《稽核工作指引》课件

1、惠阳联想电子工业有限公司 联想秘密!惠阳联想电子工业有限公司工作指引文件编号： QMWI0014文件页数：第1页 共9页版本号：1.0文件名称： 稽核工作指引 适用范围： 惠阳联想电子工业有限公司 收文部门： 生产处、品管处、材料仓储处、制造工程处、新业务支持处、生产技术处、信息管理处、管理支持处 拟制： 王四兰 审核： 吕超 批准： 孙犁宗 有否会签不需会签需会签会签部门生产处材料仓储处制造工程处新业务支持处生产技术处信息管理处管理支持处会 签 人刘初春尹维山李仕润李朝郭绍元张业武（代）刘罡会签日期04/05/2504/05/2504/05/2604/05/2604/05/2604/05/2

2、604/05/27更改记录版本号更改部门更改人/日期审核人/日期批准人/日期生效日期更改内容1.0品管处王四兰2004/05/18吕超04/05/20孙犁宗04/05/2704/05/28初次发行1. 目的 为了规范惠阳厂稽核工作，确保质量管理体系有效性、适用性、符合性，推动质量管理体系的持续改善，制定本工作指引。 1.1 例行稽核： 推动各处按流程做事，按文件作业，提高执行力和过程稳定性。 1.2 突击稽核： 健全质量管理体系，从机制上预防重大质量问题发生，推动质量管理体系的持续改善。 1.3 经理稽核： 全面审查质量管理体系的充分性、有效性、符合性，同时提高经理层面的质量管理意识。 2.

3、适用范围 本程序适用于体系组对惠阳厂各部门实施的稽核工作。3.职责3.1 品管处： 3.1.1品管处经理： 负责审批稽核问题对应的奖罚通报。3.1.2体系组体系工程师：3.1.2.1负责SWAT稽核工作监督、指导；协调相关资源对已确定为重大问题的问题点进行处理和解决；3.1.2.2负责组织经理稽核工作；协调相关资源对经理稽核中的重大问题点进行处理和解决。3.1.3 体系组体系技术员：3.1.3.1负责SWAT检查表编写，现场稽核工作，对SWAT稽核、经理稽核中问题点措施落实情况进行跟进和处理；3.1.3.2负责判断问题属性并上报上级进行确认和解决。3.1.4兼职稽核员：3.1.4.1负责进行本

4、部门稽核工作；3.1.4.2协助体系组技术员进行现场稽核。3.2 惠阳厂各部门：3.2.1 配合体系组人员进行现场稽核； 3.2.2 对稽核发现的问题进行处理分析和改善。3.3 惠阳厂各部门体系接口人：3.3.1 配合体系组人员进行现场稽核；3.3.2负责监督本部门稽核问题点措施的落实；3.3.3负责进行本部门稽核工作。3.4 惠阳厂各部门经理及以上人员：3.4.1负责完成由体系组分配的质量体系检查单内容的稽核；3.4.2负责本部门稽核、经理稽核问题点措施的审批回复及落实情况监督；3.4.3负责执行现场稽核问题对应的奖罚处理；3.4.4经理负责一般不合格问题现场确认，主管总监负责严重不合格问题

5、现场确认，总经理负责重复不合格问题现场确认。4.名词解释4.1 SWAT（Specialties work audit team）：特殊稽核小组。4.2 例行稽核：稽核小组依据审核条款、程序文件、工作指引、作业指导书、管理规定、各类记录和现场情况制定SWAT稽核检查表，按既定的计划对惠阳厂品管处、材料仓储处、生产处、生产技术处、新业务支持处、制造工程处轮流进行的日常稽核。4.3 突击稽核：稽核小组针对质量例会通报的重大问题、稽核出现的重复发生的问题与严重问题、相关方关注的质量问题、惠阳厂各部门委托、反馈（投诉）的问题、项目结果实施落实问题等，厂级和处级KPI达成情况，在不预先通知受审核方的情况

6、下开展的稽核工作。4.4 经理稽核：依据ISO9001条款、质量体系文件和各类质量记录要求，总经理室、各处经理按照SWAT稽核检查表各检查项目进行的全面稽核。4.5 兼职审核员：通过竞聘或其他方式，从各部门现场管理人员中择优选拔的非专职稽核人员。兼职稽核员必须善于发现并勇于报告现场发现的问题。4.6 不合格问题：不满足标准或文件要求的问题。包括一般不合格问题、严重不合格问题。不合格问题及其类型，由体系组最终判定。4.7 一般不合格问题：个别的、偶然的，所造成的后果一般的不合格问题。4.8 严重不合格问题：将可能导致部门的某一职能或职能的主要功能失效的不合格问题。4.9 重复不合格问题：在同一部

7、门，三个月内重复发生的不合格问题。重复不合格问题属于严重不合格问题。5.工作内容5.1稽核工作5.1.1例行稽核5.1.1.1编写和依据SWAT稽核检查表，体系技术员每周组织一组兼职审核员，对惠阳厂品管处、材料仓储处、生产处、生产技术处、新业务支持处、制造工程处轮流进行日常稽核。5.1.1.2稽核小组依据SWAT稽核检查表各检查项目对被稽核的部门进行现场检查，检查方式以稽核条款数进行逐条检查，发生1起不合格问题就停止对其他条款的审核，待责任部门整改后再次提出稽核申请后再审。若现场发现的是重复不合格问题则由总经理确认，严重不合格问题由主管总监确认，一般不合格问题由经理确认。5.1.1.3体系技术

8、员对一般不合格问题制作稽核一般问题改善跟踪表报告，对严重/重复不合格问题制作稽核严重/重复问题反馈表报告。报告经体系组体系工程师审核后，发送被稽核的部门各组主管人员及部门经理，体系接口人。5.1.1.4责任部门在体系组要求回复的时间内分析原因，并制定纠正预防措施，经部门经理审核后反馈于体系组。体系组对所回复的措施进行审核，若措施不可接受可返回责任部门重新回复，对严重问题交主管部门的总监审批。5.1.1.5体系组技术员根据责任部门给出的责任人、落实时间及具体交付物，对措施 落实情况进行跟踪，措施按时有效执行，则问题可结案。5.1.1.6若对问题跟踪措施未按时执行，体系组在稽核周报上对责任人进行通

9、报批评。如果责任人要求更改落实时间，直接到体系备案即可；如果要对改善措施申请更改，则必须经部门经理同意后方可执行，严重不合格问题则需主管部门的总监审批。5.1.2突击稽核5.1.2.1体系技术员编写SWAT稽核检查表，依据各检查项目到现场检查，检查方式以稽核条款数进行全面审核。在现场检查过程中，如果发现重复不合格问题则由总经理确认，严重不合格问题由主管总监确认，一般不合格问题由经理确认。5.1.2.2其他操作流程与例行稽核一致。5.1.3经理稽核5.1.3.1体系组技术员编写SWAT稽核检查表，体系组体系工程师负责补充及审核确认。5.1.3.2体系组体系工程师负责组织各部门经理及总经理室成员召

10、开首次会议，宣贯成员分组、稽核注意事项。5.1.3.3各经理依据SWAT稽核检查表各检查项目，按首次会议的分组及要求进行现场检查，对稽核问题进行记录。 5.1.3.4稽核完毕召开末次会议，由体系组体系工程师根据稽核问题，对当次稽核进行点评，并宣布本次稽核完毕。5.1.3.5体系组技术员根据各经理现场记录反馈的问题点，汇总并制作经理稽核报告，经总经理室签批后向各处经理发出报告并存档备案。5.1.3.6相关部门在体系组要求回复的时间内分析原因，并制定纠正预防措施，经部门经理审核后反馈于体系组。体系组对所回复的措施进行审核，若措施不可接受可返回责任部门重新回复。5.1.3.7 经理稽核要求一年至少一

11、次，并与内审分开进行。5.2稽核奖罚5.2.1奖励5.2.1.1对于参加稽核的兼职审核员，每周发现严重或重复不合格问题1起给予100元奖励。5.2.1.2体系组每季度对各部门稽核符合率进行排序，对排序在首位且不合格问题控制在3起以下的部门给予500元的奖励，并在全厂范围内通报表扬。5.2.2处罚5.2.2.1对于兼职审核员一个季度内有两次缺勤者取消资格，当季度考评降一级。5.2.2.2在现场稽核过程中，发现重复不合格问题的，给予责任人警告处分，并通报批评；发现直接影响到产品质量或已造成重大质量事故的严重不合格问题，视情节轻重，给予责任人警告以上直至辞退的处分，并对其直接上级给予通报批评处分。5.3 SWAT检查表制定要求5.3.1在制定SWAT检查表时，需根据目的和输入确定审核要素和检查项目，内容需有针对性。5.3.2 制定同一处的稽核检查表时，前后两次的审核要素和检查项目在稽核顺序