合同中对项目的功能要求，可能需要修改投标时的方案设计，引起项目成本增加，这些风险也要由承包商来承担。在设备和材料的采购中，供货商供货延误、所采购的设备材料存在瑕疵、货物在运输途中可能发生损坏和灭失，这些风险都要由

8、承包商来承担。在工程施工过程中，发生意外事件造成工程设备损坏或者人员伤亡的风险应由承包商来承担。承包商要负责核实和解释业主提供的所有现场数据，对这些资料的准确性、充分性和完整性负责。另外，承包商还要承担施工过程中可能遭遇的不可预见困难的风险。四、承包商风险的应对承包商在参与 EPC 项目时，一般应采取以下措施进行风险应对：1. 谨慎参与 EPC 项目投标承包商在决定是否参与投标前，必须仔细研究项目的特点和业主的要求，识别和评估项目存在的风险，从自身实力出发做出理智的判断。承包商还要考虑竞争对手的实力，分析中标的可能性。决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在报价中加入适当的风险费用。2.

9、合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现模糊的地方及时要求业主加以澄清，然后再在此基础上进行报价。签约后，如果合同文件中仍然存在错误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并修正这些错误，尽量减少由此造成的损失。3. 积极控制建设过程中的风险在工程设计中，承包商要争取设计一次性成功，通过业主的审核，尽量减少设计的多次返工。在进行深化设计和优化设计时，因业主变更项目的预期目标和功能要求而引起费用增加和工期延长，承包商应及时向业主提出索赔。在采购过程中，承包商要从技术上和时间上分析供货商的履约能力，并要求供货商承担违约赔偿责任。由于 EPC 项目中设备材料费用占工程总投资的比例

10、很高，承包商还可以通过投保的方式将设备材料运输途中发生损失的风险转移给保险公司。在施工过程中，承包商既要自己严格按照合同履约，又要协调好分包商的工作。为了防止意外事件的发生和损失，承包商要加强内部管理，还可以投保建筑/安装工程一切险。对于可能发生的不可预见困难，承包商要尽可能从业主那里获得全面的现场资料，充分勘察现场，并制定相应的预备措施计划。对于可能发生的不可抗力事件，承包商要争取由业主来承担风险。4. 加强自身能力建设承包商自身能力建设是做好风险应对最重要的环节。承包商应不断总结投标报价的经验，改善企业的技术力量和装备条件。同时承包商还要努力提高设计管理的水平，充分发挥设计的主导作用，积极

11、拓宽设备材料的采购渠道，增强 EPC 项目的管理能力。近年来，国际工程承包市场中的交钥匙工程项目（即EPC项目）逐渐增多，EPC项目的实施运作，也越来越受到重视，如何运作好国际EPC项目，成为许多国际工程承包商的一个重要课题。现结合俄罗斯南萨哈林太平洋酒店项目，就其不同于国际施工总承包项目的地方，浅谈一下国际EPC项目实施中的要点。俄罗斯太平洋酒店项目位于俄罗斯萨哈林州南萨哈林斯克市区，其业主是俄罗斯一家私营股份公司。工程的总建筑面积为11，526平方米，地下1层，地上8层，局部9层。酒店有149套客房，还设有厨房、餐厅、酒吧、健身中心、会议中心等。本项目为“交钥匙”工程，要求按欧洲三星级酒店

12、标准设计施工，工程包括酒店土建、装修、机电系统的设计和施工，全部酒店家具、设备以及营业用品的采购和安装。项目工期为19个月。EPC项目实施要点一、详细的前期市场调研和整体实施方案的确定对于国际EPC项目，开始阶段的市场调研非常重要，它直接以后项目的实施方案、设计以及成本等。通过对当地市场的详细调研，给项目下一步的实施提供纲领性的指导意见。如果没有市场调研，国际EPC项目的实施就会陷入与当地实际情况脱轨的盲动性深渊，可直接导致项目实施的失败。在项目投标（或议标）时，承包商已经就当地的市场情况做过调研，不过对于项目实施一般是不够的，除非对当地的情况已经十分了解，否则，一定要针对当地市场的各种情况，

13、在投标期间市场调研的基础上，做进一步的详细调查。当地市场情况的调研主要包括工程实施及交验标准、相关的法规、当地和国际状况以及地材供应和价格情况等。1.掌握工程实施及交验标准，对于工程的实施和交验标准的调研，既要了解当地技术规范的要求，又要了解当地技术监督及核查部门的实际执行情况。要在短时间内详细了解当地相关的技术规范，是非常困难的，尤其在语言不通的国家，难度更大。解决的捷径是找一个类似的完工不久或在建的项目，现场了解情况；同时找了解当地技术监督及核查要求的技术人员或设计院（由于EPC项目包含设计，一般都要与当地的设计院进行不同形式的合作）等了解当地要求的重点，可收到事半功倍的效果。太平洋酒店项

14、目实施前期，通过业主等渠道参观了一个接近完工的酒店项目工地，一个已完工的酒店，一个在建的办公楼项目，聘请了两个当地的工程师，通过这种，很快掌握了当地酒店项目实施中规范要求的重点和应该注意的问题，为下一步的设计施工确定了依据，奠定了基础。2.相关法律法规的了解对当地相关法律法规的调研包括当地的公司法、税法、劳工法、外国劳务的输入、材料进口、环保、保险等。公司法和税法涉及公司的注册和经营运作，劳工法和劳务输入涉及项目实施人员的组建和管理，材料进口、环保和保险则是项目实施过程中的重要环节和因素。除了了解各项当地的法律法规，聘请熟悉当地相关律法的师和律师也很重要，尤其是较大的项目，这是必不可少的环节之

15、一。会计师和律师的工作及指导意见对于项目的顺利实施非常重要。相关法律法规的了解，对于日后项目实施中的很多地方都会产生直接影响。如：整体实施方案是采用本地化作业、还是依赖境外资源；材料设备是当地购买还是进口；进口时关税和清关等情况；当地政府对于使用境外劳动力的规定和相应的申请程序等。太平洋酒店项目在实施过程中，聘请了一个当地的会计师，也找了一家律师事务所作为法律咨询，解决了项目运作过程中的对外财务和公司运作中的不少问题。3.当地和国际经济状况以及地材供应和价格情况的掌握当地和国际经济状况以及地材供应和价格情况主要是从项目运作的成本去考虑。通过了解当地和国际经济状况、地材供应和价格等，确定材料是当

16、地采购还是进口，是随用随买还是保有一定的存储量。在运作太平洋酒店项目时，通过市场调研了解到，俄罗斯的年通货膨胀率在13%15%，南萨哈林市的通货膨胀率尤其高；卢布兑美元的汇率因俄罗斯经济复苏的影响，使得卢布一路走强；南萨哈林因地理位置原因（俄罗斯东部的大岛屿），物资匮乏，价格较高，订货周期长；人民币面临升值，国际材料价格有上涨趋势。所有这些原因，促使项目部做出了尽量使用材料，及早从中国进口施工用材料设备的正确决定。通过前期调查，要在工程设计开始之前，确定整体的实施方案（包括整体施工方案、材料设备的选购途径、劳动力的来源等），给设计提供一个符合当地实际情况的标准，给施工组织设计提供合乎当地实际情

17、况的详细资料。太平洋酒店项目由于工期较紧，合同签约后即开始按照欧洲三星级标准进行设计，后来通过当地考察，发现许多设计方案存在问题，便在设计过程中进行了调整。比如设计开始时确定的酒店入口采用平开式两翼旋转门，后来调查时发现，当地从未使用过这类旋转门，运行期间的维护在当地很难解决，于是改成了在当地已有使用，且便于维护的三翼旋转门，不但去除了平开式两翼旋转门方案的隐患，而且降低了造价。设计前进行详细的市场调查，有时可以用更低的成本，交出一个让业主更为满意的产品。EPC项目实施要点二、施工设计施工设计是在市场调研的基础上进行的另一个EPC项目实施要点，EPC项目实施的成功与否，很大程度上取决于设计是否

18、成功。EPC项目施工设计的突出问题是要将业主的功能性要求、当地的设计规范、项目的实施成本三者进行成功的融合，同时，要为施工过程提供尽可能多的细节依据，尽量减少施工过程中的不确定因素，避免业主“找后账”。在施工设计时，即要满足功能和当地规范的要求，又要尽可能的使用调研阶段确定的施工和材料采购方案，以求在满足规范要求和使用功能的前提下，有利于施工和降低造价。EPC项目施工设计时遇到的问题主要包括：1.设计单位的选择EPC项目选择设计单位时，一般根据项目所在地的实际情况和前期市场调研所确定的实施方案来综合考虑，选择合适的设计合作人。如果施工方案较多地采用当地的施工方法、材料、设备和劳动力，进行本地化

19、实施，一般在当地找设计合作人比较合适。如果采用国内的施工方案，采用较多的国内材料、设备和劳动力，一般选用国内的设计单位。如果有较多的实施问题涉及第三国，可以考虑找一家第三国的设计单位进行合作。原则是看施工技术、材料、设备和劳动力与哪个国家更为靠近，便选用哪一国的设计单位合作。最好是选一家合乎上述要求又在项目所在国有设计资质和设计经验的单位；若选用国内或第三国的设计单位，还要在项目所在国选一家设计合作单位，进行图纸的审核和报批。，一些工程承包公司有自己的设计力量和设计队伍，但对于国际EPC项目，不能单纯从成本等因素考虑完全依靠自身的设计力量，要根据市场调研情况具体后，慎重确定设计人。太平洋酒店项

20、目在前期确定了使用中国材料和设备，采用在中国通用的施工方案，所以项目部选择了中国的设计院进行设计。如果选用俄罗斯当地的设计院，会在设备选型、各类参数确定、施工材料和施工工艺确定等方面浪费大量的时间，设计周期较长，而且设计出来的施工图不一定合乎中国通常的作业习惯和工艺。2.与当地规范的接轨为了解决中国设计院的设计与当地规范接轨的问题，太平洋酒店项目采用了中国设计院设计、当地设计院核查，并提交技术监督部门审批的办法。此办法虽然可行，但存在着设计修改较多、设计来回沟通浪费时间等诸多问题。最好的办法应该是把中国与当地的设计院联合在一起，共同设计，把分歧和不同在设计的初级阶段通过协商解决掉，而不是在中国

21、的设计院完成设计，并在当地设计院发现问题之后再修改。3.与调研阶段确定的实施方案的接轨由于EPC项目一般根据当地的市场等情况，先确定实施方案，再进行施工设计，所以在设计时，要考虑怎样向确定的实施方法和施工方案靠拢，在满足功能要求的情况下，尽可能地为施工提供便利。4.设计中材料设备的确认EPC项目的施工设计要得到业主或业主授权单位的认可和确认。由于是设计施工一体化，一般在设计确认的同时也要进行材料设备的确认，把材料和设备在图纸中确定下来。这是决定项目成本和造价的一个关键步骤，一般在做设计方案和设备选型时，需要有懂得国际工程预算的人员参与。设计以及材料设备的确认，需要承包方组织设计方和业主方共同讨

22、论。当地设计方侧重于和当地规范的接轨，业主方一般侧重于最终功能的实现和质量。承包方要在满足功能要求、符合当地规范和质量过关的基础上，推荐并促使各方接受便于实施和造价较低的方案。对于国际EPC项目，承包商选择方案和材料设备时，应遵循实现功能、合乎规范、质量过关、价格低廉的选择顺序。EPC项目实施要点三、物资采购物资采购是EPC项目实施的重要步骤之一，直接影响项目的实施和成本。EPC项目物资采购的关键程序包括：采购计划的制定、物资设备质量标准的确定、供应商的选择，物资设备的到场。EPC项目在物资采购方面，不同于施工总承包项目的地方有以下两点：一是无甲方供料。在通常的施工总承包合同中由甲方负责的部分采购，在EPC项目中都由承包方负责，这方面的采购和安装需要提前考虑。另一方面，质量标准的确定与设计是互动的，与工程总承包项目相比，物资设备的选择的空间更大一些。太平洋酒店项目的物资设备的标准和品质要求基本在设计阶段和业主一起进行了敲定，对于许多总价较高或比较关键的设备材料，如钢材、电梯、锅炉、空调机组、电气开关、消防系统、外立面铝塑板、幕墙和铝合金窗等，在确定品质的同时，也确定了品牌。把材料设备的选型和设计紧密结合在一起，即节省了时间，提高了工作效率，还为以后项目的现场实施带来了便利。EPC项目实施要点四、实施过程中的质量控制工程质量方面，由于EP