污水管网监理大纲

1、1 监理大纲 认同声明：本大纲完全响应招标文件及合同条款的要求。 A 、项目概述及监理大纲编制依据 1、工程名称：安义县污水管网二期（安义县污水管网改造）工程 2 、建设地点：安义县凤凰山区 3、建设单位：安义县市政工程有限公司 4、工程概况：该工程为安义县污水管网二期（安义县污水管网改 造）工程，工程投资约 2800 万元，污水管网改造长度约 20 公里。 5 、要求质量标准：合格 6、工期要求： 365 日历天， 2012 年9月 1日开工， 2013 年8月 31 日竣工。 7、监理范围：主要为施工阶段监理。 B、监理工作指导思想、监理目标、服务依据和监理工 作内容 （一） 监理工作指导

2、思想 以“服务性、公正性、独立性和科学性”为宗旨，在项目管理过程 中依法维护建设单位利益，确保取得最佳投资效益。 从组织和管理的角度，采取经济、技术、法律等手段，公正行施权 力，确保该项目的工期目标、质量目标、投资目标、安全目标四大目标 的圆满实现。 严格按照国家及地方的有关规范、标准、法律、法规、公司的有关 规章制度和业主在 工程建设监理合同 中授予的权力， 督促承包单位 实施项目建设，树立质量控制第一，工期、投资、安全并举的思想，确 保实现业主的建设意图。 对施工单位严格要求，热情服务，确保工程顺利实施。 （二） 监理目标 （1）工期目标： 365 日历天， 2012 年9月 1日开工，

3、2013 年8 月 31 日竣工 2 （2）投资目标：在监理过程中，通过监理工程师的努力工作，积极 建议推广使用新工艺、新技术、新材料；严格控制工程质量，避免返工 浪费，力争使工程总造价合理降低。 （3）质量目标：合格 （4）安全控制目标：杜绝重大人身伤亡事故和机械事故，确保工程安 全生产、文明施工。 （ 5）合同控制目标：实现合同履约率 100% 。 （三） 监理服务的依据 监理工作依据是国家工程建设的政策、法律、法规、 政府批准的建设 计划、规划、设计文件及依法订立的工程承建合同。 1、国家及省有关主管部门制定的中华人民共和国建筑法 、工程 质量管理条例、建设工程监理规范 、建设工程安全生

4、产管理条例 等法律、法规、规章和其他有关规定。 2 、现行的工程建设施工及验收规范、 质量评定标准及地方有关规定， 建筑工程施工标准、规范、规程及相关技术法规如下： （ 1）建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 2001 （ 2）建筑地基基础工程施工验收规范 GB50202 2002 （ 3）砌体工程施工质量验收规范 GB50203 2002 （ 4）混凝土结构工程施工验收规范 GB50204 2002 （ 5）屋面工程质量验收规范 GB50207 2002 （ 6）建筑地面工程施工验收规范 GB50209 2002 （ 7）建筑装饰装修验收规范 GB50210 2001 （8 ）建筑

5、给水排水及采暖工程验收规范 GB50242 2002 （9 ）建筑电气工程施工质量验收规范 GB50303 2002 （10） 给水排水构筑物工程施工及验收规范 GB50141-2008 （11） 给水排水管道工程施工验收规范 GB50268-2008 （12 ）自动化仪表工程施工及验收规范 GB50093-2002 （13 ）建筑电气工程施工验收规范 GB50303-2002 3 （14 ）工业金属管道工程施工及验收规范 （GB50235-97） （15 ）机械设备安装工程施工及验收通用规范 GB 50231-2009 （16 ）施工现场临时用电安全技术规范 JGJ46-2005 。 （17

6、 ）建筑地基处理技术规范 JGJ79-2002 （18 ）其他相关规范和要求。 3、依法签订的工程建设合同、包括设计、施工、监理、设备及材料 供应等合同。 4、经上级主管部门批准的项目建议书、项目可行性研究报告、初步 设计、概（预）算、建设计划、设计图纸和其他有关文件。 5、工程实施过程中业主下达的工程变更文件、设计部门对设计问题 的正式答复。 6、 工程实施过程中的有关会议纪要、 函件和其它文字记载、 监理工 程师批准的图纸和发出的指令等。 （四）施工阶段监理工作内容、时限及程序 监理工作内容概述：严格按照国家及地方现行有关规范、标准、规 定，并依据施工图纸、施工合同及其他与工程建设相关的合

7、同，对工程 施工及保修阶段的质量、 进度、投资、安全进行跟踪控制， 对施工合同、 工程信息进行跟踪管理， 对施工现场监理人员职责内的管理工作进行组 织与协调等。 工程施工是工程建设最终的实施阶段，是形成产品的最后一步。施 工阶段各方面工作的好坏， 对建筑产品优劣的影响是难以更改的。 所以， 对于整个工程质量这一阶段的监理工作至关重要。 施工阶段监理工程师应做好如下工作： 1、 编制工程施工竞争性谈判文件 （如需要 ）。 2 、核查工程施工图设计、工程施工图预算（如标底） 。 3 、协助业主组织投标、开标、评标活动，向业主提出对中标单位 建议 4、 协助业主与中标单位签订工程施工合同书。 5、

8、协助业主与承建商编写开工申请报告。 6、 察看工程项目建设现场，向承建商办理移交手续。 4 7、 审查、确认承建商选择的分包单位。 8、 制定施工总体规划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方 案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令。 9、 审查承建商提供的材料、构配件。 10、 进行分项、分部工程的验收： （1 ）施工方的各分项、分部工程都必须报验，当分项、分部工程 完成后，施工方在自检合格的基础上，填写 _ 报验申请表（A4） 报监理方验收。 （2） _ 报验申请表（A4 ）上须附与报验内容相应的报验 资料，如：隐蔽记录、分项分部质量评定、试验或复试报告等和其他质 量保证资料。 （3）

9、监理工程师在收到 _ 报验申请表（A4 ）后24小时 进行验收。 （4） 除隐蔽记录外， 其它附件施工方应提供监理方一份正本或复 印件。 （5） 对于未进行报验或报验附件不全者，监理方将拒绝验收，对 确因特殊原因而进行验收的，在验收后，要求施工方把资料补齐后，方可签 认该分部分项工程. （6） 对于在检查及验收中发现的问题，监理方将以监理工程师通 知单（B1）书面形式通知施工方整改；施工方整改完成后 24小时内， 应将整改情况填写监理工程师通知回复单（A6）书面报监理并申请复 验，无书面整改报告，监理方不予复检及验收。验收合格后，方可进行 下步施工。 （7） 对于未报验或报验不合格，施工方擅自

10、进行下步施工的，监 理方向施工方下达停工令 ，并勒令整改。 ( 8 )月度工程款结算时，对于不合格分项工程，其工程量将从月 度付款中扣除。 11、进行材料、半成品、构配件和设备验收 (1) 对于使用到本工程上的材料、半成品、构配件和设备都必须 报验。 ( 2)材料、半成品、构件和设备进场后 24 小时内，施工方应及时 填写工程材料 /构配件 / 设备报验单( A9 )进行报验。 5 (3)工程材料/构配件/设备报验单(A9 )上应注明其名称、产 地、规格和数量，并要附有与报验内容相应的资料(附件) ，如：出厂 合格证、出厂质量证明书、试验报告、复试报告等，设备、仪表应有产 品使用说明书，电气产

11、品还应有线路图，以上附件应提供给监理方一份 正本或复印件。 ( 4 )对于未进行报验或报验附件不全者，监理方将拒绝验收，对 确因特殊原因而进行验收的，在验收后，要求施工方把资料补齐后，方 可签认。 ( 5)验收合格，监理方签认工程材料 /构配件 /设备报验单( A9) 后，方可用于本工程。 ( 6 )对须现场取样送检，应由监理方封样后送检。 (7)对于未报验或验收不合格，施工方擅自使用的材料，其工程 量监理方不予承认。 12 、月度工程款审核、竣工结算的审核、差率 ( 1 )施工方应于每月 25 日，将当月工程款申请用工程款支付申 请表( A5 )报监理方审核。 ( 2)工程款支付申请表 (

12、A5 )附件所含内容要齐全。 ( 3 )监理方接到工程款审核申请后， 质量及投资控制监理工程师将 对照施工方完成的实际进度审核当月完成工程量， 并将审核结果整理成 审核说明后填写工程款支付证书(B3)报总监理工程师。 ( 4)总监理工程师(代表)在确认审核无误后，签署工程款支付 证书（B3）。并将附件和审核说明及明细表报建设单位付款，每月 28 日上报。 （ 5）竣工结算在报审后 28 天内审核完毕，审核误差控制在 5% 内。 13、检查施工技术措施和安全防护设施。 14 、主持协调业主或设计单位， 或施工单位， 或监理单位本身提出 的设计变更及工程洽商。 15 、监督管理工程施工合同的履行，

13、 主持协商合同条款的变更， 调 解合同双方的争议，处理索赔事项。 16 、督促施工单位整理施工文件的归档准备工作。 17 、参与工程竣工预验收，并签署监理意见。 6 18 、检查工程结算。 19 、向业主提交监理档案资料。 20、组织编写工程竣工评估报告。 21 、在规定的工程质量保修期限内， 负责检查工程质量状况， 组织 鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。7 22、监理工作程序 监理工作流程图 C、监理组织结构、监理人员岗位职责及职业道德和行 为守则 （一）监理班子人员情况及分工8 项目总监：赵协伟 国家注册监理师 土 土 1 安 投 建 建 装 资 监 监 监 控 二 理 二 理 二 理

14、 制 师章土 师杨云 师 监理师 强 杨云强 注 注 注 册 册 册 注册造价师 监 监 监 二 理 二 理 二 理 丄 丄 注：本工程监理机构人员不同时负责其他工程项目的工作 进度进场，并确保满足工程需要。根据工程 9 （二）监理人员进场计划表 名称 按工程进度投入监理人员情况 施工准备 阶段 基础施工 阶段 主体施工 阶段 安装施工 阶段 保修期 阶段 总监理工 程师 土建监理 工程师 土建监理 工程师 安装监理 工程师 投资控制 监理师 监理员、 资料员 赵协伟 赵协伟 赵协伟 赵协伟 赵协伟 早焘 早焘 早焘 早焘 早焘 杨云强 杨云强 杨云强 杨云强 杨云强 杨云强 杨云强 杨云强

15、杨云强 杨云强 刘平 刘平 刘平 刘平 刘平 （三）监理人员岗位职责、职业道德守则 1、总监理工程师岗位职责 （1） 确定项目监理机构人员分工和岗位职责； （2） 主持编写监理规划、审批项目监理细则，负责项目监理机构的 日常管理工作； （3） 审查分包单位的资质，并提出审查意见； （4） 检查和监督监理人员的工作，根据工程的进展情况调配人员， 对不称10 职的人员调换其工作; （5）主持监理工作会议，签发监理机构的文件和指令； （6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和进 度计划； （7）审核承包单位的申请、支付证书和竣工结算； （8）审查和处理工程变更； （9）主持或参与工程

16、质量事故的调查； （10）调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； （11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告和监理工作总 结； （12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承 包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程进行质量检查，参与 工程的竣工验收； （13）主持整理工程监理资料； （14）定期向公司汇报工程监理工作的进展情况，接受公司的监督、 检查。 2 、专业监理工程师的岗位职责 （1）负责编制本专业的监理细则； （2）负责本专业监理工作的具体实施； （3）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更， 并向总监提出报告； （4）负责本专业

17、分项工程验收及隐蔽工程验收； （5）定期向总监提交本专业的监理工作实施情况报告，对重大问题 及时向总监汇报和请示。 （6）做好本专业的监理日记和检查记录； （7）收集、汇总及整理本专业的监理资料，参与编写监理月报的编 写； （8）检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检验报告等质量证 明文件及其质量情况，根据具体情况认为有必要时对进场材料、设备、 构配件进行复检，合格时予以签认；按设计图及有关标准对承包单位的 工艺过程和施工工艺及工序施工质量进行检查和记录； 关键部位和工序 实施旁站监理； (9) 负责本专业工程的工程计量工作，审核工程计量的数据并签发 原始凭11 证； (10) 检查承包单位

18、投入的工程项目的人力、 材料、主要设备及其使 用、运行状况，并做好检查记录。 3、 监理员的岗位职责： (1) 1 (2) 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、 运用状况并做好检查记录； (3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭 证； (4) 按设计图及有关标准， 对承包单位的工艺过程或施工工序进行检 查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； (5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； (6) 做好监理日记和有关的监理记录； (7) 负责工程所用标准、规范、图纸、文件等资料的领取、发放和管 理工作； (8) 负责项目监理

19、资料的收集、整理、汇总、上报和归档工作。 4、 监理工程师职业道德守则 (1) 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准 则执业； (2) 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理 合同规定的义务和职责； (3) 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水 平； (4) 不以个人名义承揽监理业务; （5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政 府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职； （6）不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方 法； （7）不收受被监理单位的任何礼金； （8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的

20、事项； （9）坚持独立自主地开展工作。 12 （四）监理工作制度 1、图纸会审制度 （1）监理人员进入现场后，总监理工程师应组织各专业工程师尽快 熟悉本专业的施工图纸， 对发现的设计问题做好书面记录并上报总监理 工程师。 （2）通知承包单位抓紧时间安排技术人员认真熟悉图纸，准备图纸 会审，并对发现的设计问题提交书面报告。 （3） 总监理工程师组织各专业监理工程师参加由业主组织的项目建 设四方 （业主单位、监理单位、设计单位、施工单位）图纸会审，并做 好会审记录。 （4）会审过程中， 对图纸上出现的问题要明确处理意见和处理办法， 需进行设计变更的，执行设计变更制度。 （5）会审结束后，要形成书面

21、的会审纪要，由参加会审的各有关单 位负责人签字并盖章后下发执行。 2、施工组织设计审批制度 总监理工程师应在规定的时间范围内， 安排各专业监理工程师审查施 工单位上报的施工组织设计，重点审查： （1）施工单位人力、材料、机械设备的配备是否合理； （2）施工单位拟定的施工组织设计、施工方案、技术、质量等保证 措施是否完备可行； （3）原材料检验的审批是否合乎要求； （4）施工单位的安全施工制度是否健全，措施是否得力，是否有专 门的安全管理人员； （5）大型施工机械是否有出厂合格证和安全生产使用许可证，操作 人员是否经过专业培训及各特殊工种的上岗培训情况是否符合要求； （6）管理及持证上岗人员与投

22、标时所报人员是否一致等。 审查完毕， 形成书面审查报告上报总监理工程师， 总监理工程师签署 施工组织设计审批意见，并返回施工单位进行整改至合格后组织实施。 3、设计变更管理制度 在工程项目建设的实施过程中，可能出现以下三种情况的设计变 更，具体操13 作如下： （1）业主单位决策性的改变，如提出新的设计要求对原设计进行 修改，工程范围和内容发生变更等。此类变更，由业主与设计单位协商 设计变更的可能性与可行性，如果设计单位认为可以进行变更，业主委 托设计单位绘制设计变更图纸或变更说明， 监理机构安排承包单位组织 实施。 （2）设计单位的设计文件和现场情况不符，绘制有错误，图纸与 说明不一致等；

23、此类变更， 设计单位应征得业主及监理的同意后， 认为 有必要进行变更， 设计单位绘制变更图纸或进行变更说明， 业主委托监 理机构安排承包单位组织实施。 （3）承包单位由于施工的需要而提出的变更，由于材料、设备的 供应问题而产生的变更， 以及由于人力不可抗拒的自然因素引起的设计 变更等。 此类变更，承包单位应上报监理机构，监理工程师认为有必要 时，征得业主同意，由业主委托设计单位进行变更设计，由监理机构安 排承包单位组织实施。 设计变更、洽商管理基本程序如下：14 4、会议制度 为使施工正常运转，确保投资、进度和质量得以有效控制，确定每 周至少召开一次监理例会。 例会参加入员：建设单位、承建单位

24、和监理单位的工地技术负责人 以及有关人员（有必要时邀请设计部门参加），由总监理工程师主持 例会主要内容：承建单位汇报上周工程质量、进度情况、下周计划 以及急需协调解决的问题，三方共同检查上次例会确定事项的落实情 况，并分析未完成事项的原因；建设单位、监理单位和施工单位针对工 程各方面情况， 检查分析进度计划完成， 确定下周 （月）15 的阶段进度目 标及相应落实措施，检查分析工程质量状况，并针对存在的质量问题， 提出改进措施；检查工程量核定及工程款的支付情况； 共同研究工程中 急需解决和协调的问题，并落实解决的办法和措施及责任人，同时，研 究下周计划，以保证在下步施工中落实。 例会纪要：为保证

25、可追溯性， 例会之后必须立即形成会议纪要， 内 容要准确、可靠和有针对性。使之在周计划的落实中，成为有效的指导 文件。 5、月报制度 我公司受业主委托， 对所建工程进行施工阶段的建设监理， 实施“四 控、二管、一协调” 。为使业主和公司对工地监理部的监理活动全面了 解，并能给予有效的监督和指导，特建立“月报制度” ，使之纳入 9001 质量体系受控状态。 建设监理资料是对工程项目当月目标实际完成情况的总结，同时 也是制定下个月纠偏措施的依据，是动态控制的具体体现。 建设监理资料每月一份， 时间次月 10 日前发出， 按国家监理规范 规定的内容和格式填写， 力求能够客观、公正的反映当月的工程实际

26、状 况和监理工作情况，分析当月工程项目计划目标的完成情况， 如发生偏 离，则进行原因分析，提出纠偏措施；预测可能形象下月计划目标的不 利因素，提出预控措施；对整个工程实行动态管理，确保整个工程项目 既定的目标动用。 监理资料的主要内容有：委托监理通知书、监理实施办法、施工 组织设计审批、 当月工程总结、设备材料质量证明文件、 检查试验资料、 会议纪要、来往函件、监理月报等每月报业主 1 份，监理项目部留 1 份。 6 、监理日志制度 监理日志作为监理方的完整工程跟踪资料， 是监理工作状况的综合 反映， 是今后分析质量问题产生原因的重要资料， 也是项目进行中分析 影响进度控制的重要依据，是监理档

27、案资料的基本组成。因此，监理日 志的填写是现场监理工作的一部分，是考核现场监理工作的重要方面。 监理日志的管理 监理日志由现场监理负责人于每天下午下班前汇总各专业监理 工程师的工作情况 （专业监理工程师的监理日记 ）具体填写，当天的日志 当天完成，一般不得后补。 监理日志置于监理办公室， 监理人员均可查询、监督或提出修 改补充。 项目完成后，现场监理负责人应将监理日志加以整理， 分册归入 监理档案。监理日志作为监理公司的内部管理文件，未经总监同意禁止 外人翻阅、复印。 填写监理日志的要求 16 天气情况的填写，一般应记录当日天气情况 （如睛、阴、阴雨、 大雨、暴雨、降雪、大雾、气温、风力等 ）

28、以及因天气原因导致的工作 时间损失。 监理日志应记录当天施工部位、内容、施工班组人数及施工机械 使用情况。但施工状况的记录不同于施工日记的记载， 而要结合监理巡 视、天气情况和施工部位的具体问题，综合对影响质量、进度的因素进 行分析后的情况记录。要实事求是真实可信，客观地反映问题。 对各方提出要求应真实记录，可简述本日收到的建设单位“要 求”，设计方的变更及施工方的请示， 并要写明何人、 何时、 何地、 在 场人员情况及内容 （如为口头要求，事后应整理成书面要求，请要求人 签字）。 监理工作的记录是监理日志的重点内容，可分三部分书写，一是 各方要求处理情况；二是各专业主要监理工作及发现的问题及

29、处理结 果；三是当日签发的监理指令。 其他，记录监理过程中对“四控、二管、一协调”可能产生影响 的事件。如政府有关部门颁发的有关文件收到时间、执行时间；承包单 位因素，非承包单位因素引起的停水、停电、停工、延迟开工时间及由 此造成的停工、窝工、材料及资金损失；业主合同外工程及零星用工： 监理部完成的附加工作、额外工作；不可抗力因素发生过程及影响。 监理日志应字迹工整、语句通顺、文字简练、逻辑合理。第二 天上午一上班将写好的监理日记放在桌上，供总监和信息管理员收查。 7、项目监理部内部管理制度 （1）自觉遵守国家法律、法规及政府建设主管部门的有关规定、条 例、条令及其他有关制度，恪守监理工程师职

30、业道德规范，在日常监理 工作中做到守法、诚信、科学、公正。 （2）热爱本职工作，忠于职守，全心全意为业主做好管理服务。 （3）积极、热情、主动、诚恳，以公正的第三方立场维护业主和承 包单位的合理利益，维护国家利益。 （4）严格按照本工程监理和约定条款及业主的授权范围独立承担监 理业务，不得从事超越合同规定及业主的授权范围以外的其他活动。 （5）不得与施工单位、设备及材料供应商有经济隶属关系，监理人 员不得在以上单位兼职，不得接受以上单位的任何礼品、礼金和贿赂， 违者按公司有关规定处罚，触犯国家法律的交国家有关部门依法处理。 （6）树立全局观念，发扬团结奋斗的精神，相互尊重、相互谅解、 友爱协作

31、、17 互相帮助、互相支持。遇有意见分歧，应在内部研究解决， 不得在现场争执，一旦作出决定，必须无条件执行。 （7）接受上级主管机关的管理，定期汇报现场监理工作情况。 （8）努力学习、钻研业务，不断提高自身的技术水平和业务素质。 （9）虚心向兄弟监理单位学习，取人之长，补己之短，不得在任何 场合贬低他人。 （10 ）严守业主的企业及工程秘密，未经业主同意不得以个人名 义在报刊杂志上引用本工程的相关资料发表论文。 8、安全检查制度 为全面贯彻“安全第一、预防为主”的安全施工方针，保证工程施 工的正常进行，特建立以下安全检查制度。 1）建立包括建设单位、监理单位和施工单位有关人员在内的安全 管理体

32、系，并组成“安全文明联合检查小组” 。 2）定于每周四，对整个施工现场进行安全文明联合检查。 3 ）检查后必须以书面形式形成“安全检查纪要” 。 4 ）有不安全隐患的单位，形成书面“整改措施” ，反馈给“安全文 明联合检查小组”。 5 ）对有不安全隐患的单位进行复验，以督促整改，并形成“复验 报告”。 6）以上书面报告，要登记入档。 7 ）各施工单位必须制定 “安全检查制度” 和建立“安全管理体系”， 以及定期对施工人员进行安全教育。 9、监理档案管理制度 1)监理资料是监理工程师在实施监理过程中直接形成的，具有可 追溯性、保存价值和法律效应的原始记录，必须归档管理。 2 )设专职资料员和档案

33、专柜。 3) 资料员负责信息、资料的收集、发放和整理保管等管理工作。 4 )归档监理资料按形成时间的先后顺序整理分类立卷装盒 (袋)， 要有编号和目录，标识明确清楚。 5)归档资料必须真实可靠、字迹清楚、签字齐全，不得擅自涂改。 6 )借阅、归还要办理登记手续。 7 )竣工后移交公司档案室，办理交接手续。 8)监理资料归档内容： 18 (1) 监理合同 (副本) (2) 监理大纲、规划、细则 (3) 施工合同 (总、分包合同副本 ) (4) 采购合同 (5) 施工设计方案 (6) 资质审查 (7) 招投标文件 (8) 图纸、标准图册、会审纪要和变更通知 (9) 监理通知、建议书、工作联系单 (

34、10) 监理日记、月报、监理工作总结 (11) 会议纪要、安全检查纪要 (12) 月进度审核、工程款支付资料 (13) 投资控制 (14) 进度控制 (15) 分部分项工程开工审批报告 (16) 工程验收和隐蔽验收记录 (17) 验线记录 (18) 质量事故调查和处理报告 (19) 工程质量保证资料 (产品说明书、合格证、生产许可证、准用证、 质量证明书、检验报告。 (20) 沉降记录 (21) 照相、录象资料 10、 工地检查和巡视人员到位保证措施 为了加强监理现场巡视检查工作， 督促现场监理人员检查和巡视的 到位情况，制定了“监理现场巡视检查工作制度”。 （1） 要求工程项目总监对现场监理

35、人员的检查和巡视到位情况进 行检查，并做好工程巡视检查记录及发现问题的处置意见、结论评语及 整改效果。 （2） 公司每月组织现场巡视检查组对现场监理人员的工作情况检 查一至二次。检查内容包括：a、检查工程总监对现场监理人员的检查 记录及处理记录。b、监理服务情况、业主和其他参见单位意见和职业 道德、组织纪律、19 工作作风、企业形象、环境卫生等情况。 c、“四控、 两管、一协调”工作实施情况。d、监理资料规范、完备、齐全情况。e、 其他检查组认为有必要了解、查询、考核的问题。 （3） 公司检查组对工程进行检查后，填写“现场巡视检查记录”和检 查评语、结论，对发现的问题提出限期整改意见和要求，并

36、跟踪检查。 11、签证制度 在工程项目的实施过程中，监理机构要严把签证关，各专业监理工 程师要认真负责、严格审核，总监理工程师认真复核并最终签署意见。 重点应控制如下几个方面： （1）严格按图纸复核已完成工程的实际工程量，认真进行审核后 签发施工单位所报的已完工程量报表； （2 ）严格控制工程设计变更，未经监理工程师签发变更通知，一 律不得擅自进行变更施工，否则不予签认工程量； （3） 认真做好工程资料的收集、 整理工作， 建立完善的监理档案 资料，为工程的索赔和反索赔提供有理、有力的依据。对于索赔金额要 严格复核审查； （4） 严格审核由施工单位提交的最终工程量结算。 基本程序流程如下 a、

37、月工程计量和支付程序框图 监理工程师对分项、 分部工程已签认 b、工程款竣工结算的基本程序 12、验收制度 为最终实现工程项目的计划质量目标， 监理工程师应从以下几个方面 做好工程质量的验收控制： (1 )工程材料、构配件和设备质量验收控制基本程序 (2)分项、分部工程质量验收基本程序 22 (3 )单位工程验收基本程序 23 (4)隐蔽工程验收的流程如下: 24 (5 )竣工验收流程图 13、工程预结算、进度款拨付审核制度 审核依据： 施工承包合同、建设工程委托监理合同、经过会审的施工图、 经过签章确认的竣工图、工程竣工核验证明书、工程设计变更、技术 联系单、现场经济签证、合同约定的定额、地

38、区价目表、现行施工及验 收规范、业主确认的材料、构(配)件、设备价格等。 审核程序： 计算工程量； 套定额，当定额缺项时，和施工人员、业主一起编制一次性单位 估价表，并报请市定额站批准后执行； 数字计算及核对； 取费； 25 监理部项目总监审定； 业主核定； 复制、发送有关单位和部门。 审核办法： 工程进度款： 按施工合同的约定，收到进度拨款申请单后， 5 日内审核完毕，经 项目总监、业主批准后，留一份存档，其余返还承包商，据以拨付进度 款。 工程预算审核： 根据经过会审的施工图、施工合同、现行定额和规范等，对分部分 项工程项目、工程量、套用定额、数字计算、费用计取等逐项审核，其 中存在的问题

39、，会同业主、承包商更正后，经项目总监、业主审定复制 后由承包商分发有关单位，作为拨付进度款和结算的依据。时间要求： 根据工作量的大小、工程复杂程度临时确定。 工程结算的审核： 工程竣工并经政府质量监督部门检验评定， 取得工程验收证明书， 承包商报送结算， 监理公司审核。 审核中，当造价低、 比较单纯的项目， 可由预算员审核，经项目总监审定后，报送业主。当面积大、造价高、 复杂、工期长的工程结算可由监理单位自行审查，经项目总监审定后， 报送业主审核。也可由业主、监理单位、承包商组织班子联合审核。每 个项目用哪种办法临时确定。时间要求：视工程的大小、复杂程度临时 确定。 14 、办理经济签证的规定

40、 工程建设中办理经济签证是监理工作的重要内容之一， 签证水平直 接反映监理水平。为把监理工作逐渐纳入科学化、规范化、制度化的管 理轨道，在总结经验的基础上，特作如下规定。 本规定所指经济签证包括设计变更、 技术联系单、现场经济签证、 工程量增减、材料代用、零星用工、非乙方原因发生的返工费用及施工 技术措施费等涉及费用增减的内容。 发生上述各种情况，均应分门别类 按规定及时、客观、认真办理相关签证手续，并应在事情发生后 35 日内办理完毕，过期不再受理。 26 收到施工单位送办的签证后， 先征得总监理工程师或总监代表的 同意， 所有经济签证均应由分管监理工程师现场核实并签署意见后， 报 总监理工

41、程师或总监代表审阅， 并在同业主代表面妥并签署意见后方可 签发，较重大的签证应在着手办理之初即与业主沟通意见。 签证一定要客观、准确。经办人在核定工程量、材料用量、机械 台班用量、用工数或费用时，必须严肃认真，按有关规定进行核算，以 充分维护业主利益。凡出现差错，经办人要负相应的责任。 由监理公司签发的签证， 必须由收方经办人在我方的发文本上签 收。 具有工程师以上职称，或经总监理工程师委托的其它监理人员， 方能经办所分工专业的签证。所有签证均应有总监或总监代表的签字。 做好各类签证的编号及存档工作。由我公司签办的各类签证， 均 一式四份，经签字、盖章后分送业主、施工单位各一份，工作用一份，

42、存档一份。 由我公司签办的各类签证，经办人负责跟踪签证的实施情况，并 及时向总监理工程师或总监代表报告，必要时应向业主反馈。 15 、工程材料、设备采购、定价和验收管理规定 本办法根据国家、省和本市有关规定，结合有关情况，对工程材料、 设备的采购、定价和验收特制定该管理办法，请有关各方参照执行。 采购 施工单位应按合同规定的要求， 每月月初及时向建设单位提报自 行采购的材料、设备计划及需要甲方供应材料、设备需求计划明细。 甲、乙双方均要认真按计划要求，及时安排材料采购，尽量采用 一次签订合同，按计划分期供货的方式。以节省费用，保证工程施工需 要。 大批量材料其价格、厂家、质量应在签定合同前，采

43、购方以书面 报告形式，报甲方主管领导，批准后方能签定合同。 小批量材料采购方提供厂家、合格证、发票附报告后，请甲方认 可。 对于乙方所报材料的厂家、规格、数量及采购价格，甲方需在七 日内给予答复，在七日内不予回函的，乙方将按所报的厂家、规格、数 量的价格签订合27 同并组织进货。 对于乙方所报材料的供货厂家及价格，如甲方不予认可，将由甲 方在不延误施工的前提下指定材料的供货厂家及价格并负责质量问题。 按乙方的付款条件，签订供货合同，如乙方提供资料不全，延误工期乙 方负责。 材料设备的定价 甲方优先推荐材料厂家，价格由甲方确定。首先，由经办人员考 察市场，提出考察意见，报业主批准后，签订定购合同

44、。 乙方采购的材料， 监理部接到乙方书面报告后， 指定专人进行考 察，并提出考察意见，报业主签批。 材料的验收 材料验收程序 a. 工程使用的材料、设备，施工单位在选择时，原则上不少于三家， 应进行考查，择优选用。 b. 工程上使用的主要材料在运进现场或使用于工程前时， 施工单位 应按照施工合同和材料验收内容要求， 以书面形式随工程材料采购报告 报监理部。 c. 监理部初审材料的各种证明后，材料可以进场，进场后验收时间： 施工单位应在验收前二十四小时通知监理部，监理人员按时组织验收。 经现场验收，监理人员在材料验收单上签字后，方可卸车用于工程。 材料验收内容 a. 用于工程的原材料、成品、半成

45、品和设备等，必须由供应采购部 门提供合格证明文件等相关质保资料。对没有证明文件或虽有证明文 件，但认为有必要复验的材料，在使用前必须进行抽查、复验，证明合 格后方可使用。 b. 钢材、水泥、外加剂、砖、焊条等结构所用材料，除应有出厂证 明外， 还要求施工单位根据规范和设计要求进行相关的检验， 监理部视 情况抽检。 c. 混凝土、砂浆、防水材料的配合比，要经试验室试配，按规范规 定制作试块，经试验合格后才能使用。 d. 钢筋混凝土构件必须有出厂合格证，并按规范进行抽样检验。 28 e. 高低压电缆，高低压绝缘材料，要进行耐压试验。 f. 新材料、新产品、新构件要在对其做出技术鉴定，制定出质量标

46、准及操作规程后，才能在工程上使用。 g. 对大型设备安装前必须进行检查验收，作好检验和试运转工作， 并做好记录。 16 、巡视和旁站监理制度 监理人员每周不少于 5 个工作日、总监理工程师应根据工程情况、 统筹安排好值班，确保各专业人员的到位（包括节假日） 、确保监理工 作的有效实施。总监理工程师每日巡视工地不少于两次，每次时间不少 于一个小时， 每日累计时间不少于 3 小时；其他主要监理人员无特殊情 况（如：大雨、大雪天气、工程例会、验收等）每日巡视工地不少于两 次，每次时间不少于一小时，每日累计时间不少于 4.5 小时，监理人员 不迟到、早退、旷工。砼浇筑施工阶段，监理人员 24 小时派专

47、人旁站 监理。 对重点部位和重要工序实行旁站监理，监理人员进行连续跟踪检 查，做好旁站记录，旁站记录要求详细、真实，并要求施工单位在旁站 记录上签字认可。 各施工单位应在需进行旁站监理的分项工程开始实施前 24小时， 以书面形式通知项目监理机构， 以便监理机构进行人员安排，及时派出 监理人员现场旁站监理。 旁站监理的依据：房屋建筑工程施工旁站监理管理办法 （建设 2002189 号）。 旁站监理关键部位、关键工序: 基坑 1 1、 严格按照设计和施工规范要求，支护结构确保稳定； 2 2、 支撑平直牢固，间距合理； 3 3、 严禁扰动地基土，不得受冻和浸泡； 4 4、 回填土必须层层夯实。 29

48、 地基处 理 1 1、 砂石换填符合设计和施工规范要求； 2 2、 水泥搅拌桩的桩径、桩长、间距、水泥掺入量、提升速度、复合地基 承载力检测等必须符合设计及施工规范要求； 3 3、 预制管桩桩径、桩长、间距、地基承载力检测必须符合设计及施工规 范要求 氧化 沟、沉 淀池 1 1、 划分合理的施工段，确定合理的施工顺序； 2 2、 伸缩缝、施工缝处理必须符合设计和施工规范要求； 3 3、 确保抗渗砼的浇筑质量。 建筑物 泵房、配电间、办公楼以及浓缩间等除了注意钢筋混凝 砌体、屋面、内外装饰、门窗以及楼地面等分项工程的施 第土外，还应注意 気工。 1010 管件 及预 理件 安装 1 1、 弯头、

49、管件安装位置正确，埋高平整，牢固； 2 2、 管件接头填料密实，饱满、封口不得渗水； 3 3、 预埋件不得漏缺，并安装牢固。 通过观察、 量测等方 式检查是否满足设 计要求 1111 构筑 物 试水 1 1、 加强砼养护，确保池体湿润密实； 2 2、 严格按给排水构筑物施工规范分二次进行。 通过观察、量测、试 验等方式检查是否 满足设计要求 30 1 1、钢管内外防腐层施工必须满足设计和施工规范 况，防止出现管道“抱死 2.2设备安装控制点及控制措施 序 号 设备 名称 控制要点 控制措施 1 污水泵、 污泥泵 1、 设备开箱检查是否符合设计要求， 并做好箱号、 箱数及包装状况； 设备名称、型

50、号与规格；装相清单、设备技术文件，资料及专用工 具；设备有无缺损件，表面有无损坏和锈蚀等。 2、 设备就位前， 按施工图在基础位置上标出设备的轴线位置与高程， 如多个设备为相互连接的，应划定共同的安装基准线，利用同一标 高基准点测点测量。 3、 底脚螺栓必须埋设牢固， 水平度和位置符合规范要求， 丝扣露出 部分不得锈蚀； 4、 泵基与泵座应接触严密，多台泵泵基咼程必须符合设计规定； 5、 泵体电机与外电缆连接，电缆不得有破损、进水； 6、 泵体出口法二与出水管中心线偏差 0.5mm,进口法二与进水管 中心偏差0.5mm 。 7、 泵轴与传动轴同轴度允许偏差 0.03mm/m 。 8、 泵座、进

51、水口、导液座、出水口、弯管和过墙管等法兰连接的部 件的相互连接应紧密无隙。 采用观察、测 试等方式检杳 是否符合设计 和设备要求 D、投资控制内容、目标、任务、方法及承诺 （一）风险预测与防范对策 1、现场签证风险及防范对策 现场签证包括的内容很多，影响工程投资的主要内容有：现场设计 变更、材料代用、临时停水停电、临时用工、隐蔽工程追加工程量等， 控制的不得力，容易产生造价失控，具体防范对策是： 现场设计变更及材料代用均由设计单位出图， 经监理工程师进行 经济核1212 管道 穿越 道路 要求。 2 2、 分析穿越土层地质情况，分析顶进阻力大小， 选择合适的施工设备。 3 3、 钢管顶进施工时

52、注意检查高程、位移、压力情 通过观察、 量测、 试验等方式检查是 否满足设计要求 31 算并报业主同意后，下达变更通知，方可进行变更施工，以便严 格控制增加投资 临时停水、停电、临时用工等签证的处理，要在施工承包合同中 做出约定，并在现场由业主、施工单位、监理单位，共同签署，并按合 同约定处理。 隐蔽工程签证是工程结算的重要依据之一， 应由业主、施工单位、 监理单位依据现场实际情况，真实反映工程实际情况共同签署，并且要 求随隐蔽随签证， 不能待工程竣工后补签， 以免造成隐蔽工程签证不能 反映实际情况而增加投资。 追加工程量及施工措施签证， 现场监理工程师签证核对确认无误 后同意。追加工程量签证

53、时要分析原因，若追加工程量是由施工单位施 工不当造成的，签证时应注明费用由承包方自理；施工措施签证时，要 分析采取这种施工措施是否增加费用，该费用是否包含于定额直接费 内，经过经济分析后再签，并注明费用由谁承担。 2 、形象进度款拨付风险及防范对策 要求施工单位填写好申请， 并且申请的格式、 内容满足合同要求， 各项资料证明文件手续齐全。 根据现场实际形象进度， 按合同约定比例签署工程进度款支付凭 证，委托人根据监理签署的付款凭证适时付款。 3 、施工单位索赔风险及防范措施 业主应在有条件的情况下及时履行合同约定的责任义务， 如适时 提供各种政府批文、施工场地、供水、供电、形象进度款，尽量减少

54、变 更的随意性等，避免因违约造成索赔。 业主现场代表、监理工程师的任何指令要符合合同及法规要求。 监理工程师根据合同及法规要求，做好反索赔工作。 4 、工程结算审核风险及防范措施 32 监理工程师认真审核竣工图、设计变更、现场变更、材料批件等 原始凭证的真实性，把不真实的去除。 监理工程师逐项审核各子项工程量计算的准确性， 按照规定的计 算规则及工程量计算依据，逐项认真计算后核实。 监理工程师对所有支付的细目进行检查，防止漏项及重复。 监理工程师对所有的工程数量与费用计算进行复核。 审核合同中约定的质量目标、 工期目标是否存在索赔因素， 以及 承包商在合同中约定的优惠条件是否在结算中体现。 （

55、二） 投资控制重点 1 、编制资金使用计划 ,合理确定、分解投资控制目标，并严格进行 工程施工中付款控制，做到不超付，不少付，不重复支付。 2 、审查施工组织设计、施工方案，对施工方案进行技术经济分析， 严格控制工程变更，力求减少变更费用。 3、研究制定预防费用索赔措施，避免或减少对方的索赔量。 4 、及时处理费用索赔，协助业主进行反索赔。 5、 做好工程量清单使用及工程计量工作。 6、 审核工程竣工结算书。 （三） 控制措施与手段 施工阶段监理工作中，应从组织措施，经济措施，技术措施，合同 措施等多方面加以控制。 1 、组织措施： 主要有明确的项目组织结构，明确的投资控制者及其任务， 确 保

56、投资控制有专人负责，明确管理职能分工。 施工阶段要制定一个合理的资金支出计划，既要保证工程建设 有足够的资金，不致因资金不足或不及时而影响工程建设的进度，又要 尽可能不占用过多的资金、减少利息的支出和资金筹措的困难。 33 2、经济措施： 编制资金使用计划，确定、分析投资控制目标。 进行工程计量； 复核工程计量清单、签发工程中期支付证书。 在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计 划目标值的比较，发现偏差、分析产生偏差的原因，采取纠编措施。 对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测， 经常或定期向业 主提交阶段性投资控制及其存在问题的报告。 经济措施中的方法、手段： 为便于施

57、工管理，可将整个工程划分成若干施工段。 制定一个详细的资金分配使用计划表，按施工段进度， 月审核工 程量，支付工程进度款，并进行计算机管理。 审核施工单位编制的施工组织设计和施工方案， 做好工程计量及 时调整预付备料款，结算工程款。 3 、技术措施： 主要包括对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更； 继续 寻找通过设计挖潜节约投资的可能性；审核施工单位编制的施工计划， 对主要施工方案进行技术经济分析等工作。 工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更等项目， 由监理工程师签发工程变更指令。控制设计变更时，应结合工程项目的 实际情况严格控制设计变更。对必须变更的，应先作工程量和造价的

58、增 减分析，经业主同意，设计单位审查签证，发出相应图纸和说明后，方 可发出变更通知，调整原合同所确定的工程造价。 协助业主按期提供合格施工现场、图纸、文件。协调甲、乙双方 因施工条件不具备、 工程变更等产生的争议， 力求减少停、 窝工损失费。 审核工程付款凭证。 按合同适时、 适量支付，审核施工单位提出的 工34 程结算书，确定变更费用及价格调整，公正地处理索赔事项。 4 、合同措施： 主要有做好工程施工记录、保存各种文件、图纸，特别是注有实际 施工变更情况的图纸，注意积累素材和第一手资料，为正确处理可能发 生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜并参与修改补充工作， 着重考虑 它对投资控制的影响。

59、 积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工单位、业主研究的技 术问题、进度问题和其他重大问题的会议做好文字记录，并要求会议参 加者签字，作为正式文档资料。同时建立严密的监理日记制度，记录施 工单位对监理工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、 计量记录、日进度记录、 安全文明施工记录及每天发生的可能影响到合 同协议的事件的具体情况等，做到处理索赔时，以事实和数据说话。 制定避免费用索赔措施和反索赔措施，明确索赔程序及要求。 以合同为依据，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，注 意双方计算索赔的合理性，尽量采取一些补救措施，减少索赔损失。 （四）对月统计报量及竣工结算的审核承诺 1

60、、 对施工单位每月上报的统计报量进行审核，在收到报量后三天 内审核完毕。 2、 对施工单位竣工结算进行审核，在收到报量后十天内审核完毕。 E、进度控制内容、目标、任务、方法及承诺 （一） 进度控制目标 在进度控制方面，通过审查施工单位进度计划、帮助其调整施工方 案等措施，确保工程在如期开工的情况下，按合同要求顺利竣工。 在监理方拿到施工图后， 再根据工程情况建设工程建设施工进度控 制目标体系，明确各阶段工程完成时间目标。 （二） 进度控制的内容 35 1、 编制施工阶段进度控制工作细则 2、 编制或审核施工进度计划 3、 按年、季、月编制工程综合计划 4、 下达开工令 5、 协助承包单位实施进