科技论文写作中的文献综述比较分析

1、科技论文写作中文献综述的对比分析学号:2009050205姓名:刘晓(河北理工大学研究生学院,河北唐山063009摘要:以5篇管理学学科硕士学位论文的文献综述为例,从全面性、权威性、加工整合程度及表述等方面进行了对比,结果表明:大部分硕士论文文献综述时能做到其中某几方面较好但是很少在这些方面都到位,有的较全面但是主要以罗列的形式进行知识堆积,加工整合程度较好的又不一定是资料全面也可能与自己写的文章没有很好的连贯性等等。本文在对比分析的基础上总结了一般性的问题,指出了出现这些问题的原因及注意事项,以在提高在校硕士生的论文文献综述写作水平。关键词: 学位论文;实例分析;写作方法;文献综述Compa

2、rison and Analysis on Abstract of MastersDissertation in Literature Review2009050205 liuxiao(College of Graduate, Hebei Polytechnic University, Tangshan Hebei 063009, chinaAbstract: Management discipline with five master's degree thesis literature review example, from a comprehensive, authoritat

3、ive, processing, and so the degree of integration and expression were compared, results showed that: most of the thesis literature review can do when certain aspects of which good but few are in place in these areas, some more comprehensive list, but mainly in the form of knowledge accumulation, pro

4、cessing and integration is not necessarily good at another comprehensive information may also write your own article and not a very good consistency and so on. In this paper, based on comparative analysis summarizes the general issue, pointed out the reasons for these problems and points for attenti

5、on to improving the school master's thesis, literature review writing.Key words: Thesis; case analysis; writing methods; Literature Review文献综述是文献综合评述的简称,指在全面搜集、阅读大量的有关研究文献的基础上,经过归纳整理、分析鉴别、对所研究的问题在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论,是对某一学科、专业或专题的大量文献进行整理筛选、分析研究和综合提炼而成的。文献综述反映当前某一领域中某分支学科或重要

6、专题的历史现状、最新进展、学术见解和建议,它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等,同时提供参考文献。主要是客观概括地反应事实,但是要组织连贯的语言叙述,而不是照搬。文献综述在硕士、博士论文写作中占据着重要地位,是论文中的一个重要章节,文献综述的好坏直接关系到论文的成功与否。1 文献综述的作用和目的文献综述在于高度浓缩了几十篇甚至上百篇散乱无序的同类文献之成果与存在问题或争论焦点,对其进行了归纳整理,使之达到了条理化和系统化的程度。它不仅为科研工作者完成科研工作的前期劳动节省了用于查阅分折文献的大量宝贵时间,而且还非常有助于科研人员借鉴他人成果、把握主攻方向以及领导者

7、进行科学决策。文献综述至少可达到的基本目的有:让读者熟悉现有研究主题领域中有关研究的进展与困境;提供后续研究者的思考:未来研究是否可以找出更有意义与更显著的结果;对各种理论的立场说明,可以提出不同的概念架构;作为新假设提出与研究理念的基础,对某现象和行为进行可能的解释;识别概念间的前提假设,理解并学习他人如何界定与衡量关键概念;改进与批判现有研究的不足,推出另类研究,发掘新的研究方法与途径,验证其他相关研究。一篇好的文献综述表明作者熟知某一知识领域,由此而建立起当前研究的可信度和可靠性。通过文献综述,读者可以了解到作者熟知某一研究领域的主要问题,使读者对作者的研究能力、研究背景产生信心,从而促

8、使读者有信心阅读该研究论文。文献综述展示了前期相关研究与当前研究之间的关系。一篇好的文献综述通常会为读者勾勒出某一问题研究的发展历程,将研究的起源、发展和现状展现在读者面前,将当前研究置于一个相关的大的研究背景之中。文献综述是对某一研究问题的研究成果进行分析和综合。一篇好的文献综述要有机地整合相关领域的不同的研究成果,通常会评价研究结果,指出这些研究结果的异同,研究结果是否具有代表性,还有哪些遗留问题没有得到有效地解决等等。文献综述在分析、总结最新研究成果的基础上,为今后的研究指明方向,提出合理化建议。总之,研究文献不仅可帮助确认研究主题,也可找出对研究的问题的不同见解。发表过的研究报告和学术

9、论文就是重要的问题来源,对论文的回顾会提供宝贵的资料以及研究可行性的范例。2 文献综述比较分析根据文献综述的作用和目的,本文从以下几个方面对研究生学位论文进行对比分析:(1全面性(2权威性参考的资料是否权威(3加工整合程度评价(4逻辑性内容本身的逻辑性和与本论文研究问题的连贯性(5表述能力包括语言用词(6文献的时间本文选取五篇论文进行分析,分别如下:第一组:2008年同济大学硕士学位论文对我国商业银行的绩效研究基于财务指标的运用,2008年西南财经大学硕士学位论文我国商业银行资本结构与其经营绩效的关系研究,2007年湖南农业大学硕士学位论文我国钢铁行业上市公司资本结构与经营绩效相关性实证研究。

10、第二组:2008年北京化工大学硕士学位论文公司治理结构变化与财务危机识别的关系研究基于中国深、沪两市ST上市公司的实证研究,2008年浙江大学硕士学位论文基于BP神经网络的中国房地产上市公司财务危机预警研究,分析:第一组:08同济论文在文献综述中按照经营绩效的界定银行绩效评估与企业绩效评估的区别国外研究动态国内研究动态的思路进行论述。对“绩效”和“商业银行”绩效进行了界定,同时对商业银行的绩效评估与企评估比较,得出商业银行绩效评估的重点。指出银行绩效评估的重点应放在其资本充足性和风险的控制上(尤其是短期偿债能力的控制。商业银行绩效评价着重从银行所有者和相关利益群体的角度,对银行的经营业绩和效率

11、进行客观、公正和全面的评价,促使银行加强管理、稳健经营、提高效率,是银行为完善管理、提高整体经营水平的必然评价。在国外研究动态的论述中,罗列出了从20世纪50年代开始到1996年的研究成果,但是没有指出这些研究成果的优点与不足,即加工整合的程度较低,同时没有论述理论界研究的最新动态,只是罗列出了当前最新的实践中的具体应用方法,对于新动态的研究方法与成果没有进行加工整合,国外理论界的研究不可能停留在1996年,从1996年到2008年跨越12年国外的研究成果没有出现在文献综述中。另外从逻辑性,也就是文献综述与本文研究的问题的连贯性来说,也不是很有条理,在文献综述中提到当前的新动向是环境日益复杂,

12、所以不能只看财务指标,应把一些复杂的环境因素加以考虑,并列举了一些当前较认可的绩效评价体系,可是本文重点却是分析财务指标进而构建评价体系,给人感觉本文前瞻性不强,实用性不强。可是对于现实的中国,实际上也是用的财务指标作为主要参考指标。所以问题在于作者表述,没能有条理的将文献综述与自己要解决的问题连贯起来。08西南财经大学论文我国商业银行资本结构与其经营绩效的关系研究的文献综述中,作者总结了国外从哪些方面对资本结构和经营绩效的关系进行了理论研究,各个方面研究的侧重点及结论,并对其研究的内容加以提炼,整合程度较好,如(以下为节选:国外有关资本结构和公司治理的研究最早是从委托代理的角度出发的。之后有

13、关这方面的研究不断发展,主要从四个方面进行理论研究:(1在委托代理理论框架下对资本结构与公司治理关系的研究;(2交易成本框架下对资本结构与公司治理关系的分析;邸对不同治理系统下债权人作用的比较分析;(4从竞争环境角度研究资本结构与公司治理的关系。下面分别总结各个方面的研究情况。看上去作者总结的较全面,语言用词也适当。但是,在国外文献综述时只有资本结构与公司治理的关系的研究,没有论述资本结构与企业绩效的研究资料,虽然作者说明了资本结构对企业绩效的影响是通过影响公司治理结构进而影响企业绩效,可是资本结构也可能通过影响资本成本进而影响企业绩效,作者这一点有疏忽,所以国外文献综述与本文论题有出入,没能

14、衔接起来,总体来说文献搜集较片面。国内的(节选:由于我国的金融体制建立的时间不长,金融市场还很不完善,因此影响商业银行资本结构的因素以及商业银行资本结构对其经营绩效的影响在我国更有其特殊的一面。国内对资本结构与公司治理关系的研究到20世纪90年代才开始,较早的研究是由张维迎和张春霖做出的,他们从融资体制和委托代理角度研究资本结构与公司治理关系的思路得到后来学者的重视。大部分学者都是将我国的国情同国外的一些经典理论结合起来进行分析研究。在这些研究中,有的专门针对股权结构对公司治理的影响,有的全面分析资本结构的各个组成部分对公司治理的影响。后面总结了各个研究成果。说明作者在撰写文献综述时进行了适当

15、总结。文献时间最新为2004年,作者在2008年进行研究,所以如果努力可以搜集到更新的资料。尤其是二者关系用于研究商业银行的资料。另外,国内文献综述中也偏重与资本结构与公司治理的关系,但是本文标题没有注明。2007年湖南农业大学硕士学位论文我国钢铁行业上市公司资本结构与经营绩效相关性实证研究中文献搜集较全面,而且适当情况下进行引证和参考文献的标注,并详细列出了各个研究者的研究角度和结论:即企业资本结构和经营绩效是正相关、负相关、还是无关。在最后作者有单独对这些文献进行综合评论(节选:从以上文献的研究结果来看,目前,国外关于资本结构与经营绩效理论的研究结果与我国理论界的研究成果有一定的不同。这是

16、由多方面的原因造成的,如经济发展程度的不同、资本市场发展程度不同,还有文化、法律环境和行业特征等不同。西方关于资本结构和企业价值关系的研究存在两个假定前提:不考虑内部人控制现象:存在发达的资本市场、产品市场、经理人市场和控制权市场,而西方在研究资本结构时所忽略的这两个前提却恰好是中国上市公司所面临的两个最突出的问题。因此,对中国上市公司资本结构的研究不能直接套用西方现成的理论结论,而应该结合中国的实际,借鉴西方资本结构理论已有的研究成果和研究方法,建立符合中国特色的、能更好地指导中国实践的新的资本结构理论。我国关于资本结构的研究主要集中在上市公司和一些大的国有企业,而且主要是针对资本市场上所有

17、的上市公司,然而由于在这些上市公司中,发展程度的不同和市场状况的不同,导致有些研究结果对于某个行业的发展未必能够起到指导作用。从国内资本结构理论的研究趋势看,分行业研究企业资本结构,讨论税收对资本结构的影响,探讨资本结构对企业治理效率的影响都是未来的研究趋势。本文所要研究的资本结构与经营绩效之间的相关性， 恰恰进行的是分行业的 研究， 通过资本结构与经营绩效相关性的实证分析，可以揭示出目前我国上市公 司是否在有意识的进行负债经营以及负债对于降低代理成本提高治理效率的作 用等。 同时， 我国学者在对资本结构与经营绩效的相关性进行研究时，绝大部分学 者只采取单一的股权结构(或债权结构来迸行，忽略了

18、另半对企业绩效的影 响。 分析：在这个总结中，作者充分进行加工和提炼，用逻辑的思维和连贯的语 言将前面搜集的文献加以概括， 并提出了自己的观点：以上结论的分歧在于没有 实事求是，没有结合我国的实际，分析我国的企业不能直接套用西方的理论，可 借鉴西方的研究方法。同时，提出了我国企业资本结构研究的新方向，又指出， 本文正是紧跟了此领域研究的新方向分行业进行资本结构研究。 综合以上，本篇文献综述较好的做到了“综”“述”“评”相结合，搜集资 、 、 料全面，而且用语规范，逻辑性强，恰当的与作者要研究的主题相联系。让读者 一目了然作者要研究的与已经研究的成果之间的关系， 并暗示了本研究的必要性 和意义。

19、 第二组： 2008 年北京化工大学硕士学位论文公司治理结构变化与财务危机识别的 关系研究基于中国深、沪两市 ST 上市公司的实证研究 。文献综述中分别论 述了有关公司治理结构的文献和财务危机与财务危机识别的文献， 并有条例的加 以提炼和整合，然后，对公司治理结构与财务危机识别的关系的文献进行总结， 从几个方面进行提炼：1 股权集中度与财务危机的关系，2 高管人员持股与财务 危机的关系，3 独立董事比例与财务危机的关系，4 董事会领导结构与财务危机 的关系，在每一个方面有分别列出了当前国内外的研究进展，最后，对文献进行 评述（节选） ： 综合国内外关于公司治理结构与财务危机关系的文献可以看出，

20、 从公司治理 结构入手识别并预测财务危机的研究尚不深入，并存在以下几方面的局限性。 1研究方法比较类似，都是选取横截面数据，然后建立模型做回归分析。这种 方法能揭示公司治理结构和财务危机之间的关系， 但不能发现这种关系随时间变 6 化的特征。 2样本选择都不统一，国内外学者选取的样本来自不同的国家和地区，从而使 各独立研究之间缺乏严格意义上的可比性。 3此类实证研究相对较少，并且没有形成一致的研究结论。 作者的这个评述目的是引出自己的研究话题：在研究方法上进行了创新，即 二者之间关系随时间变化的特征纵向研究。总体来说，作者的文献综述较全 面， 进行两个量之间的关系研究， 作者分别搜集了两个量、

21、 以及二者关系的文献， 并进行加工、 整合， 与自己研究的主题进行恰当的衔接。 资料较新， 涉及到 2005、 2006、2007 年的资料。 2008 年浙江大学硕士学位论文 基于 BP 神经网络的中国房地产上市公司财 务危机预警研究 ，本论文用一章的篇幅进行文献综述，详细论述了财务危机的 不同概念、划分阶段和各阶段的特点，成因，并对其文献进行评述，把学术界进 行的研究分为定性预警模型和定量预警模型两类。随后对两类模型进行详细阐 释。 后又对模型中指标的选取的重要性和合理性进行论述， 又进行行业差异分析， 最后对中国房地产公司的财务危机预警研究的文献进行综述，得出结论：我国在 此领域研究中存

22、在的问题： 一是从国内目前的研究成果来看， 预警变量的选择大多凭直观经验或直接借 用国外研究成果，选择的预警指标常常是财务报表指标，鲜有考虑公司治理、股 权结构等非财务指标对财务危机预警模型判别能力的影响。 二是虽然财务危机预测的应用范围很广，但多为普适性的模型，针对某一个 行业构建的具有该行业特色的财务危机预警模型并不多见， 这在某种程度上限制 了预警模型实际应用时的准确性的进一步提高； 三是基于综合预测思想的将传统的财务危机预警模型互相结合的综合预测 方法在上市公司财务危机预警中的研究并不多见。 四是将对财务危机状态进行分阶段预测， 即分警度构建财务危机预警模型的 研究也不多见。 笔者将在

23、以前学者的研究的基础上联系中国房地产行业的现状， 构造出适合 中国房地产市场的分警度的财务危机预警指标体系，并且将公司治理结构、市场 价值维度指标等引入模型， 以求全面的涵盖产生财务危机的原因，而对从前学者 7 的研究做出进一步的拓展。 本论文的综述资料较全面， 但是逻辑性较差，读者读后不能清晰的理出一条 路线，中间评述的较少，多是知识的罗列，直到后面指出存在的问题，才知道作 者的写作目的，使文献综述与作者要研究的主题联系起来。 3 常见错误 通过以上分析， 研究生科技论文写作中的文献综述某些方面写的不错，但也 有一些常见的错误： （1）很多同学并没有掌握文献综述的写法，主观地认为文献综述就是对自己所 写的文章的一个简要介绍， 因此往往造成文献综述就是简单的把以往的研究成果 搬过来。 （2） 大量罗列堆砌文章。 误以为文献综述的 目的是显示对其他相关研究的了解 程度，没有加工整合。 （3）很多同学在写文献综述时不是以研究的问题为中心来展示，而是写成了读 书心得清单，没有与自己研究的主题联系起来。 （4）选择性地探讨文献。很多同学为了“证明”