EM1020环境管理系统物质管控程序A0

1、环境管理物质管控程序文件编号：EM1020版本号/修订号：A/0页码：共8页发文号：1610-编制：日期：审核：日期：批准：日期：文件分发部门（发放/ O未发放）董事会董事长董秘室总经理人力资源管理中心财务管理中心OOOOOO营销中心技术中心采购中心制造中心质量管理中心标题：环境管理物质管控程序文件编号EM1020版本号/修订号A/0发文号1610-页次1/81.0目的：为确保产品符合客户及环保标准要求，促使我司严格按照环境管理物质管控要求生产作业, 同时让各部门工作有章可循，特制定本程序。2.0适用围：本程序适用于本公司开发的环保产品、委外加工产品、供应商提交部品的环境管理物质的 RoHS

2、及REACH!控（包括主材料、辅助材料及包装材料等）。3.0职责：3.1销售部：在客户引入阶段及交付过程中与客户确认环境管理物质的相关要求，及时将信息 传达给相关部门和资料提交。3.2 研发部：负责对产品设计所用物料 RoHS REACH合规性及客户要求确认，参与供应商评估，客户样品、BOMg等所需资料的制作，以及物料变更的确认。3.3 采购部：负责组织相关部门对供应商进行评审与沟通， 确认供应商是否具备提供符合 RoHSREACH要求的能力，收集供方环保资料（如：检测报告、环境危害物质含量保证书、成份表等），定期跟踪、更新供应商环保资料的有效性，向供应商传达公司有害物质的管理要 求，采购合格

3、的环保物料。3.4 仓储部：负责仓储物料的标识与维护，设置环保物料专放区，严格按领料单发料，做好与物料使用部门的沟通、协调，免避错发料的现象发生。3.5生产车间：负责在制品、半成品及成品的标识，做好清线换线，防止有害物质的误取、误 用和物料的交叉污染，以及员工环保管理要求的宣导工作。3.6 品管部：负责环保产品的检测及来料评估，物质成份表数据的收集与更新，应客户要求提 供产品物质成份信息等相关资料；负责环保物料的来料管制，及制造全过程的环保监控， 相关环保问题的提出，纠正预防措施及变更事项的跟进落实情况。3.7 人力资源部：负责新入职员环境管理物质 （RoHS REACH的相关知识及管控要求培

4、训，并 跟进培训效果。4.0定义及说明：4.1 RoHS关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。于2006年7月1日开始实施。根据这个法令，出口到欧盟市场的电子电器被限制使用铅 （Pb）、镉（Cd）、汞（Hg）、 六价铬（Cr）、多溴联苯及多溴苯醚、邻苯二甲酸二（2-乙基己基）酯（DEHP）邻苯二甲酸 甲苯基丁酯（BBP、邻苯二甲酸二丁基酯（DBP）、邻苯二甲酸二异丁酯（DIBP）,共十种有 害物质。REACH是欧盟关于化学品注册、评估、许可和限制法规的简称，于2006年12月正式生效，于2007年6月1日开始全面实施。对进入欧盟的所有化学品（包括纯物质，混 合物及含化学品的物品）

5、进行管理的综合性法规。4.2环境危害物质含量保证书：由提供给客户的，用于确认本公司生产的产品在原材料及生产 制程中均能达到环保标准和客户对有害物质限用的标准。4.3环保产品：经客户、有测试资质的供应商或有资质的第三方检测出均匀材质的物品中不 含有的有害物质或有害物质未超出限定标准的产品。4.4 公司环境政策：造绿色产品，不生产、不接收、不使用环境管控物质。4.5质量管理组织架构赋予了环境物质管理职能，品管部为环境物质管理主导部门，品质最 高权责人为产品环境管理负责人。.0作业规定：5.1供应商选择与评估5.1.1 采购部提出对环保产品供应商的选择评估申请，提交供应商检测样品，第三方 RoHS

6、REACH 检测报告（经评估客户有能力检测的项目，可提供自主检测报告）及相关资料，包括MSDS物料成份表、保证书及供应商有 RoHS REACH!求的客户清单等。5.1.2 供应商提交的样品必须具有代表性，应含盖整个生产工艺过程和加工物料。5.1.3 品管部对供应商提交的样品按 RoHS指令和公司标准要求进行检测，并出具检测报告。对 本公司没有能力检测的项目（如：SVH（物质），需要时委托第三方公正机构进行检测。5.1.4 样品检验不合格，采购部通知供应商重新送样；样品检验合格并结合资料审核结果，采购部会同SQE对供应商进行现场评审，评审容包括：5.1.4.1 供应商有建立文件化环保产品控制程

7、序进行管理，容应包括对采购符合环保标准的原材料的控制和对整个生产过程中的控制，保证不得有任何不符合环保标准的物料渗入 污染；在加工过程中必须全程监控和记录，并有明显的过程RoHS/REAC标识（除非生产的产品全部是环保产品）；5.1.4.2 产品经过RoHS/REAC测试，并符合环保标准要求，有相应的检测报告和环保声明；5.1.4.3 最终成品有明显RoHS/REAC标识，如无法在产品上做标识，必须在产品的包装上进 行环保标识（包括最小包装环保标识）。5.1.5 工厂审核及产品检测均通过后，方可纳入环保合格名录，成为正式的合格供应商。5.1.6 正式交货后，供应商每年一次递交符合环保声明和第三

8、方测试报告，由SQET程师确认检测报告的有效性，同时不能用二级供应商检测报告替代一级供应商的检测报告（贸 易公司除外）。5.2新物料环保管控521销售部在接到新的定单时，应主动向客户确认有关有害物质相关要求，及时组织相关人员对客户定单进行评审,评审容必须包括RoHS REAC要求项目。5.2.2 研发部开发产品所用到的所有物料，必须确认其是否符合客户要求、是否为环保材料 后方可使用，相关要求应在设计图纸上注明（如：符合RoHS/REACHH保要求）。5.2.3 供应商按要求提交的物料及相关资料，相关工程师应对样品及资料进行评估。若评估合格，则在样品确认报告上予以注明，并将环保物料与非环保物料的

9、区分放置标识。 若物料不合格，相关工程师通知采购，由采购通知供应商对不合格的物料进行跟踪改善。5.2.4 如果新的物料确认通过，采购部根据新的物料需求计划在合格供应商采购（采购订单必须明确注明环保要求）。并要求供应商提供RoHS/REAC证实性资料，如：环保保证书、第三方测试报告、MSD等交SQE审定。5.3进料检验管控5.3.1 IQC在进料检验时，首先对供应商提交的环保资料进行确认，除非此前有提交过仍在有效期的环保合格资料，如果供应商没有提供以上资料，IQC有权拒收。只有提交相关资料后，才能按照来料检验管理程序执行检验，合格后，IQC须在抽检物料的外包装上粘贴RoHS/REAC标签，以证明

10、其物料符合环保要求，且不被非环保物料混 淆污染。5.3.2 对于本厂有能力检测的RoHS项目，IQC对每种物料每周至少抽检一批次；需要时，抽 样送经认可的第三方检测机构（如 SGS CTI等）进行有害物质检测（如RoHS/REACH 等）。对于有害物质检测不合格的供应商暂停供货，并制定相应的措施进行改善，同时按环 保协议相关规定处理，只有确认合格后才能恢复供货。5.3.4 物料检验合格，仓库凭检验员确认的报告办理环保物料的入库手续和贴粘 RoHS/REACH 标签，放于环保专放区，做好帐、物、卡管理。5.3.5 仓库发料时，必须认真检查领料单是否注明“环保”字样，所有有“环保”的字样的 领料单

11、应与非“环保”的领料单分开，不得同时领料、同时发放。5.4生产过程管控5.4.1 生产前必须对生产相关工人进行环保相关知识和现场环保产品控制的宣导，并生产看板上体现，容至少包括：环保产品的定义、标准限值、重要性及违反作业程序的后542 生产车间在生产环保产品之前必须清理现场，进行清线换线，做到不留死角，包括： 生产设备、工作台、工装夹具、工具等进行使用前擦拭和清洁，确保不受处来的污染。 由车间主管和QC全围检查确认后才能进行领料生产。同时，在线体前端标识“环保 产品”字样，以利于相关人员识别。543 QC作好首件检验工作，确认是否为环保产品并在首件记录上注明。544 在生产过程中加强过程巡检和

12、制程稽核，IPQC负责确认所有物料（包括辅助物料）是 否有环保标识，对没有环保标识的料件按普通物料处理，并立即隔离生产现场，同时 上报品管部及生产部领导处理，确保生产制程按策划的结果作业和生产。5.4.5 对生产成品使用客户专用的环保包装，应存放于环保专放区域，并悬挂环保标识。5.4.6 在领、退料过程中要有隔离意识，如果造成物料无法识别的按普通物料处理。5.4.7 生产完成后，必须将QC确认的多余物料准确退回仓库，所有退回仓库的物料要有环保 标识，并放于环保专放区。5.4.8 在生产过程中凡是发现标识不清的材料应及时交QC确认，如无法确认则退回仓库按普通料处理。5.4.9 生产线所有涉及与环

13、保要求有关的设备要有明显的环保标识，和维护和保养记录，除 非生产线生产的均是环保产品，则不用进行特别环保标识。5.5成品环境物质管控成品生产完成，应用环保包装材料包装，对检验合格的批次在外箱加贴环保标识或按客户要求标识，并放于环保产品专放区，未经许可任何人不得擅自移离，以免发生混淆。5.5.2 成品出货前由出货组抽样送IQC用EDX进行的RoHS佥测；当客户有外部测试要求时， 应根据要求检测项目（如RoHS REACH?）委托第三方公正机构检测，合格后方可出货 并附检测报告。5.5.3 成品抽样检测，应尽量取组装成成品的零部件进行检测，抽样应具有代表性。5.5.4 公司根据产品的应用围、类别，

14、确定第三方环保管理物质例行检测的频次，具体按下 表执行，当客户有特殊要求时，按客户要求执行：序号产品类别检测项目检测频次备注1电器轨RoHS1次/年按系列送检2烤箱轨RoHS1次/年按系列送检3家具轨RoHS按客户要求客户指定型号4烤箱挂码RoHS1次/年按系列送检5铰链RoHS按客户要求客户指定型号5.6不合格处理及纠正预防561 样品承认不符合，如果是格式或填写不符合，需重新填写提交；如果是物料环境管控物 质超标，则不予承认。5.6.2 来料不符合，立即通知相关部门进行标识、隔离，放于环保不良区，防止发生交叉污染, 同时开具进料异常处理单交SQE联络供应商分析处理，于3个工作日回复改善措施

15、并 以予改善。环保要求不合格的一律不能特采。5.6.3 生产过程中发现环保物料不符合，应立即把不符合物料隔离和标识，并由IPQC开出品质异常处理单，品管部立即召集相关部门商讨处理对策及时进行处理，以免影响生产。5.6.4 客户端发现不合格，当业务收到此信息时，应确定问题事项、出货日期、出货批次、数 量，立即召集相关部门召开专项品质检讨会，分析不符合原因并采取积极的应对措施彻 底改善。对策改善事项由业务向客户传达相关信息。5.6.5 相关部门或供应商执行纠正预防措施，并由品管部确认验证改善效果，防止问题再发。5.7人员培训人力资源部将环境管控物质的管控要求列为新员工入职的培训容之一，通过培训使

16、新入职员工了解公司环保政策、环保法规、标准限值、管控基本要求和重要性，灌输相 应的环保管控意识，并形成培训记录。在职人员，凡参与环保产品的生产人员和间接人员，如作业员工、检验人员、物料员、 设备维护的员、仓管员等都必须接受生产主管组织的环保相关知识的培训，具备相应的 环保意识，掌握环保产品的相关过程管控要求、测试方法后方可上岗。5.8记录管控5.7.1 环保异常处理报告、纠正预防措施单、品质检验记录、确认验证结果等由品管部存档， 必要时实现可追溯。5.7.2 重要的环保资料，如环保协议、外部检测报告等保存期限不少于5年，如客户有更长时间的要求，则按客户要求执行。6.0相关记录7.1RoHS管控

17、标准7.2SVHC管理标准7.3环境危害物质含量保证书7.4环境管理物质成表7.5RoHS佥测报告附1: RoHs管控标准序号环境管理物质名称欧盟标准限定值星徽标准限值备注1镉及其化合物（Cd）<100ppm<70ppm当客户有要求2铅及其化合物（Pb）<1000ppm<700ppm时，按客户要求3汞及其化合物（Hg）<1000ppm<700ppm执行。4六价铬及其化合物（Cr6+）<1000ppm<700ppm5多溴联苯（PBB）<1000ppm<700ppm6多溴二苯醚（PBDE）<1000ppm<700ppm7邻苯二

18、甲酸二（2-乙基己基）酯（DEHP）<1000ppm<700ppm邻8（苯二甲酸甲苯基丁酯BBP）<1000ppm<700ppm9邻苯二甲酸二丁基酯（DBP）<1000ppm<700ppm10邻苯二甲酸二异丁<1000ppm<700ppm酯(DIBP)附2: SVHC管控标准序号环境管理物质名称欧盟标准限定值星徽标准限值备注1REACH-SVHC<1000ppm<700ppm当客户有要求 时，按客户要求 执行。环境危害物质含量保证书为顺应世界性的环保要求，本公司（包括子公司）：供应商名称）直接或经第三者，提供给 星徽精密制造股份 的制品、零部件或材料中，保证符合欧盟RoHS环保指令及下表所列环境危害物质的含量要求。如果发生交付的产品不符合 上述相关规定，本公司愿承担一切法律责任并赔偿相关损失。类别序号环境危害物质名称含量要