张海峡司考资料集---商法案例-12-20

1、商法案例一甲系国有矿厂， 将其开办的宾馆出租给乙公司使用。 双方订立租赁合同约定： 租 期 3年，自 2005年 10月 1日至 2008年9月 30日。2005年 10月 1日，乙公司 承租该宾馆后，根据其业务需要对宾馆进行装修改造。甲矿厂得知后出面反对， 乙公司称合同中未对此作出限制性规定， 有权按照自己的经营需要对宾馆进行改 造。双方为此形成纠纷，甲矿厂以此为由要求解除该租赁合同。后经律师调解， 双方和解。 2006 年 1 月，甲矿厂为购置矿厂设备， 向丙银行申请贷款 300万元， 贷款期限一年， 以该宾馆抵押担保， 该宾馆的评估价值为 320 万元，双方约定贷 款期限届满，甲矿厂不能

2、清偿贷款本息时，该宾馆归丙银行所有。双方于1 月20 日到相关部门办理抵押登记。抵押期间，甲矿厂欲向丁公司转让该宾馆，转 让价款为 340 万元，并告知该宾馆已抵押。 甲矿厂为此又通知丙银行， 丙银行认 为双方已经约定该宾馆归其所有， 不同意转让。丁公司则认为， 甲矿厂与丙银行 的约定无效，要求受让该宾馆。最终该宾馆转让至丁公司， 2006年 4月 1 日， 丁公司与甲矿厂办理了该宾馆的过户手续。 丁公司取得对该宾馆的所有权后， 因 其业务需要， 欲要求该宾馆的承租人乙公司搬走， 但乙公司认为租赁合同尚未到 期，拒绝搬走。 乙公司租赁该宾馆后， 为了向甲矿厂预付第一期的租金， 于 2005 年

3、 10 月 1 日向甲矿厂签发一张为期 2 个月的已承兑商业汇票。甲矿厂持票后， 为了向A公司购买设备，将该票据背书转让给 A公司，但随即发现运送的设备经 验收发现质量不符合约定标准，甲立即通知承兑银行拒绝向 A公司支付票款。但 A公司取得票据后于10月10日不慎遗失，该票据被黄林拾得，随即黄林盗用 A 公司的名义，向B公司购得汽车一辆，将该汇票背书给 B公司，B公司为支付一 笔货款，又将该汇票背书给 C公司。C公司于2005年12月13日向承兑银行提 示付款，承兑银行以超过提示付款期限为由拒绝付款。要求： 根据以上事实请分别回答以下问题：（ 1）如果该房屋租赁合同没有约定租金的支付期限，乙公

4、司 应如何向甲矿厂支付租金？甲矿厂因乙公司对宾馆进行装修改造， 而解除合同是 否合法？为什么？（ 2）甲矿厂与丙银行的抵押担保是否有效？抵押期间甲矿厂 向丁公司转让宾馆的行为是否合法？丙银行和丁公司的说法哪个正确？如果甲 矿厂将该宾馆转让给丁公司所得的价款应如何处理？（ 3）丁公司是否有权要求 乙公司搬走？为什么？（ 4）黄林的行为属于何种行为？甲矿厂以 A公司设备不 符合约定为由要求承兑银行拒绝付款的理由能否成立？为什么？承兑银行以超 过提示付款期限为由拒绝付款是否成立？为什么？C公司如果行使追索权，其前手能否对其行使抗辩权？ （ 5）如果A公司在该票据遗失的当天，向承兑银行办 理了挂失止付

5、，在C公司请求承兑银行付款时，该银行是否应当停止支付？为什 么？ （ 6）如果C公司获得该票据，因超过提示付款期限被承兑银行拒绝付款后， 能否将该票据背书转让给 D公司？如果C公司向D公司转让了该票据，应如何处 理？答案:（ 1）根据合同法的规定，租赁合同中未约定租金支付期限的，且租赁期间1 年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在租赁期间 届满时支付。因此，乙公司应分别在 2006年9月 30日、2007年 9月 30日和 2008 年9月 30日，向甲矿厂支付租金。甲矿厂因乙公司对宾馆进行装修改造， 而解除合同是不合法的。 根据有关法律的 规定，承租人未经出租人同意，

6、对租赁物进行改善或者增设他物的， 出租人可以 要求承租人恢复原状或者赔偿损失。（2）甲矿厂与丙银行的抵押担保有效。首先，甲矿厂提供的抵押物合法，利用 矿厂设施以外的财产， 为其自身债务提供抵押担保； 其次， 该抵押物办理了登记 手续。抵押期间甲矿厂向丁公司转让该宾馆的行为合法。 根据有关法律的规定， 抵押期 间，抵押人转让已办理登记的抵押物的， 应通知抵押权人并告知受让人转让物已 经抵押的情况。甲矿厂已按照上述法律规定履行了通知告知义务。丁公司的说法正确。 法律根据有关规定， 订立抵押合同时， 抵押人和抵押权人不 得约定在债务履行期届满抵押权人未受清偿时， 抵押物的所有权转移为债权人所 有。因

7、此，甲矿厂和丙银行约定，履行期限届满，甲矿厂未清偿债务时，该宾馆 归丙银行所有无效。如果甲矿厂将该宾馆转让给丁公司所得的价款， 按照有关法律规定应当向抵押权 人丙银行提前清偿所担保的债权或者向与抵押权人丙银行约定的第三人提存。（3）根据“买卖不破租赁”原理的规定，在租赁期间发生房屋转让行为的，该 租赁行为对受让人丁公司具有约束力。（或者：抵押人将已出租的财产抵押的， 应当书面告知承租人， 抵押权实现后， 租赁合同在有效期内对抵押物的受让人继 续有效。）（4）黄林的行为属于伪造票据的行为。甲矿厂以 A 公司设备不符合约定为由要求承兑银行拒绝付款的理由不成立。 因为 票据关系一旦成立即与基础关系相

8、分离，根据票据法的规定，只有持票人是 不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的人，票据债务人才可进行抗辩。而 A 公司与承兑银行无直接的债权债务关系， 且 A 公司背书转让票据后， 其后手 与承兑银行也不存在直接的债权债务关系， 故承兑银行不得以此为由拒绝向持票 人支付票款。承兑银行以超过提示付款期限为由拒绝付款不成立。根据票据法的规定，付 款人承兑汇票后， 应当承担到期付款的责任。 该责任包括， 承兑人的责任不因持 票人未在法定期限提示付款而解除。 持票人未在法定期限内付款提示的， 则丧失 对其前手的追索权，但是，仅限于其前手，而对于承兑人并不发生失权的效果。C公司如果行使追索权，其前手可

9、以对其行使抗辩权。理由如上。（5） 如果A公司在该票据遗失的当天，向承兑银行办理了挂失止付，在C公司 请求承兑银行付款时，银行不应当停止支付，而应向C公司支付票款。因为付款 人自收到挂失止付通知书之日起 12 日内没有收到人民法院的止付通知书的，自 第 13 日起，挂失止付通知书失效。（6）如果C公司获得该票据，因超过提示付款期限被承兑银行拒绝付款后，根据票据法的规定，不能将该票据背书转让给 D公司。如果C公司向D公司转 让了该票据，应该对其后手承担票据责任。商法案例二2006 年 6 月，证监会在对日化上市公司进行例行检查中，发现以下事实：（1）日化公司于2001 年 2月 2 日由华南企业

10、、华北企业等 8家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为 9000 万股（每股 1 元）。2005 年 4 月，日化公司获准首次发行 6000 万 股社会公众股， 此次发行完毕后，日化公司的股本总额达到15000 万股。（2）日化公司的主要发起人华南企业将已经作为出资应当交付给日化公司的机器设备（折合 2500 万元）作为 自己的资产使用，至今尚未交付日化公司。 （ 3）日化公司董事会由 7 名董事组成。 2006 年 3 月2日，日化公司召开董事会会议。出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D;董事E因出国没有出席会议；董事 F因出差不能出席会议，电话委托董事A代

11、为出席并表决；董事G因病不能出席会议， 委托董事秘书H代为出席并表决。 根据总经理的提名， 出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意， 聘任吴某为公司财务负责人， 并决定给予吴某 年薪 10 万元。此外，经出席本次董事会会议诉董事讨论并一致同意，决定改变招股说明书 所列的募集资金用途。 该次董事会会议， 由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签 名后存档。 （4）在2006年4月 19日举行的临时股东大会上， 除审议通过了发行公司债券 （通 知中列明表决事项） 的决议外， 还根据控股股东华北企业的提议， 临时增加一项增选一名公 司董事的议案，并经股东大会表决通过。（5）2006年 5月 21

12、日，经董事会同意，日化公司为控股股东华南企业的银行贷款提供了抵押担保。（6）为日化公司出具 2005年度审计报告的注册会计师施某，在 2006年 4月 11日公司年度报告公布后，于 4月 21日购买了日化公 司 2 万股股票， 并于同年 5 月 9 日抛售， 获利 3 万余元； 某证券公司的证券从业人员范某认 为日化公司的股票具有上涨潜力，于 2006年4月 16日购买了日化公司股票 1万股。要求： 根据有关法律规定，分别回答以下问题： （1）根据本题要点（ 1）所提示的内容，日化公司 公开发行股份的比例是否符合法律规定？并说明理由。（2）根据本题要点（ 2）所提示的内容，华南企业的行为属于何

13、种性质的违法行为？华南企业应当承担何种法律责任？（3）根据本题要点（ 3）所提示的内容，日化公司董事会的做法有哪些不符合规定之处？并分别说 明理由。 （4）根据本题要点（ 4）所提示的内容，日化公司临时股东大会增选一名公司董事 的决议是否符合法律规定？并说明理由。（5）根据本题要点（ 5）所提示的内容，日化公司为控股股东华南企业提供抵押担保的做法是否符合规定？并说明理由。（6）根据本题要点（ 6）所提示的内容，施某、范某买卖日化公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。答案:（1）日化公司公开发行股份的比例符合规定。根据规定，公开发行的股份应达 到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过

14、人民币 4 亿元的，公开发行股份 的比例为 10%以上。在本题中，日化公司的股本总额为 15000 万元，公开发行的 股份超过了股本总额的 25%。（2）华南企业的行为属于虚假出资。根据公司法的规定，发起人、股东“虚假 出资的”，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%-15%的罚款。构成 犯罪的，依法追究刑事责任； 处 5 年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处虚假 出资金额 2%-10%的罚金。（3）首先，董事F、董事G的委托无效。根据公司法的规定，董事因故不能出 席董事会会议时， 可以书面委托其他董事代为出席。 本题中，董事 F 采取电话方 式而非书面形式委托董事A代为出席并表决不

15、符合规定；而董事G委托董事会会 议秘书H而非其他董事也不符合规定。其次，董事会通过“改变招股说明书所列 资金用途”的决议不合法。 根据证券法的规定， 上市公司如改变招股说明书所列 的募集资金用途， 应当经股东大会批准。 最后，董事会会议记录的签名不符合规 定。根据公司法的规定， 董事会的会议记录由出席会议的董事签名， 而无需列席 会议的监事签名。（ 4）日化公司临时股东大会通过增选一名公司董事的决议不符合法律规定。根 据公司法的规定，临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。（5）日化公司为控股股东华南企业提供抵押担保的做法不符合规定。根据公司 法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。（6）首