2021版QES程序文件

1、HG/CX-2021xxxxxxxxxxxxxXX械体系文件程序文件修订状态：A/0受控状态：2021-7-01 发布2021-7-01 实施xxxxxxxxxxxxxxx发布HG/CX01-2021文件控制程序HG/CX02-2021记录控制程序HG/CX03-2021风险和机遇分析、评价和应对措施确实定程序HG/CX04-2021环境因素识别、评价/危险源辨识、风险评价 和风险控制的筹划程序HG/CX05-2021法律和其它要求控制程序HG/CX06-2021协商与沟通控制程序HG/CX07-2021管理评审控制程序HG/CX08-2021人力资源管理程序HG/CX09-2021根底设施管

2、理程序HG/CX10-2021合格供方控制程序HG/CX11-2021环境运行控制程序HG/CX12-2021职业健康平安运行控制程序HG/CX13-2021应急准备和响应控制程序HG/CX14-2021部审核控制程序HG/CX15-2021绩效监测和测量控制程序HG/CX16-2021合规性评价控制程序HG/CX17-2021事件、不符合控制程序HG/CX18-2021不合格品控制程序HG/CX19-2021纠正措施和预防措施控制程序文件控制程序1 目的对于文件的编制、批准、发放、使用、评审、更改和处置等进行有效控制，防止质量、 环境和职业健康平安管理体系运行的所有场所使用无效版本的文件，确

3、保与质量、环境和职 业健康平安管理体系有关的所有文件处于受控状态和管理体系的有效运行。2 围2.1 本程序规定了质量、环境和职业健康平安管理体系文件控制的原那么和方法。2.2 本程序适用于本公司与质量、环境和职业健康平安管理体系有关的所有文件的控制，其 中包括公司自行制定的、外来的和顾客提供的文件。3 职责3.1 总经理负责批准发布质量、环境和职业健康平安手册。3.2 管理者代表负责批准发布程序文件。3.3 办公室负责文件管理的筹划与监督检查，并负责公司质量、环境和职业健康平安管理体 系手册及程序文件的管理。3.4 各部门负责与本部门有关的文件的编制、审批、发放、使用、保管及部作业文件的编制

4、和外来文件的管理控制。4 程序4.1 文件分类4.1.1 本公司的质量、环境和职业健康平安管理体系文件主要包括：a质量、环境和职业健康平安管理手册；b形成文件的程序；c本公司部支持性管理文件包括规章制度、管理方法等和作业性文件作业指导书、表格等；d质量、环境和职业健康平安记录；e外来文件国家、行业、地方的法律、法规、规、标准、各类指标和参考资料及顾 客提供的技术文件；f 其他与质量、环境和职业健康平安有关的文件。4.2 文件的编制、审批和发布4.2.1 质量、环境和职业健康平安手册由办公室组织编写，经管理者代表审核、总经理批准 后发布。4.2.2 质量、环境和职业健康平安管理体系程序文件由办公

5、室组织有关职能部门编制，经管 理者代表审核、批准发布。4.2.3 其它文件由各责任部门组织编制、审核、批准、发布。4.2.5 各外来文件的获取、识别由各部门按?法规和其要求管理程序?执行。4.3 文件的编号4.3.1 部文件的编号本公司部文件的编号规那么为：编号的前四位字母即“HG是本公司的名称代码；第五和六位字母是文件类别代码“ SC表示质量、环境和职业健康平安管理手册；“ CX'表示程序文件；“ZY'表示作业文件；“JL表示记录；第七位和第八位数字表示文件在该类文件的顺 序号，最后为编写的年号。4.3.2 外来文件的编号外来文件可使用原文件的编号。4.4 文件的发放登记和受

6、控状况 含外来文件 4.4.1 文件的发放由发放部门填写?文件收、发记录表? 。4.4.2 发至公司部与质量、环境和职业健康平安有关的文件均为受控文件，提供给认证机构 和供方的质量、环境和职业健康平安管理文件也为受控文件，分发时填写分发顺序号，质量、 环境和职业健康平安手册和程序文件还须在文件的封面或首页加盖“受控印章。4.4.3 提供给外部不含认证机构的文件为“非受控文件，由管理者代表审批后编号发 放，并加盖“非受控印章。4.4.4 文件使用部门应将所有使用的文件登记在?受控文件目录?上，并报一份给办公室备 案，办公室根据各部门使用文件清单，编制全公司受控文件目录。4.5 文件的保存和归档4

7、.4.1 与质量、环境和职业健康平安管理体系相关的文件必须存放在枯燥、通风、平安的地 方。4.5.2 文件使用人员应妥善保管文件，防止文件受潮、损坏、变质或丧失。办公室应对文件 保存情况进行检查。4.5.3 持有文件的人员离岗，应由原文件发放部门及时收回其领用的受控文件，当公司部机 构调整或变更时，需协调处理文件的交接工作。4.5.4 当文件严重破损时，使用人员可到文件发放部门进行更换，文件分发号不变；如文件 丧失也可补发，但需重新编号，原分发号作废。4.5.5 各文件审批的原稿由办公室保存，归档文件的保存期限一般为三年。4.6 文件的借阅、复制签字，借阅的文件要按期归4.6.1 查阅、借阅文

8、件时，必须在“文件借阅、复制记录 还。4.6.2 文件复制时，必须登记?文件借阅、复制记录 ?，经批准后复制。文件复印件由办公 室根据用途加盖“受控 “非受控印章，并做好发放登记。4.7 文件的评审每年审前由办公室组织文件使用部门参加， 对现有体系文件的适用性、 协调性进行评审， 必要时进行修订。4.8 文件的更改、作废4.8.1 文件更改时，由原编制部门提出?文件更改申请表? ，由原审批部门和人员负责再次审 核、批准，并通知相关部门。4.8.2 相关部门在接到?文件更改申请表?后 , 采用换版、换页或涂改的方式对持有文件进行更 改。采用涂改、换页的，应填写?更改栏? 。a涂改：局部更改采用在

9、原文件相应条款处进行“涂改的方法，即在原文件需更改处 划两道横线，并在原文件的适当位置写上更改后的容。b换页：文件更改面积过大，为了保持文件的严肃性和便于阅读，采用“换页的形 式。c文件有重大更改或重新排版时需要换版，换版工作按本程序4.2条款的有关规定执行。 新版文件生效时，原版文件同时作废。作废的文件由文件管理部门负责收回，并加盖“作废 章。4.8.3 为积累知识作为资料需保存作废文件时，应经受权人员批准，并加盖“失效留用印 章，仅限做资料保存。4.8.4 作废的文件需要销毁的，文件管理部门提出?文件销毁申请表?经管理者代表批准统 一销毁。4.9 办公室负责不定期对各部门文件控制情况进行监

10、督检查，发现不符合情况按?事故、事 件、不符合控制程序?执行。5 相关文件5.1 记录控制程序5.2 事故、事件、不符合控制程序6 相关记录6.1 文件审批表6.2 发文登记表6.3 收文登记表6.4 来文承办卡6.5 受控文件目录6.6 文件收、发记录表6.7 文件更改申请表6.8 文件销毁登记表6.9 文件借阅、复制记录记录控制程序1 目的对记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置进行有效的控制和管理，为体系运 行符合要求提供证据。2 围2.1 本程序对记录的填写、传递、保管、归档、借阅、保存期限和销毁等做出了具体规定。 2.2 本程序适用于与质量、环境和职业健康平安管理体系等有关的所

11、有记录的管理， 包括来自供方 的记录。3 职责3.1 办公室负责记录的筹划及监督检查。3.2 各部门负责按程序要施具体控制。4 程序4.1 记录的领用及填写4.1.1 各处室所用记录均到办公室领取表格样式，自行复印，各车间那么由班长或车间主任发放 当班记录，填写后上次到车间。4.1.2 各单位负责按记录设置的工程逐项填写， 不得缺项，某些工程不需要填写时， 必须用“/ 明示。4.1.3 填写记录时，一律用钢笔/签字笔/圆珠笔填写，填写时字迹要清晰、 整齐。为准确识别， 填写人员签名时必须签全名。4.1.4 记录的容要完整、齐全。提供的数据、资料要准确，语言要简练。收集和保存的记录用 原始件包括

12、记录表格本身规定的复写件或复印件相关方提供的记录局部除外 。4.1.5 各项管理记录和各种报告要及时填写，各项操作记录、监视和测量记录应随时整理，不 得后补，伪造。4.1.6 记录一经填写完成，原那么上不允许任何部门或个人进行涂改，以确保其原始真实性、可 追溯性和客观证据的作用。如确属笔误需更正时，可采用在需更改处划两横线，在适当的位置 填上正确的文字或数据，并加盖个人印章。4.2 记录的标识4.2.1 记录原那么上采用表格形式特殊情况除外 。表格形式的记录采用编号的方法予以标识， 编号容包括公司代号、记录类别号、序号等，具体执行?文件控制程序?相关容。4.2.2 其他形式的质量、环境和职业健

13、康平安记录，如质量、环境和职业健康平安活动中形成 的声像记录、磁带、照片、软盘等，可在其包装袋上标识该记录的名称、容、制作时间、制作 人等相关信息。4.2.3 填写顺序号的要求a如果记录的表格只有单页，直接在左上方填写序号；b 如果一种记录的表格需要填写多页如入库单、出库单，那么将多页表格装订成一份， 在封面或首页上标出共有多少页，在每一页上标出：共XX页、第XX页；c记录的序号，一般由记录的填制人员负责填写。4.3 记录的收集和归档4.3.1 各部门按管理体系文件的规定，由各相关人员负责填写记录，并在审核后按规定的时间 和要求向有关部门和人员传递。4.3.2 各记录保存的责任部门负责收集和管

14、理本部门在生产经营和管理活动中形成的记录，并 按记录编号进行分类汇总，立卷保管。并填写?记录清单? 。4.3.3 各部门必须妥善保管记录，做到防火、防盗、防潮、防虫。4.4 记录的查阅和借阅4.4.1 记录的查阅和借阅必须经记录归口管理部门同意后，方可查阅和借阅。4.4.2 原那么上只限在保管处查阅记录， 外借时须填写 ?文件借阅、 复制记录?，经批准前方可借 阅。4.4.3 顾客查阅记录时，经管理者代表批准后，可为顾客或其代表提供必要方便。4.4.4 第三方质量、环境和职业健康平安管理体系审核时，各部门接到审核通知后，要向审核 人员及时提供需要检查的记录。4.4.5 出于法律证实，处理质量和

15、职业健康平安纠纷或由于其他目的需要借阅记录时，经公司 领导批准后，借阅人需办理借阅手续。4.5 记录的处理 记录的保存期可按?记录清单?的规定执行，记录如超过保存期时，各单位填写?文件销毁申请表?，经管理者代表批准后，执行销毁。4.6 运行检查办公室负责对各单位记录的填写， 保管，处置等进行监督检查， 发现不符合情况按 ?事故、 事件、不符合控制程序?执行。5 相关文件5.1 文件控制程序6 相关记录6.1 记录清单风险和机遇分析、评价和应对措施确实定程序1 目的确定与公司目标和战略方向相关并影响质量、环境和职业健康平安管理体系预期结果的各 种风险和 机遇，对其进行控制。2 围适用于本公司经营

16、环境外部因素(风险和机遇)的识别、评价和应对措施的筹划。3 职责3.1 管理者代表负责组织本公司影响质量、 环境和职业健康平安目标、 战略方向、实现预期结 果的外部 因素的识别和监视；3.2 技术部负责质量风险的识别、分析及应对措施确实定；3.3 检修部负责环境和职业健康平安风险的识别、分析及应对措施确实定；3.4 各部门负责配合风险的识别、评价及应对措施的实施。4 工作程序4.1 风险和机遇识别4.1.1 风险和机遇识别分析的时机： 风险识别及分析的时机包括：管理体系筹划前、企业宗旨发生变更、战略发生变化、外部 环境变 化、相关方的需求和期望发生变化。4.1.2 风险和机遇识别人员参与风险管

17、理的人员应经过风险管理的根底培训，合格后可参与。4.1.3 风险和机遇识别容需要考虑的风险有以下方面， 且不限于： a) 外部环境带来的风险和机遇， 包括对效劳适 用的法律法规、相关方需求和期望的变更，外部市场竞争，国经济形势，产业开展，效劳周边环境状识，资源可获得性等； b) 部环境造成的风险 和机遇, 包效劳文化、价值观、经营绩效、人员能力、组织构架、资源条件、 效劳提供过程、售后、设计开发阶段、过程失效、环境因素识别评价结果等； c) 相关方带来的风险和机遇，包括：股东、顾客、员工、政府、社会、外部供给 商等。 风险和机遇的识别需形成?风险和机遇识别评价表? 。4.4 风险和机遇分析 /

18、 评价 风险和机遇的分析评价主要采用直接判断法或根据风险发生的可能性及后果严重性进 行评价，凡 是违反以下规定的，直接列为重大风险。质量管理体系a) 可能导致重大质量事故，公司经济损失在 10 万元以上或直接导致公司破产 的； b) 可能导致政府监管机构罚款、关停的； c) 可能导致效劳中断，影响最 终效劳的按期交付； d) 可能导致顾客或相关方重大投诉的；环境管理体系a可能导致重大环境事故，引起地市级舆论媒体高度关注的;b可能导致政府监管机构罚款、限期整改的；c可能导 致效劳中断，影响最终效劳的按期交付；d可能导致相关方重大投诉的；根据风险发生的可能性及后果严重性进行 评价时，评价标准如下：

19、后果的严重性严重程度描述严重等 级法律法规、产 品及其他要求环境影响财产损失 万元停工/停 产企业形象非常严重违反法律法 规、国际/国家 标准、客户标 准限期整改或 直接关停财产损失?10不可恢复重大国际、国 影响5严重省标准、行业 标准地区标准省标准、行业 标准地区标 准10 V财产损 失?5需要较长 时间调整 后才可恢复省、行业、地 区性影响3一般企业标准、规早部不符合财产损失V 5可短时恢 复企业及周边 围1发生频次发生频定义等非常可发生概率?10%能1%V发生概率W 10%2几乎不可能发生概率W 1%1最终评价严重性可能性5313重大重大一般2重大一般一般1一般一般一般风险和机遇评价结

20、果需形成?重大风险和机遇清单?，经管理者代表批准后在部传达。4.5风险和机遇处置措施确实定针对公司所确定的重要环境因素、重大风险、合规义务、风险和机遇，管理者代表应组 织筹划其应对措施。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应考虑其可选技术方案、财务、运行和 经营要求。 针对效劳符合性有潜在影响的风险可采取躲避风险，为寻求机遇承当风 险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。针对机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙 伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 针对环境和职业健康平安，按如下顺序考虑降低环境

21、影响和职业健康平安风险：消除；替代；工程控制措施；标志、警告和或管理控制措施；个体防护装备 /末端治理。 其中消除，替代，工程控制措施， 标志、警告均涉及到 目标、指标管理方案容，管理控制措施，个体防护，末端治理那么一般为运行控制容。 针对风险和机遇的控制措施，公司应：a在其质量、环境和职业健康平安管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些 措施； b 通过绩效监视和测量，评价这些措施的有效性。 重大风险和机遇、重要 环境因素、职业健康平安重大风险的应对措施需记录在?重大风险和机遇 清单?、?重要环境因素?和?重大风险清单?上。5 相关文件5.1GB24353-2021风险管理 原那么与实施

22、指南6 相关记录6.1 风险和机遇识别评价表；6.2 重大风险和机遇清单；环境因素识别 / 危险源辨识、评价筹划程序1. 目的：对工厂环境因素和危险源进行识别 / 辨识，评价重要环境因素 / 不可接受风险，以筹划其控 制措施。2. 围：适用于公司认证围能够控制以及可以期望对其施加影响的环境因素的识别/ 危险源辨识与评价，以及重要环境因素 / 不可接受风险确实定与更新，从而对重要环境因素 / 不可接受风 险进行管理和控制。3. 职责：31 办公室负责公司环境因素识别 / 危险源辨识、环境因素 / 风险评价以及重要环境因素 / 不 可接受控制筹划的组织工作。32各单位负责本单位的环境因素识别 /

23、危险源辨识、环境因素 / 风险评价以及重要环境因素 / 不可接受控制的筹划工作。33办公室对各单位识别出的环境因素 / 危险源、重要环境因素 / 不可接受风险清单及控制措 施进行确认和汇总，并编制公司?重要环境因素清单?和?不可接受风险清单? 。34 管理者代表对重要环境因素 / 不可接受风险进行确认并审批，并分发至各单位。4. 工作程序4.1 每次进行环境因素识别、危险源辨识前办公室制定环境因素识别 / 危险源辨识工作方案， 经管理者代表批准后实施 , 工作方案包括辨识要求，围，评价方法等。4.2 环境因素识别 / 危险源辨识围4.2.1 公司活动、产品或效劳中能够或可望对其施加影响的环境因

24、素 / 危险源。4.2.2 公司常规和非常规活动中所有进入工作场所的人员的活动、工作场所的设施中的环境 因素 / 危险源。4.3 环境因素识别 / 危险源辨识及评价方法4.3.1 环境因素的识别4.3.1.1 环境因素的识别采用分部门调查的方式进行，采用现场观察、工艺过程分析、物料 衡算、交谈、资料查阅及检查表等方法。4.3.1.2 在进行环境因素识别时要充分考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将 来三种时态，并从影响环境的以下几种类型加以考虑：a向大气中排放的污染物b向水体排放的污染物c固体废物污染d噪声对周围环境的影响e对土壤的影响f能源、资源使用对环境的影响g其他地方性环境问题4

25、31.3各部门将识别出的环境因素填入?环境因素识别及评价表?，并上报办公室 432环境因素的评价环境因素的定性评价方法一是非判断法：a已违反或接近违反法律及强制标准要求的环境因素；b并不，但当地政府高度关注或强制监测的环境因素；c政府或法律明令禁止使用、限制使用的物质；d政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素；e异常或紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素；f相关方高度关注或有明确要求的环境因素；环境因素的定量评价方法一等标污染负荷法：总评价公式重要环境因素标准M> 1000M=a + b + c + d + eM> 15M=a (b + c + d + e)M> 30

26、M=ab、c、d、eM> 12发生频次因子：a等级发生频次得分a= 15I连续发生至每日一次5n每日少于一次至每周一次或异常状况4川每周少于一次至每月一次或紧急状况3IV每月少于一次至每年一次2V一年以上时间一次1影响围因子：b等级影响围得分b = 15I全球性严重破坏5n国家围严重破坏4川区域性严重破坏3IV区域性周边破坏2V组织周边性破坏1影响的持续或可恢复性因子：c等级影响的持续或可恢复性得分c = 15I一年以上恢复或不可恢复5n半年至一年可恢复4川一周至半年可恢复3V一天至一周可恢复2V一天可恢复1公众及媒介对影响的关注程度因子：d等级公众及媒介对影响的关注程度得分d = 15

27、I社会极度关注5n地区性极度关注4川地区性关注3V地区性一般关注2V不为关注1等标污染负荷因子：e浓度或总量或速率等级等标污染负荷得分e = 15I> 90%5n> 80%v 90%4川> 50%v 80%3V> 20%v 50%2Vv 20%14.323办公室组织相关人员对环境因素进行评价，确定重要环境因素。4.324办公室负责编制?重要环境因素清单?，经管理者代表审批后分发到各有关部门。危险源的辩识各单位分管领导负责，由平安、设备、工艺、消防、员工代表等人员组成辩识组。433.2在辩识危险源时可按以下单元进行业务活动分类。a. 厂房外地理位置；b. 生产过程或所提供

28、效劳的阶段；c. 方案的和被动性的工作；d. 确定的任务；e. 不经常发生的任务。4.3.3.3 危险源辩识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、危险物质及其控 制和影响因素上，应考虑以下围：a. 所有工序和岗位的常规如正常的生产活动和非常规活动如临时抢修等；b. 所有进入工作场所的人员包括相关方和访问者的活动；c. 作业场所的所有设备、设施、建筑物，无论其是由本公司还是外部所提供；危险源辩识的方法按照系统工程的观点，从物的不平安状态设备、设施和场所的自身缺陷等和人的不 平安行为主动行为、过失行为等以及环境条件三方面入手，考虑覆盖三种时态过去、 现在、将来和三种状态正常、异常、紧急，

29、七种类型机械能、化学能、电能、热能、 放射能、生物能、人机工程生理、心理，不仅要考虑单位本身的人员、设施和活动，同时 要考虑相关方活动带来的危险源。具体辩识可采用现场观察、工艺过程分析、询问交谈、资 料查阅、检查表等方法。风险评价4.3.4.1 各单位辩识组负责对本单位危险源进行风险评价，找出本单位的职业健康平安风险。4.3.4.2 风险评价的方法采用?作业条件危险性评价法?。作业条件危险性评价法是通过估计三种因素L发生事故的可能性大小；E暴露 于危险环境的频繁程度；C发生事故产生的后果的不同等级分别确定不同的分值，再以一 个分值的乘积D来评价危险性的大小。作业条件危险性评价方法表事故发生的可

30、能性L分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度E分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露发生事故产生的后果C分数值后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大致残1引人注目，不利于根本的健康平安要求危险等级划分DD值危险程度等级>320极其危险，不能继续作业五160 320高度危险，需立即整改四70160显著危险，需要整改2070一般危险，需要注意-二&

31、lt;20稍有危险，可以接受-一一D=LECD值越大，说明该系统危险性越大，需要增加平安措施，或减小发生事故的可能性，或减 少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许围。4.523 风险评价要联系生产实际，参照以往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生事故 的后果,更要实事地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相适应，风险级 别是综合分析评价的结果。对于下述情况可直接定为较高级别的风险a. 不符合职业健康平安法律、法规和标准的 ;b. 相关方有合理抱怨或要求的 ;c. 曾经发生过事故 , 现今未采取有效防控制措施的。d. 直接观察到可能导致危险的错误 , 且

32、无适当控制措施的。 对于直接定为较高级别的风险可在?危险源登记及评价表?备注栏注明。4.4 环境因素 / 危险源的更新44 1 为保持信息的有效性，每年定期对环境因素 / 危险源进行重新识别和评价。44 2 出现以下情况要及时更新：a) . 法规变更，有新的要求提出；b) . 新工艺、新技术、新材料的采用；c) . 生产活动发生较大性质改变；d) . 新的工作面开工前；e) . 相关方有合理抱怨；f) .识别 / 辨识有遗漏。4.5 对重要环境因素 / 不可接受风险的管理4.5. 公司评价出重要环境因素和危险源后，办公室需筹划各环境因素和危险源的控制方式， 主要包括以下几种：a) 通过制订目标

33、、指标，管理方案进行控制；b) 通过运行控制或应急准备和响应进行控制；c) 通过培训，引起相关人员重视。5 相关文件5.1 ?法律法规获取与识别程序?6 记录6.1 危险源登记及评价表6.2 环境因素识别及评价表6.3 重要环境因素清单6.4 不可接受风险清单法律和其它要求识别控制程序1 目的本程序旨在规法律法规的获取与识别的管理 , 确保适用的法律法规要求得到遵守和执行。2 适用围本程序适用于质量、环境和职业健康平安管理体系的法律法规和其它要求的获取与识别的 管理。3 职责3.1 公司办公室负责法规识别的筹划、获取、汇总、传达及监督检查工作。4 工作程序4.1 法律法规的分类4.1.1 与行

34、业相关的质量方面法律法规和其它要求。4.1.2 与行业相关的环境和职业健康平安方面法律法规和其它要求，包括：a) 国家、行业环境和职业健康平安的法律法规、标准、规定；b) 省、市、地方政府环境和职业健康平安的法律法规、标准、规定；c) 执法部门的公告、通知等其它要求；d) 应遵守的国际公约。4.2 法律法规的获取途径公司所用法规和其他要求可通过以下方式获取：a) 国务院、省和市人民政府公报，以及上级单位发给企业的法律法规文件；b) 通过传媒介质，如：报刊、杂志、网络等；c) 购置；d) 其它可行的途径。4.3 法律法规的识别、评价与管理4.3.1 各单位应及时对获取的法律法规进行识别、评价，并

35、对适应性、符合性做出结论 , 报主 管领导进行适用性审批后，适用的法律法规由办公室登记?适用法律法规清单? 。4.3.2 法律法规使用单位要明确人员，对本单位法律法规的接收、使用、更替、管理要及时 做好记录或台帐登记等工作。4.4 传达4.4.1 办公室负责将相关的适用法律法规中的重要容以书面形式有针对性地传到达各相关单 位和人员。4.4.2 各单位负责组织本单位员工学习相关法律、法规、标准，并执行?人力资源管理程序? 有关要求。4.5 更新办公室负责于每年 12 月份通过国家环保局、 安监局及相关的搜索引擎查询标准， 法规的 有效性，及时更新、传达新法律法规。5 相关文件5.1 人力资源管理

36、程序6 记录6.1 适用法律法规清单信息交流与协商控制程序1 目的为了保证管理信息在公司外及时畅通地传递、交流，促进公司各层次与职能间就质量、 环境和职业健康平安问题进行交流和协商特制定本程序。2 适用围 适用于公司各部门之间以及公司与外部相关方之间的信息交流和公司管理层与员工的协 商。3 职责3.1 公司各部门负责建立沟通过程和沟通方式并组织和协调沟通。3.2 各部门具体贯彻实施沟通。3.3 各部门负责与本部门有关的质量、环境和职业健康平安会议的记录。3.4 办公室负责将与外部相关方就环境影响问题进行沟通、解决。4 工作程序4.1 信息分类4.1.1 外部信息的分类a) 质检部门、认证机构、

37、环保部门、安监等监测或检查的结果及反响的信息；b) 政策法规标准类信息，如质量、平安法律、法规、条例等；c) 相关方 ( 顾客、供方、上级机关、媒体等 )反响的信息及其投诉等；d) 其它外部信息。4.1.2 部信息包括：a) 正常信息，如质量方针、环境方针、职业健康平安方针、质量、环境和职业健康平安 目标、管理方案及完成情况、测量和监控信息、部审核与管理评审报告以及体系正常运行时 的其它记录信息等；b) (潜在)不符合信息，如体系部审核的不合格报告，纠正和预防措施处理单等；c) 紧急信息，如出现重大质量、环境和职业健康平安事故、事件、不符合等情况下的信 息与记录；d) 其它部信息(如员工的建议

38、等)等。4.2 信息的收集、处理与沟通工具 信息可采用书面资料、记录、公告栏、部刊物、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯、互联网、报表等沟通的工具或方式予以传递；4.2.1 外部信息的收集与处理4.2.1.1 公司各信息接收部门负责质检部门、认证机构、环保部门、办公室门等监测、检查结 果及反响信息的收集，传递到相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照?事故、 事件、不符合控制程序?和?纠正和预防措施控制程序?的要求进行处理。4.2.1.2 办公室负责按?法律和其它要求控制程序?收集、传达政策法规标准类的资料信息。4.2.1.3 当发生相关方的申诉和投诉时，按?事故、事件、不符合控制程序

39、?执行，当办公室 接到相关方有关重要环境因素的投诉时，应将有关接收、处置、传达的容形成记录并按?记 录控制程序?进行控制。4.2.2 部信息的收集与处理4.2.2.1 正常信息的处理：各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息。4.2.2.2 公司办公室负责质量、环境和职业健康平安方针、目标及其完成情况、部审核结果、 更新的法律法规等信息。4.2.2.3 (潜在)不合格信息的处理详见?纠正和预防措施控制程序?。4.2.2.4 紧急信息由发现部门迅速传递给相关部门组织处理，可采用， 等方式紧急沟通。4.2.2.5 总经理不定期召开质量、 环境和职业健康平安会议进行各种信息沟通， 相关部门负责

40、 做?会议记录?。4.2.2.6 其它部信息，提供者可以用?信息联络处理单?来传递。4.3 协商4.3.1 协商的容a) 公司职业健康平安方针的制订和评审 ;b) 公司职业健康平安目标、方案、运行控制程序的制订和评审 ;c) 事件、事故调查处理 ;d) 选举或推荐员工代表 ;e) 对职业健康平安管理的意见和建议 ;f) 参与商讨影响工作场所职业健康平安的任何变化；g) 参与职业健康平安事务。4.3.2 协商的方式4.3.2.1 公司办公室组织员工参与公司方针、目标、方案、运行控制程序的制订和评审工作， 并将员工的合理意见和建议落实到有关的文件中去。4.3.2.2 当发生轻伤以上事故时， 员工代

41、表参与事故的调查处理， 在事故调查处理结论书上签 字。4.3.2.3 当制订作业环境改善方案时， 由使用部门组织本单位员工讨论方案的可行性和对方案 的意见并上报办公室，供方案制订、修订时参考。4.3.2.4 员工代表的推荐和选举由管理者代表组织进行，任期为三年。4.3.2.5 公司设置职业健康平安管理意见箱，由员工代表定期开启，将容整理登记。重要容报 告管理者代表。员工代表每年应与公司管理层进行一次座谈，使管理层充分了解员工在职业 健康平安方面的要求。4.3.2.6 员工代表应通过各种形式将协商结果传达给员工。4.4 员工代表应确保将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。4.5 公司办公

42、室负责交流和协商的监督、检查。5 相关文件5.1 纠正和预防措施控制程序5.2 事故、事件、不符合控制程序5.3 法律和其它要求控制程序6 相关记录6.1 记录管理评审控制程序1 目的按方案的时间间隔评审质量、环境和职业健康平安管理体系，以确保其持续的适宜性、 充分性和有效性。2 围适用于对公司质量、环境和职业健康平安管理体系的评审。3 职责3.1 总经理负责主持管理评审活动。3.2 管理者代表负责向总经理报告质量、环境和职业健康平安管理体系运行情况，提出改良 建议，编写相应的管理评审报告。3.3 管理者代表负责管理评审方案的制定，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后 纠正、预防措施进行

43、跟踪和验证。3.4 相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的管理评审所需资料，并负责实施管理评审 中提出的相关的纠正、预防措施。4 程序4.1 管理评审方案4.1.1 每年进行一次管理评审 , 但两次间隔时间不超过 12个月，可结合审后的结果进行 , 也可 根据需要安排。4.1.2 管理者代表于每次管理评审前一个月编制?管理评审方案? ，报总经理批准。方案容包 括：a) 评审时间；b) 评审目的；c) 参加评审人员；d) 评审依据；e) 评审容。4.1.3 当出现以下情况之一时 , 可增加管理评审频次：a) 本公司组织结构、工作面、工艺、资源配置发生重大变化时；b) 发生重大事故或相关方有严重

44、投诉或投诉连续发生时；c) 市场需求发生重大变化时；d) 即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时；e) 质量、环境和职业健康平安审核中发现严重不合格时。4.2 管理评审输入 管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改良的时机：a) 审核结果，包括外部审核结果；b) 相关方的反响，包括顾客满意程度的测量结果及与相关方沟通的结果等；c) 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品、绩效监视和测量的结果；d) 纠正、预防措施的改良状况，包括对部审核、事故、事件、不符合采取的纠正和预 防措施的实施及其有效性的验证结果；e) 以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；f) 可能影响质量、环境和职

45、业健康平安管理体系的各种变化，包括外环境的变化；如 法律、法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等；g) 任何改良的需求；h) 质量、环境和职业健康平安管理体系运行情况，包括质量、环境和职业健康平安方 针和质量、环境和职业健康平安目标的适宜性和有效性。4.3 评审准备4.3.1 预定评审前十天，办公室以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量、环境和职业健康 平安管理体系运行情况并提交本次评审方案，由管理者代表审核，总经理批准。4.3.2 办公室负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料 由管理者代表确认。4.3.3 办公室向参加评审的人员发放?管理评审方案? 。4.4

46、管理评审会议 评审会议由总经理主持，参加会议人员对评审输入做出评价，对于存在和潜在的不合格 项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间；总经理对所涉及的评审容做出结论(包括进一步调查、验证等) 。4.5 管理评审输出 管理评审的输出应包括以下方面有关的容或措施：a) 质量、环境和职业健康平安管理体系及其过程的改良，包括对质量、环境和职业健 康平安方针、目标、组织结构、过程控制、环境控制、风险控制及其它要素等方面的改良；b) 与顾客有关的产品的改良，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、 过程审核等容相关的要求；a) 资源需求。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入4.6 改良的

47、实施和验证4.6.1 会议结束后，由办公室根据管理评审输出的要求进行总结，编写?管理评审报告? ，经 管理者代表审核，交总经理批准后，发至相关部门并监督执行。4.6.2 各部门对在管理评审中针对存在和潜在的不合格项提出的纠正和预防措施，要按要求 予以实施，并执行?纠正和预防措施控制程序? 。4.6.3 办公室根据?纠正和预防措施控制程序?的规定，对纠正和预防措施的实施效果进行 跟踪验证。4.7 如果管理评审的结果引起文件的更改，应执行?文件控制程序? 。4.8 管理评审产生的记录应由办公室按?记录控制程序?的要求予以保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的资料、评审会议记录及管理评审报告等。

48、5 相关文件5.1 文件控制程序5.2 记录控制程序5.3 部审核控制程序5.4 纠正和预防措施控制程序6 相关记录6.1 管理评审方案6.2 管理评审报告6.3 纠正/ 预防措施处理单人力资源管理程序1 目的对承当质量、环境和职业健康平安管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进 行培训以满足规定要求。2 围 适用于承当质量、环境和职业健康平安管理体系职责的所有人员 , 包括临时雇佣的人员 必要时还包括分包方的人员。3 职责3.1 办公室负责人力资源控制的筹划与监督。3.2 办公室负责识别岗位能力需求及实施相应措施确保人员能适应岗位能力要求。3.3 办公室负责人员的培训。3.4 其它各部

49、门、单位负责协助对本部门、单位员工的各种培训工作。4 程序4.1 人员安排 承当质量、环境和职业健康平安管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断 应从教育、培训、技能和经历(验)方面考虑，各岗位人员能力要满足?岗位任职能力?的 要求。4.2 培训、意识和能力4.2.1 应识别从事影响质量、环境和职业健康平安活动的人员的能力需求，分别对新员工、 在岗职工、转岗职工、各类专业人员、特殊工种人员、审员等，根据他们的岗位确定培训需 求。4.2.2 新员工培训a) 上岗根底教育：包括公司概况、员工纪律、质量、环境和职业健康平安方针和目标、 质量、平安和环境保护意识、相关法律法规、质量、环境和职业

50、健康平安管理体系根底知识 等的教育培训。此项工作在新员工进入本处的一个月，由办公室组织进行；b) 岗位技能培训：学习相关法律、法规、标准、规、作业指导书、所用设备的性能、 操作步骤、平安事项等，由所在部门负责组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上 岗。4.2.3 在岗人员培训 按照培训方案，每年应根据员工能力情况对局部在岗员工进行必要的岗位技能培训和考核。4.2.4 特殊工作人员培训特殊工种人员培训，按主管部门要求进行培训。质量、环境和职业健康平安管理体系审 员应由具备资格的培训机构培训、考核，持证上岗。4.2.5 转岗人员培训 (同 5.2.2b)4.2.6 通过教育和培训，使员工意识

51、到：a) 满足顾客和法律法规要求的重要性，符合环境和职业健康平安方针、程序和管理体 系要求的重要性；以及违反这些要求所造成的后果；b) 自己从事的活动与本公司开展的相关性；c) 在工作活动中实际的或潜在的环境影响，职业健康平安后果，以及个人工作的改良 所带来的环境和职业健康平安效益；c) 在执行环境和职业健康平安方针和程序，实现环境和职业健康平安管理体系要求， 包括应急准备和响应要求(见 4.4.7 )方面的作用和职责；d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。4.2.7 评价所提供培训的有效性 :a) 通过理论考核、操作、业绩评定和观察方法评价培训的有效性，评价被培训的人员是 否具备了所需的能力；

52、b) 每年第四季度办公室组织各部门、 单位负责人对人员满足要求的能力进行评价， 形成 ?人员评价表?。4.3 培训方案及实施4.3.1 每年十二月初各部门向办公室上报下年度的?培训申请单? ，根据各部门需求及各部门 上报的?培训申请单?，办公室在十二月底制定下年度的培训方案 (包括培训容、 对象、时间、 考核方式等容)，下发各部门，并监督实施。并将年度培训方案报公司办公室备案。4.3.2 每次培训，负责培训的部门、单位应填写?培训记录表? ，记录培训人员、时间、地点、 教师、容及考核结果等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交办公室存档。4.3.3 各部门的方案外培训，应填写?培训申请单?

53、 , 并上报办公室 , 经相应负责人批准后 , 由 相关部门组织实施。4.3.4 经批准的外培 , 由培训机构组织实施。5 相关文件5.1 各级人员入职要求5.2 记录控制程序6 记录6.1 年度培训方案6.2 培训记录6.3 培训申请6.4 培训档案6.5 维修工技能考核申报表6.6 劳动合同6.7 特种作业人员根底设施管理程序1 目的对机械设备运行进行有效控制，确保设备的平安运转，环保运转，减少机械事故和人身 伤害，确保公司整体目标的实现。2 适用围 本程序适用于公司根底设施(包括机械设备)的管理。3 职责3.1 生技部负责机械设备的平安使用、检查、维修及现场管理。3.2 设备使用部门负责

54、设备的维护保养。4 工作程序4.1 根底设施的购置及配备4.1.1 各单位根据生产需要购置设备时，填写?设施申购单?由总经理批准执行，购置申请 中对质量、效益、环保平安等做好经济技术论证。采购应遵循技术上先进、生产上适用、经 济上合理的原那么。4.1.2 设备在不能满足生产时，可申请调配、购置。4.1.3 对使用过程中的机械设备进行全面检查和维护且符合以下要求：a) 固定连接牢靠，无松动现象；b) 机械运转平稳，无异响和震动；c) 机械设备运转部位密封良好，无泄漏现象；d) 机容整洁，防护完好；4.2 设备的使用4.2.1 使用时，应配置使用性能完好，平安有保证的设备，设备的平安装置和防护设施应齐 全。所有设备应到达以下要求：a) 传动的外露局部应有牢固的防护罩，并且连接可靠，无松动；b) 所有设备保持接地(零)线应可靠；c) 每台设备应使用一个独立的开关和电源线路， 并与设备的负荷相匹配。 所有带电部位 屏护良好，防止意外触及；d) 设备的限位、连锁、操作手柄应灵活可靠；e) 设备不能出现漏油现象；f) 设备检修时要断电，在断电处必须挂警示标志“禁止合闸、有人作业 ，并设置监护 人。4.2.3 生产部门和办公部门在使用办公和生产设备时，优先考虑到负荷与设备配置相适应，