质量管理手册较完善版(201108)

1、四川省农业生产资料集团有限公司质量手册文件编号NZJT 一QM版 号B.0发行日期2010年3月1日四川省农业生产资料集团有限公司质 量 手 册 （依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008）文件编号：NZJT-QM 版号：B编 制：总裁办公室 日期：2010.2.24审 核： 日期：2010.2.25批 准： 日期：2010.2.26受控状况：分发编号：0 目 录章节号 标 题 页码0 目 录 20.1 颁布令 30.2 管理者代表任命书 40.3 公司概况 50.4 质量方针和质量目标 60.5 组织机构图 70.6 质量职能分配表 81.0 范围 92.0 引用标

2、准 93.0 术语和定义 94.0 质量管理体系 105.0 管理职责 126.0 资源管理 167.0 产品实现 188.0 测量、分析和改进 22附录一 文件控制程序 27程序文件 记录控制程序 30 内部质量管理体系审核控制程序 32不合格服务（品）控制程序 35纠正或预防措施控制程序 36附录二 管理制度目录 39附录三 质量手册更改记录 400.1 颁布令公司于2008年取得ISO 9001：2000质量管理体系认证证书以来，一致按建立的体系认真实施，于2009年12月按公司管理需要（尤其结合内部OA系统管理）和ISO 9001：2008新标准要求，对原有的质量管理体系进行改版。在公

3、司质量方针框架下制定了新的工作质量管理目标，结合公司机构改革修订组织结构，调整部分管理职责和质量管理体系过程的控制要求，编制完成了质量手册（含程序）第B版，现予以批准颁布，自2010年3月28日开始实施本质量手册含（程序文件）是依据ISO9001：2008质量管理体系要求的规定结合公司的实际情况编制而成。规定了公司的质量方针和目标，是描述公司质量管理体系的法规性文件，是公司全体员工持续开展各项质量活动的依据和准则。本质量手册作为指令法规，自发布之日起正式实施，公司各有关部门和全体员工必须认真学习，贯彻执行。 总 裁： 2010 年 3 月 28 日0.2 管理者代表任命书为了加强公司内部工作质

4、量管理，搞好ISO9001标准的持续有效的贯标认证工作，我任命 姚克金 为管理者代表，其职责为：1、 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施并保持；2、 向最高管理者报告质量管理体系业绩和任何改进的需求；3、 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识；4、 负责与质量管理体系有关事宜的外部沟通和联络。 总 裁： 2010 年 3 月 28 日0.3 公司概况四川农资集团公司（以下简称集团公司）是四川省农业生产资料总公司改制，于2001年组建成立的有限公司。集团公司现拥有资产22亿元。近年来，集团公司坚持科学发展观，以“大农资”为主线，推进工贸、内外贸一体化发展战略，确立了“四三二一”的工作思路

5、，即：抓好四大调整（经营、资产、人才、产权），做到三个贴近（市场、资源、三农），加快两个对接（基层网络、专业合作社），打通一个通道（内外贸）。经过几年的努力，企业发展已步入良性轨道。被四川省委、省政府列为着力扶持的大型集团企业，连续5年成为四川省商贸企业最大规模十强、四川省贸易企业最佳效益30强。跻身中国农资流通销售十强企业前列并被四川省政府授予四川省服务名牌企业。现已形成了农资主业、矿业、进出口、饲料及农业产业化、物业及房地产、再生资源六大经营板块。0.4 质量方针和质量目标质量方针： 百年川农，服务兴农。我们立足于为“三农”服务，参与农业生产的产前、产中、产后，打造具有自身特色的生产、经营

6、、服务产业链，持续提升集团化运营水平，保障企业服务质量的持续改进，最终达到将四川农资集团打造成为百年企业、百年老店，推动企业永续发展，实现社会效益和企业效益双赢的目标。质量目标：见附件，每年的管理部门工作目标任务。 顾客满意率：90 总 裁： 2010年 3月 28日0.5 组 织 机 构 图 总 裁 副总裁副总裁总会计师-管代总裁助理资产管理部业务管理部审计室人力资源部总裁办公室财务部投资管理部信管办06质量职能分配表部门名称质量职能质量管理体系管理层人力资源部部总裁办公室信管办财务部审计室投资管理部资产部业务管理部4.1总要求4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针

7、5.5策划5.6职责、权限和沟通5.7管理评审6.4.1资源提供6.4.2人力资源6.4.3基础设施6.4.4工作环境7.4.1产品实现的策划7.4.2与顾客有关的过程7.4.4采购7.4.5.3生产和服务提供的控制、标识和可追溯性、产品防护8.1总则8.4.2.1顾客满意8.4.2.2内部审核8.4.2.3过程的监视和测量8.4.2.4产品的监视和测量8.4.3不合格品控制8.4.4数据分析8.4.5.1持续改进8.4.5.2纠正措施8.4.5.3预防措施注：为主要职能 为相关职能 -领导职能 1.0 范围1.1总则1.1.1集团公司按ISO9001：2008质量管理体系要求建立质量管理体系

8、，以证实：a、 集团公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的集团化管理；b、通过体系的有效运行，包括持续改进体系的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，以提高顾客满意度。1.2应用1.2.1采用标准采用ISO9001：2008质量管理体系要求。1.2.2适用范围见4.0中的4.2条2.0 引用标准 本质量手册中引用标准为ISO9000：2008质量管理体系要求。3.0 术语和定义 本质量手册所使用的质量术语和定义除特别说明外，均系引用ISO9000：2005质量管理体系基础和术语，以使其统一规范化。1、本手册描述的供应链将使用以下术语： 供方 组织 顾客 2、本手册中的“顾客”为

9、:集团公司所管理的全资、控股、参股公司及相关职能部门； 3、 全资、控股、参股公司简称“集团下属各公司”4.0 质量管理体系4.1总则 为确保集团化管理质量满足各下属公司及相关职能部门的期望和要求，本公司按照ISO9001：2008质量管理体系要求结合本公司实际和集团化管理特点，建立文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进，预防和清除不合格使集团化管理质量满足各下属公司及相关职能部门的期望和要求。4.2适用范围4.2.1适用于集团化管理以及质量管理体系持续改进的过程所涉及的质量活动。4.2.2手册删减 本手册删减了标准中7.3设计与开发、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.6监视和

10、测量装置的控制、7.5.4 顾客财产，因公司产品为集团化管理服务，不存在设计与开发活动,所有活动均可通过事后检查完成，不存在需确认的过程,不存在监视和测量装置，不存在顾客财产，故删减不影响其满足顾客和适用法律法规要求的能力和应承担的责任。4.3职责4.3.1总裁负责领导建立、实施和保持质量管理体系，批准、发布质量手册、质量方针和目标。4.3.2管理者代表负责质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进并组织编制各类质量管理体系文件。4.3.3各职能部门负责使质量管理体系能被全体员工所理解、贯彻并行之有效。4.4 管理内容4.4.1质量管理体系总要求 集团公司根据ISO9001：2008标准建立质量

11、管理体系，形成文件，并加以实施、保持和持续改进。4.4.1.1质量管理体系所需进程4.4.1.1.1 通过对集团下属公司及各职能部门管理服务需求的调研，了解其期望和要求，并转化为公司的集团化管理服务；4.4.1.1.2 为满足各下属公司及相关职能部门的期望和要求进行集团化质量管理体系策划； a、确定组织机构； b、进行质量职能分配，明确职责权限及这些过程的顺序和相互关系； c、为确保这些过程的有效运行和控制编制质量管理体系文件。4.4.1.1.3为满足各下属公司及相关职能部门的期望和要求配备必须的人力、基础设施、工作环境等资源和信息，以支持这些过程的运作和监视。4.4.1.1.4 对集团化管理

12、服务的符合性进行检查，并不断改进。4.4.1.1.5对质量管理体系的运行业绩进行监视、测量、分析、评价，并采取和实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些进程的持续改进。4.4.1.2过程管理 公司对4.4.1.1中各过程的识别，决定这些过程的顺序和相互关系，规定过程运行的方法和准则，测量分析过程信息，达到过程结果及持续改进所采取措施的PDCA循环过程进行管理。4.4.1.3集团公司应对外包等任何影响集团化管理符合性的过程实施控制，对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。目前本公司外包过程:a 由集团控股的公司其年度报表审计和经理离任审计原则上采用外包形式；b 集团下属全资子

13、公司、控股子公司的经理非正常离任审计采用外包；c 所有投资、合作项目的审计、调查均采用外包形式；d 集团董事会决定需要外部审计的项目；e 其他如：汽车修理、电梯维护、房屋维修。4.4.1.3.1 以上外包过程按“采购控制”的有关要求进行控制。4.4.1.4质量管理体系所需的过程为：管理职责资源管理集团化管理的实现测量、分析和改进。4.4.2文件要求4.4.2.1总则4.4.2.1.1质量管理体系文件包括： a、形成文件的质量方针和目标； b、质量手册（含标准要求建立的6个程序文件）；c、公司为确保过程有效策划，运作和控制所需的管理制度；d、本标准要求及集团公司管理所需要的记录。4.4.2.1.

14、2质量管理体系文件建立的原则公司按ISO9001：2008质量管理体系要求建立质量管理体系的详略程度是结合公司管理需要，从过程控制、适用的法律、法规要求和员工能力等方面综合分析确定的。4.4.2.1.3质量管理体系文件是指公司对建立质量方针和质量目标并使其实现的一组关联的相互作用要求的描述。这种描述可以使用纸张、计算机磁盘以及其它电子媒体或它们的组合形式。4.4.2.2质量手册按ISO9001：2008质量管理体系要求建立、实施和保持质量手册。a、本质量手册阐明的集团公司质量管理体系的范围为：集团化管理服务。b、本质量手册包括了标准要求的6个程序文件，见附录。c、本质量手册规定了本公司质量方针

15、、质量目标，并按ISO9001：2008质量管理体系要求的过程按4.4.1.4的顺序及相互作用进行了描述。d、本质量手册是本公司总体文件的一部分，手册的拟制、审核、批准、发放、更改等均处于受控状态。4.4.2.3文件控制4.4.2.3.1集团公司建立、实施并保持相关质量管理文件的要求，对与质量管理体系有关的文件按文件控制程序的规定进行控制，具体详见文件控制程序：4.4.2.4记录的控制4.4.2.4.1本公司建立、实施和保持相关的质量记录，以规定记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置所需的控制和管理，以作为提供集团化管理服务符合规定要求，质量管理体系有效运行的证据。具体详见记录控制程序4

16、.5.支持性文件4.5.1文件控制程序 4.5.2记录控制程序 5.0 管理职责5.1总则公司明确规定以各下属公司及相关职能部门为关注焦点，为满足其需求和法律法规要求来制定质量方针和目标，落实组织机构和职责权限，通过建立、实施和保持质量管理体系，开展管理评审，对质量管理体系的运行业绩进行评价，以保证质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和持续改进。5.2适用范围适用于集团公司的各项集团化管理服务。5.3职责5.3.1总裁负责制定并颁布质量方针、目标，任命管理者代表，领导实施管理评审。5.3.2管理者代表负责质量管理体系的建立、实施和保持，向总裁报告质量管理体系的运行业绩和改进的需求，管理评审后纠

17、正和预防、改进措施的组织、协调、检查和验证。5.3.3总裁办公室负责编制管理评审计划，并组织实施；负责收集国家的法律、法规，确保为适用的有效版本。5.4管理内容5.4.1管理承诺 最高管理者应提供证据证明其承诺对建立和实施质量管理体系，并持续改进质量管理体系的有效性。 a、向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，牢固树立“以各下属公司及相关职能部门的需求为关注焦点”的思想； b、制定质量方针和目标，并形成文件； c、按计划的时间间隔进行管理评审； d、及时提供必要的资源。5.4.2以顾客为关注焦点 最高管理者以增强各下属公司及相关职能部门满意为目的，识别其当前、预期或潜在的要求和期望，并

18、将其要求和期望转化为公司的集团化管理要求，通过质量管理体系的运行和集团化管理实现的控制，以满足其要求和期望，甚至超越其要求或期望。5.4.3质量方针5.4.3.1集团公司的质量方针由总裁组织制定，并批准发布实施。5.4.3.2质量方针见本手册0.4章。5.4.3.3最高管理者应确保质量方针： a、与集团公司的宗旨相适应； b、包括满足法律法规和公司自身管理的要求，以及持续改进质量管理体系有效性的承诺； c、提供制定和评审质量目标的框架； d、传达到集团公司各级领导和部门，并通过各种会议宣传质量方针，通过各种类型的员工培训和考核机制，使各部门和全体员工理解质量方针，并贯彻实施； e、总裁每年底对

19、质量方针进行一次评审，以确保质量方针持续的适宜性。5.4.3.4质量方针应形成文件，并受控。5.5策划5.5.1质量目标见本质量手册0.4章a、质量目标应与本公司质量方针保持一致。质量目标包括满足集团化管理要求所需的内容，目标要先进、具体、可测量、可检查、可实现，要反映质量方针所承诺的持续改进；b、集团相关职能部门应将公司的质量目标进行分解，制定本部门的质量目标，交由人力资源部汇总，并贯彻实施；c、人力资源部牵头每年底对本公司质量目标的完成情况进行一次检查评审，以确保质量目标的完成和质量改进。d、质量目标应形成文件，并受控。详见：年度考核目标5.5.2质量管理体系的策划5.5.2.1质量管理体

20、系文件是质量管理体系的具体体现，是规范公司各种质量管理活动，确保质量管理体系有效运行的法规性文件，其他文件不得与之相矛盾。5.5.2.2总裁组织进行质量管理体系的策划。5.5.2.3在策划建立质量管理体系时将采用ISO9001：2008质量管理体系要求的除7.3/7.5.2/7.5.4/7.6的全部要求。5.5.2.4本公司质量管理体系文件分二大层次 a、第一层次：质量手册（含程序文件）。 质量手册阐明集团公司质量方针、目标，并描述质量管理体系要求的文件。质量手册由总裁办公室组织编制。 b、第二层次： 管理制度管理制度包括：岗位说明书、各部门管理流程、实施表样等文件，管理制度是质量管理体系有效

21、运行，证实集团化管理符合规定要求的操作性文件。管理制度由各职能部门编制。5.5.2.5 根据质量目标的要求，确定适宜的组织机构、配备必要的人力、基础设施和工作环境等资源，以满足质量目标和本手册4章4.1的要求。5.5.2.6质量管理体系策划的控制 当公司的组织机构、集团化管理幅度及深度发生重大变化，集团化管理发生重大问题时，应对公司的质量管理体系进行重新策划和实施，以确保质量管理体系的完整性。5.6职责、权限和沟通5.6.1本公司的组织机构图见本手册0.5章。5.6.2本公司的质量职能分配表见本手册0.6章。5.6.3职责和权限5.6.3.1 部门职责见“岗位说明书”。5.7管理评审5.7.1

22、总则a、总裁按计划的时间间隔对本公司质量方针、目标、质量管理体系进行评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；b、总裁主持管理评审，原则上每年底进行一次，两次间隔时间不得超过12个月，具体时间根据公司管理需要、内审完成，外审之前或结合每年年终总结会进行；c、评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要（包括质量方针和质量目标）。5.7.2评审输入a、对内、外部质量管理体系审核的结果进行评审；b、对满足顾客要求及顾客反馈信息的处理进行评审；c、对资源保证能力：包括人力资源、基础设施和工作环境的充分性和适宜性进行评审；d、对过程业绩和集团化管理的符合性进行评审；e、对纠正和预防措施的有效

23、性进行评审；f、对以前管理评审的跟踪措施进行评审；g、对可能影响质量管理体系的变化，包括组织机构的配置与调整、法律法规、顾客要求、资源等的变化进行评审；h、对改进的建议进行评审。5.7.3评审输出 管理评审输出应包括以下方面有关的任何决定和措施。5.7.3.1管理评审报告及改进决定a、管理评审后对管理评审的结果要形成管理评审报告，对质量管理体系，包括质量方针、质量目标的适宜性、充分性和有效性进行评价；b、对质量管理体系及其过程有效性所做出的改进；c、与顾客要求有关集团化管理的改进；d、资源需求信息或决定。5.7.3.2措施a、对管理评审做出的改进决定，由管理者代表组织实施，各相关部门应采取措施

24、，并贯彻实施；b、管理者代表对改进实施的结果进行监督、检查和评价，并向总裁报告。5.7.4 总裁办公室做好管理评审计划、评审记录、评审报告等记录，并妥善保存。5.8支持性文件“岗位说明书”6.0 资源管理6.1总则 为贯彻实施集团公司质量方针、目标和质量管理体系，有效运行提供所需要的资源。6.2适用范围 适用于集团公司实施、保持和改进质量管理体系所需要资源配置。6.3职责 6.3.1总裁负责确定为提供实现集团化管理符合性所需要的基础设施和工作环境。6.3.2人力资源部是人力资源的归口管理部门，负责各岗位人员的配置，“岗位说明书”的审核，负责编制集团公司的人员培训计划并组织实施；6.3.3 各部

25、门负责本部门岗位说明书的编制。6.4管理内容6.4.1资源的提供 集团公司为实施、保持和改进质量管理体系过程，提供相应的集团化管理服务，应及时确定和提供所需的资源，这些资源包括：a. 有关的法律、法规；b. 经过培训的合格人员；c. 工作场所和相关设施、设备、信息化管理技术；d. 适宜的工作环境等。以确保：a. 实施、保持质量管理体系，并持续改进其有效性；b. 通过满足下属各公司及相关职能部门要求，增强其满意度。6.4.2 人力资源6.4.2.1 总则在质量管理体系运行中从事影响集团化管理服务的工作人员必须经过适当教育、培训，并具有一定工作经验、技能，合格上岗。6.4.2.2能力、意识和培训a

26、 公司应确定从事影响集团化管理工作的人员所必须具备的能力，编制“岗位说明书”；b 对从事影响集团化管理工作的人员应定期组织培训，提高员工的岗位技能和质量意识，以满足所必须具备的能力需求；c 人力资源部应制定“培训计划”，负责对员工的爱岗敬业精神进行培训；负责员工的质量管理、ISO9000标准知识、公司的质量管理体系文件进行培训，以提高员工的质量意识。d 人力资源部负责集团高管、集团下属各公司高管、集团后备干部、管理部门员工的培训，各部门负责本部门及下属公司的专业培训，以提高员工的专业技能；e 所有的培训可经过各种形式的考试考核，以评价其培训的有效性。f 通过培训提高员工的岗位技能、质量意识，确

27、保员工意识到他们工作的相关性和重要性，自觉为实现质量目标做出贡献。g 所有教育、培训、经验及及考试考核和资格认可均应记录，人力资源部应妥善保存各种类型人员的“培训记录”。具体详见 人力资源部OA系统相关流程6.4.3 基础设施6.4.3.1集团公司应确定、提供和维护为实现集团化管理的符合性所需的基础设施，适当时，基础设施包括：a工作场所、办公设施，包括办公车辆等；b 通讯设施，包括电话、传真、信息化技术、办公软件及网络（包括OA系统）等；c 下属公司车辆、房产配置dc 集团信息系统，包括：硬件系统、软件系统、网络系统、存储系统和集团化管理系统等。6.4.3.2 设施的配置、提供、维护a 资产部

28、应进行工作场所、办公设施的配置、组织验收及日常维护，办公场所的环境卫生，以及公共区域的标识管理；b 信管办应进行通讯信息化设施的配置、组织验收、日常维护及管理。c设施的配置需使用部门填写设施配置申请单，具体审批程序： c1 资产部负责物资的采购并组织使用部门进行验收，填写设施验收单，由使用部门在设施验收单上签字确认。c2资产部/信管办应对所管理的设施建立设施台帐，并进行日常管理；财务部应编制NC财务管理信息系统管理规范/信息化管理办公室编制信息系统管理办法网络管理制度，并定期维护，组织维修，具体执行NC财务管理信息系统管理规范/信息系统管理办法网络管理制度。c3 设施的报废，由使用部门提出设施

29、报废申请单，由部门负责人、资产部负责人、财务部负责人审核，总会计师、总裁批准，由资产部负责进行处置。具体详见 资产部OA系统相关流程总裁办公室用品填写领用零星低值易耗品登记表，手续齐全方可领用。6.4.4 工作环境a实现集团化管理符合性所需的工作环境应符合国家有关法律、法规规定；b公司应提供宽松的工作环境，充分发挥人的潜能。6.5支持性文件 “岗位说明书”NC财务管理信息系统管理规范信息系统管理办法网络管理制度车辆管理办法器材管理办法资产管理办法7.0 产品实现7.1总则 编制本章内容，以确保集团化管理实现的全过程处于受控状态。7.2 适用范围 适用于对集团化管理实现的全过程进行控制。7.3职

30、责7.3.1 总裁负责集团化管理“管理幅度”及“管理深度”的总体策划； 7.3.2 各职能部门负责按照总裁对集团化管理的要求编制本部门的“管理制度”，并组织实施；7.3.3 人力资源部负责对集团化管理实现提供合格的人力资源；7.4管理内容7.4.1集团化管理实现的策划7.4.1.1公司通过对下属公司管理需求的调研、资源配置、集团化管理过程控制、检查等进行策划和控制，确保集团化管理满足下属公司及相关职能部门管理要求。7.4.1.2 集团化管理实现的策划应与集团公司质量管理体系的其他过程的要求相一致。7.4.1.3 集团化管理应进行详细策划，适当时公司应确定以下方面内容：a. 确定管理目标及要求，

31、明确集团化管理实现的控制过程，编制“管理制度”，确定应配备的资源及要求的检查活动，以及“检查标准”；b. 针对特定项目或合同，由总裁组织有关部门进行管理策划，编制针对特定项目或合同的质量计划；7.4.1.4公司应提供集团化管理所需的工作场所、设施、经过培训且合格的人力资源。7.4.1.5各部门应按“管理制度”要求，对本部门工作进行定期检查，总裁办公室应每季度对各部门工作质量进行专项检查；7.4.1.6各部门应做好质量管理体系运行记录，妥善保存。7.4.1.7策划的输出形式适合于组织的运作方式。7.4.2与各下属公司及相关职能部门有关的过程7.4.2.1与集团化管理服务有关的要求的确定 根据总裁

32、要求确定集团公司对下属各公司及相关职能部门服务要求:a 对下属公司高管人员及财务负责人的委派及管理；b 资产管理：车辆、房屋的购置的审批；c 对下属公司财务的资金管理及业务指导；d 对下属公司进行效益及专项审计；c e 对下属公司运行检查，大宗业务交易的审批，投资信息的筛选，投资项目的可行性论证；f 投资利益回收管理；e g 对下属公司的业务协调，信息咨询服务；f h 对下属公司的品牌申报、使用、管理；g k 对集团公司及其下属公司的信息化建设、信息系统的使用进行指导；并对、信息系统故障进行的处理。7.4.2.2 与集团化管理有关要求的评审 上述管理要求应经公司管理层研究，总裁批准。7.4.2

33、.3 如公司对下属各公司有新的管理项目及对现有管理项目进行修订，需由总裁组织管理层进行评审，总裁批准确定，下达各部门执行。7.4.3与下属公司及相关职能部门沟通 本公司应采取走访、电话、座谈会，发布简报、网络、报表、发放文件等多种方式与下属公司及相关职能部门进行沟通，使下属公司及相关职能部门充分了解：a. 公司集团化管理能力；b. 公司集团化管理要求；c. 下属公司对集团公司服务满意状况，抱怨、质量异议的处理情况；下属公司及相关职能部门反馈的信息作为管理评审的输入内容。7.4.4采购7.4.4.1采购过程7.4.4.1.1对供方及采购的产品（服务）控制的类型和程度应取决于采购产品对随后的产品（

34、服务）实现或最终的影响。对提供产品（服务）的供方进行选择和评价，对采购过程和产品（服务）的验证进行控制，以确保采购的产品或提供的服务符合规定要求。7.4.4.1.2 集团公司采购产品（服务）主要为低值易耗品、外包服务，由总裁办公室负责低值易耗品的采购，其他相关部门负责职权范围内的外包服务的管理、控制。7.4.4.1.3供方的评价 总裁办公室对采购产品市场进行调查，选择、评价原则：a 品牌产品b 品牌文具店或超市；c 现场检查满足使用要求。总裁办公室对低值易耗品应采用定点采购原则，对评价合格供应商填写定点采购供应商名单，由总裁办公室负责人进行批准，并每年对定点供应商按上述原则进行重新评价。审计室

35、负责对审计外委方进行调查了解，列出合格审计方名单；资产管理部负责对汽车维修、电梯维护、房屋维修等供方进行了解调查，列出合格采购方。信管办负责对电脑、软件及配件、系统维护等供方进行了解调查，列出合格分包方。人力资源部对外包培训的培训方进行调查、了解，列出合格的培训方名单。7.4.4.2采购信息7.4.4.2.1各部门每月填写物品使用申请单由部门负责人批准交总裁办公室，总裁办公室据此编制采购计划交部门负责人批准。采购计划应明确采购产品名称、规格、数量等。7.4.4.2.2 如属大宗物资采购，应签署采购合同，采购合同的内容包括产品名称、产地、数量、技术标准、质量要求、价格、付款方式、交货地点、交货时

36、间、运输方式、质量异议的处理、质量管理体系要求等；采购合同由主管副总审批。7.4.4.2.3 需要进行外包服务的工作，需提交外包服务供方申请，由主管副总审批。7.4.4.3采购产品（服务）的验证7.4.4.3.1采购产品（服务）的使用部门进行验证，验证以满足使用需求为依据，验证合格在产品领用单上签字确认或对委托外包服务供方进行服务质量的确认。7.4.5集团化管理（形成项目初选报告） 公司通过对集团化管理的全过程实施控制，确保提供的集团化管理服务满足规定要求。7.4.5.1集团化管理服务的控制 总裁应策划并在受控条件下进行集团化管理，适用时，受控条件应包括：a. 各部门应获得表述集团化管理的有关

37、规定，如对下属各公司及各职能部门的管理需求，可在“各部门管理制度”和“各部门OA系统相关流程”中明确；b. 各部门应编制“本部门管理制度” 和“各部门OA系统相关流程”，此文件属受控文件，按文件控制程序规定发放，保证各岗位人员均能得到适用文件的有效版本；c. 资产部/信息化管理办公室应对职责范围内的办公设备进行检查、维护；d. 总裁办公室应每季度对集团化管理过程进行检查，确保集团化管理的符合性；e. 总裁办公室定期对下属公司的满意程度进行调查，及时处理顾客反馈、投诉，并进行统计、分析、处理。7.4.5.2 公司集团化管理项目：a 对下属公司高管人员及财务负责人的委派及管理；b 资产管理：车辆、

38、房屋的购置的审批；c 对下属公司财务的资金管理及业务指导；d 对下属公司进行效益及专项审计；e 对下属公司运行检查，大宗业务交易的审批，投资信息的筛选，投资项目的可行性论证；投资利益回收管理；f 对下属公司的业务协调，信息咨询服务；g 对下属公司的品牌申报、使用、管理；h 对下属公司信息系统分级管理员进行管理和指导；i 对下属公司使用集团公司的信息系统进行管理和维护；j 对集团公司及其下属公司的信息化建设、信息系统的使用进行管理；h 对下属公司信息化指导、信息系统故障的处理。i k 集团公司内部各部门的相关工作内容的执行、监督和检查。以上具体执行人事管理制度、财务管理制度、审计管理制度、项目投

39、资管理制度、资产管理制度信息系统管理办法计算机网络及OA软件管理办法化肥储备管理制度清欠管理制度及各部门的OA系统相关流程。相关的管理过程记录见各部门OA系统相关流程中附的附表记录。7.4.5.3 集团化管理服务的标识和可追溯性、防护管理通过各种服务过程的表单记录来体现。8.0测量、分析和改进8.1目的集团公司建立并实施内部质量管理体系审核控制程序、不合格品(服务)控制程序、纠正或预防措施控制程序。通过对测量、分析和改进的控制。确保质量管理体系，集团化管理质量持续改进和稳定提高。8.2适用范围适用于集团公司质量管理体系和集团化管理的测量、分析和改进的控制。8.3职责8.3.1 管理者代表负责测

40、量、分析和改进的策划；8.3.2 总裁办公室负责对下属各公司及职能部门的满意情况进行测量、分析、改进；负责组织内审;负责对集团化管理服务过程进行检查,负责对不符合进行评审、组织纠正；负责数据分析和纠正/预防措施的实施和监督，组织有关部门对纠正或预防措施的实施效果进行验证、评审；8.3.3 投资管理部负责对投资公司项目运行情况进行检查,对不符合组织纠正。8.3.4 所有与质量管理体系有关的职能部门在质量管理体系运行和集团化管理形成的过程中都负有测量、分析和改进的职能。8.4管理的内容8.4.1总则管理者代表应组织策划并实施集团化管理过程中所需检查、分析和持续改进过程，以便证实： a） 集团化管理

41、服务的适宜性； b） 确保质量管理体系的充分性； c） 持续改进质量管理体系有效性。8.4.2监视和测量8.4.2.1顾客满意a 总裁办公室每年11月对下属各公司进行集团管理服务满意度调查，并进行分析整理，以作为对质量管理体系业绩的一种测量。b 对上述收集到的管理服务满意/不满意信息，总裁办公室应组织分析原因，制定纠正措施，确保下属各公司及职能部门满意。d 将收集到的下属各公司及职能部门满意度的信息和分析结果作为管理评审的输入内容。8.4.2.2内部审核 集团公司建立并实施内部质量管理体系审核控制程序，定期（两次内审的时间不超过12个月）对内部质量管理体系进行审核，确保质量管理体系符合策划的安

42、排、ISO9001：2008版标准要求以及集团公司所确定的质量管理体系的要求，并确保其得到有效实施和保持。审核员不应审核本部门的工作，以确保审核过程的客观性和公正性，具体执行内部质量管理体系审核控制程序，“内审报告”作为管理评审的输入之一。8.4.2.3过程的监视和测量8.4.2.3.1集团公司应采用适当的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。8.4.2.3.2采用的监视和测量方法a. 应用统计技术方法；b. 内审和管理评审等；8.4.2.3.3通过采用8.4.2.3.2监视和测量方法，对集团化管理和体系运行过程进行监视和测量，以证实过程实现所策划结果的能力。8.4.2.3.4当

43、未能达到所策划的结果时，应在适当时采取纠正或预防措施，以确保集团化管理服务及产品的符合性。8.4.2.4集团化管理服务（产品）检查8.4.2.4.1 外购产品的监视和测量a. 集团公司外购产品为低值易耗品、固定资产，采购物资，由总裁办公室作现场验证，使用部门作最终验证，并在领用单上签字确认。b. 经验证不合格的外购物质按不合格服务（品）控制程序的规定执行。8.4.2.4.2集团化管理服务工作检查a. 总裁办公室对办公会议纪要提出的工作内容要求完成时间进行检查，对没有按时完成的工作的，由责任部门进行原因分析，并提出整改措施，总裁办公室进行跟踪督促，并在年底形成工作检查报告。b. 检查不合格按不合

44、格服务（品）控制程序的规定执行。8.4.2.4.3监视和测量记录 总裁办公室及相关部门应保存检查记录并定期收集、整理。8.4.3不合格服务（品）控制 集团公司应建立并实施不合格服务（品）控制程序，通过对集团化管理不符合的识别、记录、评审和采取纠正措施，防止不合格的重复发生。8.4.3.1不合格服务（品）的识别和记录 总裁办公室通过为了防止不符合的持续发生，应对不合格服务（品）进行识别和记录。8.4.3.2不合格的评审8.4.3.2.1不合格的评审按不合格控服务（品）制程序的规定对不符合进行评审，并做好评审记录。8.4.3.2.2对不合格的评审可能做出以下处理意见：a. 纠正b. 纠正措施；c.

45、 预防措施；8.4.3.3对不合格评审后的处置a 总裁办公室对检查出各部门的不符合,责任部门提出整改意见,报管理者代表批准,按要求整改；b 由不合格而引起的纠正/预防措施按纠正或预防措施控制程序规定执行；8.4.3.4总裁办公室对不符合的纠正、纠正措施/预防措施进行监督和实施效果进行验证。8.4.3.5总裁办公室应保存不符合的评审以及随后所采取的任何措施的记录。8.4.4数据分析 集团公司各相关部门应确定、收集和分析适当的数据，以评审质量管理体系的适宜性和有效性，并评价何处可以进行质量管理体系的持续改进。8.4.4.1收集数据信息的来源a. 内审报告和管理评审报告；b. 集团化管理工作检查记录

46、，c. 各部门质量目标考核记录；d. 集团公司服务满意度调查、投诉、抱怨等质量信息；e. 供方的信息；f. 纠正和预防措施记录以及通过上述记录分析过程趋势，包括采取预防措施的机会。8.4.4.2收集数据的分析 集团公司应选择采用适当的统计技术对收集的数据和资料进行分析，这些方法包括：a. 统计方法；b. 排列图；c. 控制图等；8.4.4.3对于数据的收集、分析和处理：a 各职能部门应对上述数据进行收集、分析、处理，以达持续改进；b 通过上述各个方面数据分析的信息，集团公司最高管理者和管理层应综合评价质量管理体系的适宜性和有效性。针对评价中发现的质量方针、质量目标、组织机构、质量管理体系文件以

47、及质量管理体系运行过程中的不足之处，制定纠正或预防措施，以不断完善和改进质量管理体系。数据和资料分析的输出应作为质量管理体系持续改进的输入内容之一。8.4.5改进 集团公司建立并实施纠正或预防措施控制程序，通过持续改进的策划，对现存和潜在不合格采取纠正或预防措施，防止不合格和潜在不合格的发生，确保质量管理体系的持续改进。8.4.5.1持续改进的策划8.4.5.1.1总裁每年初应策划管理质量管理体系持续改进所需的过程。8.4.5.1.2持续改进的过程包括：a. 集团化管理工作的改进；b. 质量管理体系的改进：集团公司通过定期对质量方针、质量目标的评审，数据分析，纠正或预防措施的有效实施，管理评审

48、以评价质量管理体系的适宜性、充分性、有效性，对评价中的需改进的事宜，制定改进措施，以促进质量管理体系的持续改进；c. 必要时就对相关的质量管理体系文件进行修订，以保证改进的持续有效。8.4.5.1.3持续改进的步骤a. 分析和评价现状，以识别改进区域；b. 确定改进目标；c. 寻找可能解决办法，以实现这些目标；d. 评价这些解决办法并做出选择；e. 实施选定的解决办法；f. 检查、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标的实现；g. 正式采纳更改。8.4.5.1.4持续改进的管理 管理者代表应对质量管理体系的持续改进所确定的过程进行管理，这包括规定实施改进活动的部门职责、措施计划、跟踪验证以

49、及必要时组织有关部门对实施结果进行评审，以确定下一步的改进时机。8.4.5.2纠正或预防措施 集团公司建立实施纠正或预防措施控制程序，通过对不符合进行控制，采取纠正或预防措施，消除不符合原因（或潜在的原因），防止再发生（或发生），纠正或预防措施应与所遇到的不符合的影响程序相适应。8.4.5.2.1不合格分类a. 顾客投诉或抱怨；b. 集团化管理不符合；c. 内审及管理评审中发现的不合格。8.4.5.2.2总裁办公室应对不符合进行评审、确定不合格原因（或潜在原因）、评价确保不合格不再发生（或发生）的措施的需求，责任部门确定和实施所需的措施、记录所采取措施的结果、评审所采取的措施，具体执行纠正或预防措施控制程