开放式创新背景下的企业知识产权战略保护与管理策略

1、开放式创新背景下的企业知识产权战略保护与管理策略王琛一，引言当今世界，经济全球化趋势不断加快， 促进了信息、知识、人才的跨国流动， 推动了生产力要素的全球配置。 对知识资源的创造、 占有和运用， 已经成为各国 取得竞争优势和提升综合国力的根本所在。特别地，企业作为一国之创新主体， 由于知识的分工及其分布特征， 使得企业要获取并保持强大的竞争优势， 除了组 织自身要创造并集成知识外， 还必须探索和整合组织的外部知识资源。 伴随企业 间合作、知识共享和知识转移的日渐频繁， 企业创新范式逐渐经由传统的对公司 研发组织的控制， 即封闭创新范式向开放创新范式转换， 而这种范式的更迭使企 业面临的问题是：

2、 如何在开放式创新的大背景下， 卓有成效的保护和管理自己的 知识产权？二，何谓开放式创新在 20 世纪的绝大多数时间内，企业基于“成功的创新需要控制”的理念， 认为创新活动应该严格的控制在企业内部，R&D(内部研发)是公司非常有价值的战略资产， 企业通过建立自己的实验室或研发中心， 在企业内部进行研发、 生 产、销售，并进一步提供售后服务和财务金融支持， 以此获得产品在市场上的垄 断地位，从而得到超额的边际利润。该创新模式被哈佛商学院的 Henry Chesbrough称为“封闭式创新”。该模式的特点是研发创意、产品开发设计、产 品生产与市场化、 售后服务等都内嵌于企业自身系统中完成，

3、 这种范式被许多大 型企业成功验证。然而，进入 21 世纪，全球创新形势发生了很大的变化，这使 得原来成功运行的封闭式创新模式遭遇新的挑战， 逐渐由封闭式创新转向更开放 的创新。Henry Chesbrough 在开放式创新进行技术创新并从中赢利的新规则 一书中正式提出开放式创新( OpenInnovation )的概念。他认为，“企业或组织 在进行创新的过程中， 可以利用内部和外部两条市场通道将企业内、 外有价值的 创新资源集中起来创造价值， 同时建立相应的内部机制分享所创造价值的一部分。 企业内部的创意可以通过外部渠道实现市场化， 同样，外部的技术也可以被企业 接受、采用。”在开放式创新模

4、式下，企业的技术创新是一个开放的、非线性的 活动过程， 创新可以跨越企业的传统边界， 不再完全依靠自身的力量。 开放的本 质是外部创新资源的获取和利用， 强调企业对内外创新资源的有效整合， 借此提 高创新效率，激发创新利润。三，开放式创新对企业知识产权保护的影响及企业知识产权的保护机制 在当前，开放式创新理论的核心内容之中对企业来说最重要的部分应该是知 识产权的保护与管理了。 下面将就这两方面分述开放性创新对其的影响以及企业 可以采取的配套策略。在开放式创新形势下， 企业的知识产权管理和保护已不再是对知识产权的控 制，而更多地关注知识产权的权益配置、 知识产权的利用和增值。 这就要求相应 地探

5、索企业进行知识管理的商业模式， 开发评估知识产权价值的工具和手段， 并 培育知识产权交易市场，提高企业的知识产权保护能力。（一）构建开放式创新环境下知识产权管理的商业模式在传统的商业战略中， 知识产权通过合法手段来排除竞争对手， 从而本身起 到一种保护作用。 在这个时代， 专利被视为一种进入壁垒， 而不是作为一种收益 和盈利的资源。 但在开放式创新环境下， 应将专利和其他知识产权作为能直接增 加一个公司的市场价值的盈利资产， 通过许可转让自己的知识产权， 将知识产权 资产上升到公司的战略领域。 这样，一种适宜于开放式创新环境的知识产权保护 机制应该是将束之高阁的知识产权释放出来， 并利用它们产

6、生利润。 因此在开放 式创新环境下是将知识产权同商业模式联系起来， 并通过有效的商业模式杠杆利 用企业内外部的知识产权。（二）探索评枯知识产权价值的工具和手段 要有效地对知识产权进行战略保护， 其保护的程度常常受到知识产权自身价 值的影响。 因此，准确而客观地衡量知识产权的价值， 对于知识产权的保护具有 举足轻重的作用。 但是，评估知识产权的价值将是一个挑战性的工作， 因为企业 的许多知识是嵌人在企业知识工人的大脑中的， 而且这些知识是动态的， 随时间 变化其价值会产生很大的波动性，有的升值，有的则贬值甚至被淘汰，因此，知 识产权保护的一个重要方面就是开发评估知识产权价值的工具和手段， 以便企

7、业 对自身的知识产权现状有清晰的了解。（三）培育知识产权交易市场体系 产权交易中介组织的发展为减少交易双方由于信息不对称和市场的不确定 性，必须积极发展形式多样的技术中介服务机构， 有效促进知识产权权益的配置， 引导产、学、研等机构遵循自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则，进行科技开 发和成果转让， 并根据实际情况， 选择适合技术特点和发展要求的分配方式， 以 “机构专业化、 组织网络化、 市场国际化” 作为我国知识产权交易中介组织的发 展方向，并规范技术交易中介服务机构。四，开放式创新对企业知识产权管理的影响和企业知识产权管理的建议 企业知识产权管理是对知识产权主体与客体的管理， 包括对知识产

8、权资源的 管理和知识产权成果的管理。知识产权资源即企业的创新资源，主要包括人才、 知识技术、资金、市场和信息。知识产权成果是企业的知识产权资产，包括技术 创新成果和非技术创新成果。 在开放式创新环境下， 企业的知识产权管理发生了 明显地变化：1、管理理念的更新 开放式创新环境下，企业知识产权资源的配置与流动在更大的范围进行， 知识产权成果的来源更加丰富， 知识产权利益主体多元化， 知识产权成果的占有 和使用更为多样化， 知识产权管理更加复杂， 企业必须树立知识产权管理开放战 略思想，对企业内外部的知识产权资源进行有效地分析， 实现知识产权成果的最 大化利用。2、产权主体的多元化在开放式创新环境

9、下， 企业使用的知识产权资产的主体趋于多元化， 知识产 权主体以多种形式存在， 主体之间的合作也更加频繁和广泛， 知识产权管理的对 象较封闭式创新更加广泛和复杂。3、知识资产的外部化在开放式的创新理念下， 企业的边界被打破， 创新成果能够穿越企业的边界 进行扩散， 内部的知识产权可以扩散到其它企业发挥作用， 外部的知识产权同样 也可以被企业接收利用。4、管理成本重心转移进行开放式创新， 企业可以自己研发， 也可以合作研发、 委托研发甚至直接 购买他人的知识产权， 并且由于知识产权主体的多元化， 管理的成本主要集中反 映在知识产权资产评估、购买、分享和风险控制方面。开放式创新环境下， 企业必须具

10、备开放的知识产权战略意识， 建立并实施相 应的知识产权管理战略管理制度， 防范知识产权资产流失， 通过知识产权管理和 交易获取收益和创造价值。（一）开放战略 实现开放式创新的企业，要求利用多个领域的知识产权信息，从更为广泛 的开放性渠道中获取知识产权资源， 而不是仅仅局限于企业内部。 因此，从全局 来看，要促进企业间合作和共同发展，树立开放性战略管理思想是十分必要的。 开放式创新推动了信息和技术的交流与合作。 企业可以实施公开资源战略， 通过 资源的部分公开和部分公开资源的方式开放资源， 与外部建立良好的合作。 同时， 企业需要构筑一个开放性的知识产权管理系统，通过该系统获取知识产权资源， 建

11、立与外部的开放性信息网络，将更多知识产权主体涵盖到自身创新体系中来， 获得远距离的知识和互补性的资源， 并不断向外部开辟新的市场， 从系统的层面 去利用内外部创新成果。（二）自主创新 开放式创新并不是简单地依靠外部资源进行创新的模式， 完全依赖于企业外 部资源的创新是不可持续的， 尤其是在不确定、 复杂的环境下， 完全依赖于外部 创新，注定要失败。 开放式创新更强调企业的自主创新。 但是自主创新不等于自 我创新、独立创新，更不是关门创新，而是一种开放式的创新、全球化的创新和 学习型的创新， 自主创新的核心就是创造和拥有更多的自主知识产权。 所以，企 业必须加强对学习和吸收能力的培养， 落实、

12、提高自身获得、 吸收和使用新知识 的速度。同时应该建立对外交流机制， 重视促进知识的流动， 增强员工团队协作 能力，并增强组织接受知识存量的能力， 提高公司的领先知识的含量和优化知识结构（三）制度革新 创建一个开放式创新系统，不仅仅需要技术创新，还需要相应的制度创新。 进行有益的资源分配， 实现资源的合理配置， 保障企业知识产权利益， 促进企业 知识产权商业化， 这些都离不开企业的制度创新。 开放式创新环境下， 企业应该 通过改善内部的人力资源管理手段， 规范企业内部人事规章制度， 建立完善的企 业激励制度、 人才培养制度、 人才选拔制度， 以此稳定企业内部研发组织结构的 稳定性， 避免企业内

13、部创意的流失， 最大限度地发挥创新者的创新热情， 并建立 文件、激励机制等充分利用内外部专家的知识资源， 有效地获取和分配资源， 提 高创新质量和效率。（四）合作共享 开放式创新实际上是创造性地使用广泛存在于产品价值网络的各个节点中 的知识的过程。 企业在开放式创新中， 不但可以获得新的知识资源， 而且还可以 达到双赢的知识创造和共享。 但是企业选择开放式创新的目的， 实际上是对创新 成果所有权和创新成果使用权强烈追逐的产权欲望， 而知识产权的许可已经成为 基于新技术的企业的商业化战略。 因此，开放式创新环境下， 需要协调各参与主 体对创新资源的配置和创新成果的使用， 就必须建立有效的知识产权

14、合作和许可 制度，建立一种新型的合作创新机制以及新型的资源分配和共享体系， 通过组织 要素的充分联合和互动， 调动价值网络中的各主体合作积极性， 推动知识产权的 创造效率和产权成果的转化利用。（五）风险控制开放式创新环境下， 为了防范知识产权资产的流失， 企业应该引入内部风险 控制机制。 内部风险控制机制包括风险投资机制和风险评估机制。 风险投资机制 特有的阶段性评估体系可以提高创新项目的运行效率， 帮助企业提高知识产权成 果的总体利用度和集成度， 使合作方共同承担风险和收益， 提高产权成果的成功 率和商业化运作的可能性。 企业应该同时引入风险评估机制， 加强企业对研发成 果商业潜力的早期评估能力， 充分评价流出和流入企业的知识产权资源的所有潜 在商业潜能与价值，从而避免潜在的损失。五，结语知识产权作为一种战略性资源， 在经济发展中的作用越来越重要。 中国经济 能否真正融人经济全球化大潮， 企业能否在竞争中变大变强， 既需要整合各方面 的知识、技术资源提高自主创新能力， 也需要进行知识产权的管理和保护。 这是 我国谋求经济社会可持续发展的两大关键要素。 在我国国家中长期科学和技术 发展规划纲要 (2006-2020)中将增强企业的自主