发明专利成为科创板科创属性的必要条件

1、创造专利成为科创板科创属性的必要条件科创属性评价指标体系采用 "常规指标 +例外条款的结构 ,包括 3项常 规指标和 5 项例外条款。企业如同时满足 3 项常规指标 , 即可认 为具有科创 属性；如不同时满足 3项常规指标 ,但是满足 5 项例外条款 的任意 1项，也 可认为具有科创属性。科创属性评价指引试行如下：一、支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中 , 同时符合以下 3 项 指标的企业申报科创板上市：1 最近三年研发投入占营业收入比例 5% 以上，或最近三年研发投 入 金额累计在 6000 万元以上；2形成主营业务收入的创造专利 5 I 页以上；3 最近三年营业收入复合增长

2、率到达 20% ,或最近一年营业收入 金额 到达 3 亿元。采用?上海证券交易所科创板股票发行上市审核规 那么?第二 十二条第五款规定的上市标准申报科创板的企业可不适用 上述第 3 项指标中关于 "营业收入"的规定；软件行业不适用上述 第2 项 扌詬的要求，研发占比应在 10% 以上。二、支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领诫中，虽未到达前述指 标, 但符合以下情形之一的企业申报科创板上市 :作用(1) 发行人拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、弓麒或者对于国家战略具有重大意义；(2) 发行人作为主要参与单位或者发行人的核心技术人员作为主要参 与人 员, 获得国家

3、科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术创造奖 , 并 将相关技术 运用于公司主营业务；(3) 发行人独立或者牵头承当与主营业务和核心技术相关的 " 国家重 大科 技专项"工程；(4 )发行人依靠核心技术形成的主要产品(效劳)f属于国家鼓 励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键 材料等，并实现 了进口替代；(5 )形成核心技术和主营业务收入的创造专秋含国防专利 )合计 50 项以上。三. 上海证券交易所就落实本指引制定具体业务规那么。以后评价科创板企业科创属性有了明确了标准， 3 常规指标和 5 项例外 条 款。值得注意的是，常规指标和例外条款中，都有创造专利数量

4、的规 定。在 常规指标中 ,要求形成主营业务收入的创造专利 5 项以上。这里 有两个条件 .第_ , 要具有超过 5 项的创造专利 ,第二,创造专利要能够形成主营业 务 收入。这里的 5 项专利必须是授权创造专利 , 不能是专利申请，也不能是实用 新型, 项专 利有时候和外观设计。文件并没有规定必须要求是中国专利。此外 可以分案申请，或者在不同国家申请，比方在美国、欧洲、日 本都进行了申 请，这样基于同样的优先权 , 项专利申请也能产生几件 专利。那么同一专 利家族的不同专利，到底是算一件专利还是多件专利。 指标并没有明确，有 待证监会进一步解释。 创造专利要能够形成主营业 务收入。 这一点主

5、要是 要求创造专利对应的产品和技术形成主营业务收 入。比方企业生产销售电脑 和鼠标，其中电脑的营业收入是 1 亿元，鼠 标的营业收入是 1 百万元。企 业在电脑领域有 4 件创造专利，在鼠标领 域 40 件创造专利。虽然这家企业 有 44 件创造专利，但是还是不符合 科创属性的定位，因为主营业务收入只 有 4 件创造专利。这种情况称为 创造专利不在点子上。那么创造专利如何能 够称为形成主营业务收入， 这个问题有几种看法，一种是专利的主题和主营 业务的产品与技术对应 , 比方主营业务是电脑，那么专利的主题是关于计算 机方面的即可，另一 种观点是专利的权利要求覆盖主营业务的产品或技术 也就是专利的

6、保 护范围必须与主营业务的产品与技术对应，相关的专利是真 能够控制到 主营业务的市场。后一种判定方法 t 匕较科学，但是操作与评价 难度也较 大。对于软件类企业，并没有要求形成主营业务收入的创造专利 5 项以上， 但是 研发占比应在 10% 以上。在例外条款中 ， 第 5 款规定 ：形成核心技术和主营业务收入的创造专利 含国防专利合计 50 项以上。这一条更加突出创造专利的重要性 , 也就是说企业的研发投入占比， 营 业收入 增长率或营业金额都达不到要求，但是只要形成核心技术和主营 业务收入的 创造专利含国防专利合计 50 项以上，就说明有科创属 性。但这里要注意 的是，这些创造专利也不能随便申请，要求能够形成 核心技术与主营业务收 入，专利与主营业务收入的对应如上文所属，具 体采用主题涉及的标准还是 权利要求覆盖的标准，有待证监会明确。至 于如何证明属于核心技术，这一 点通过目前已经成功上市的企业经验， 可以通过专利的引用数据，专利在市 场的影响力，专利对应的产品收入 , 专利的奖项等多种要素确定。总之 , 在证 监会发布的科创板科创属性评 价指标体系中，无论是 3 项常规指标，还是 5 项例外条款，都凸显了发 明专利的作用，而且这些标准中，创造专