危险废物越境转移及其处置造成损害的

1、危险废物越境转移及其处置造成损害的巴塞尔责任与赔偿书实施工作实用手册不限成员名额工作组依照第VII/28号决定代表控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约缔约方大会在第IV/7号决定中予以通过目录一导言 7A.手册的性质 7B.议定书的历史 7C.议定书的各项关键内容 7D.把议定书纳入本国法律 8二对议定书条款的逐条审查 8第1条：目标 9(a) 条款案文 9(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？9第2条：定义9(a)条款案文 9(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？10(c)其他资料 10(d)举例说明 10第3条：适用范围 11(a)条款案文 11(b)

2、从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？13(c)其他资料 13第4条：严格赔偿责任 14(a) 条款案文 14(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？15(c)其他资料 15(d)举例说明 16第5条：过失赔偿责任 17(a) 条款案文 17(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？17(c)其他资料 17(d)举例说明 18第6条：预防措施18(a) 条款案文 18(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？18(c)实际执行层面 18(d)其他资料 18(e)举例说明 19第7条：造成损害的多重原因 19(a) 条款案文 19(b)从实

3、际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？19(c)实际执行层面 19(d)举例说明 19第8条：追索权 20(a) 条款案文 20(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？20(c)其他资料 20(d)举例说明 20第9条：互有过失 21(a) 条款案文 21(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？21(c)举例说明 21第10条：履行 21(a) 条款案文 21(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？21(c)实际执行层面 21第11条：与其他责任与赔偿协定之间的冲突 22(a) 条款案文 22(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的

4、特别议题？22(c)其他资料 22第12条：赔偿金限额 22(a) 条款案文 22(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？22(c)实际执行层面 22(d)其他资料 22第13条：赔偿责任的时效期 23(a) 条款案文 23(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？23(c)实际执行层面 23(d)其他资料 23(e)举例说明 23第14条：保险和其他财务担保 24(a) 条款案文 24(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？24(c)实际执行层面 24(d)其他资料 24第15条：财务机制 25(a) 条款案文 25(b)从实际执行的角度看是否有

5、任何需加以审议的特别议题？25(c)其他资料 25第16条：国家责任 25(a) 案文条款 25(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？25(c)其他资料 25第17条：管辖法院 26(a) 条款案文 26(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？26(c)实际执行层面 26第18条：相互关联的诉讼 26(a) 条款案文 26(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？26第19条：适用法律 27(a) 条款案文 27(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？27第20条：本议定书与管辖法院的法律之间的关系 27(a) 条款案文 27(b

6、)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？27(c)其他资料 27第21条：裁决的相互承认和执行 28(a) 条款案文 28(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？28第22条：巴塞尔议定书与巴塞尔公约之间的关系 28(a) 条款案文 28(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？28(c)其他资料 28第23条：对附件B的修正 29(a) 条款案文 29(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？29(c)其他资料 29第2433条：最后条款29附件A：第3条第3(d)款中所指的过境国名单30(a) 条款案文 30(b)从实际执行的角度看是

7、否有任何需加以审议的特别议题？30附件B：赔偿金限额 31(a) 条款案文 31(b)从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？31(c)实际执行层面 32(d)其他资料 32三议定书所规定的作用和职责 32四实施工作的核查清单 33五巴塞尔议定书与巴塞尔公约之间的关系 34v一导言A.手册的性质1本实用手册是实施工作的实际指南，而不具有任何法律约束力。本实用手册中的任何内容不应被解释为缔约方之间就议定书的解释或其条款的应用达成的协议。B议定书的历史2控制危险废物及其处置巴塞尔公约（以下简称为“公约” ）第12条规定，“各缔约方应开展合作，以期在可行时尽早通过一项议定书，从而就危险废物

8、和其他废物越境转移和处置所导致的损害所涉责任和赔偿订立适当的规则和程序”。3于1989年3月间举行的公约全权代表会议设立了一个工作组，负责拟定似可列入一项责任与赔偿议定书中的各项要点。1 决议3。在其1992年12月举行的第一届会议上，公约缔约方大会决定设立一个特设工作组，审议并拟订一项关于赔偿责任问题议定书草案。2 第I/5号决定。该特设工作组各次会议的报告均已在红字标题“会议”项下登入巴塞尔公约的网页。1993年间，关于议定书的谈判工作在该工作组所开展的工作成果基础上开始进行。1999年12月10日，缔约方会议在其第五届会议上通过了危险废物越境转移及其处置所造成损害的巴塞尔责任与赔偿问题议

9、定书(“巴塞尔议定书”)。4巴塞尔议定书旨在对各发展中国家就缺乏用于处理非法倾弃或意外漏溢事件所需要的资金和技术表示的关注作出反应，其目标是，提供一套关于赔偿责任的综合体系、以及针对因危险废物和其他废物的越境转移而造成的损害提供充足的和及时的赔偿，其中包括在这些废物的非法贩运过程中发生的意外事件所造成的损害。C议定书的各项关键内容5议定书适用于在危险废物和其他废物在越境转移过程中以及在其处置过程中发生的意外事故所造成的损害，其中包括非法贩运在内，所涉具体涵盖范围为：自所涉废物在属于某一出口国的国家管辖范围内的某一地区内被装入运输工具始、直至发出了对所涉废物进行的处置已全部完成的通知书时为止。6

10、在处置者接管废物之前，所涉废物的出口商应对所造成的损害负有严格赔偿责任；其后，则由处置者对所造成的损害承担严格的赔偿责任。7依照议定书提出的索赔要求应在发生意外事故之日起十年之内提出，或自索赔人知悉或按照合理情况应已知悉所造成的损害之日起五年之内提出，但条件是，据所涉意外事故发生之日起的时效不得超过十年。8那些依照议定书承担严格赔偿责任的各方，即出口商和处置者，必须以保险、付款保证或其他财政担保的形式对其赔偿责任进行保险。D. 把议定书纳入本国法律9将由本国法院负责适用和执行议定书的各项条款。为此，至为紧要的是，各国必须履行在议定书第10条第1款中明确规定的各项义务，即应在其国内立法、规章和行

11、政条例作出履行议定书的相关规定。10作出此种相关规定的方式将取决于每一国家的法律制度，特别是取决于本国关于执行国际协定的相关法律，即所适用的是一种所谓的“双轨”制度、抑或是一种“单轨”制度。11在“单轨”制度中，条约可在依照本国宪法缔结之后即成为本国法律的一部分，而无需经过立法程序便可开始在本国生效。在无需经过立法程序的情况下，此类条约称为具有“自动执行效力”的法律。然而，本国国家宪法亦可规定针对条约的执行订立其他规定，诸如须经过议会的批准、或须在国家官方公报上予以颁布等。此外，一些条约还可能要求必须正式颁布应由国家法院适用的相关法律这将取决于所涉条约的性质和宗旨。按照传统的单轨制做法，一项具

12、有自动执行效力的条约可压倒任何前后不一致的现行国内立法。在一些国家中，此种条约亦可压倒可能于今后颁布的前后不一致的法律。然而，在议会具有最高权力的情况下，于其后颁布的立法则可压倒一项具有自动执行效力的条约。因此，根据单轨制办法，一旦本国国家宪法方面的要求得到满足，并已在本国国内开始生效，议定书中几无任何条款可规定须由国家法院予以执行的补充法规措施。12然而，在“双轨”制度下，除非已颁布了与此相关的立法，从而使条约具有法律效力，否则条约所订立的权利和义务将在本国国内不具效力。对条约的批准不足以使所涉条约的条款在国内法律中具有效力。在所涉立法生效时，所涉条约所规定的权利和义务便被纳入国内法律，并可

13、在国内法院中得到执行。按照双轨制做法，列于执行立法中的条约条款将与其他国内法律条款具有同等地位，并可由其后所颁布的立法加以修正或予废除。为此，在采用双轨制办法国家中，议定书所有条款均需首先纳入本国法律，然后才能由本国的法院予以适用。13在大多数国家中，有关适用规则方面的指导可从所涉国家的司法部或外交部获得。二对议定书各项条款的逐条审查14本章阐释议定书执行部分的各项相关条款，并点明那些涉及可予审议的特别议题的条款。然而，最终将由每一缔约方自行确定是否需要为使相关条款具有效力而采取特定的行动、在本国的相关法律中是否已订立了适宜的条款、或依照其国内法律传统，议定书或其任何条款具有自动执行的效力、而

14、且可由其司法部门直接加以适用。15本章未列入对各项最后条款(第2433条)的任何评述，因为这些条款均为条约的标准最后条款，而与其在本国国内实施议定书没有直接关系。第1条：目标(a) 条款案文议定书的目标是建立一套综合赔偿制度，以便迅速和充分地赔偿危险废物和其他废物越境转移及其处置包括此类废物的非法贩运所造成的损害。(b) 从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？无。第2条：定义(a） 条款案文1. 除非议定书中另有明确规定，公约中各条用语的定义应适用于议定书。2. 为了议定书的目的：(a)“公约”是指控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约；(b)“危险废物和其他废物”是指属于公约第1

15、条含义范围之内的危险废物和其他废物;(c)“损害”是指：(一)生命丧失或人身伤害；(二)财产丧失或损坏，但根据本议定书应对损害负责者所持有的财产的丧失或损坏不在此列；(三)直接产生于通过以任何方式使用环境而获取的经济利益的收入因环境遭到破坏而告丧失,同时计及可节省的资金和所涉费用；(四)为恢复被破坏的环境而采取的措施所涉费用，但只限于已实际采取或拟采取的措施所涉及的费用；(五)预防措施所涉费用，包括此种措施本身所造成的任何损失或损害,只要此种损害系由受公约管制的危险废物和其他废物在越境转移及处置过程中因其危险特性而引起或造成；(d) “恢复措施”是指任何旨在评估、恢复或复原遭受损害或被毁坏的环

16、境构成部分的合理措施。国内法律可指明何人有权采取此类措施；(e) “预防措施”是指任何人为应付某一事件而采取的、旨在防止、尽量减少或缓解损失或损害或进行环境清理的任何合理措施；(f)“缔约方”是指本议定书的缔约方；(g)“议定书”是指本议定书； (h)“事件”是指造成损害或极有可能立即造成损害的任何严重事态或其起因相同的一系列严重事态；(i) “区域经济一体化组织”是指由一个特定区域的主权国家所组成的组织,它已获得其成员国转让的处理本议定书所规定事项的权限且已按照其内部程序获得正式授权可以签署、批准、接受、核准或加入本议定书;(j) “记账单位”是指由国际货币基金组织所定义的特别提款权。(b)

17、 从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？缔约方必须确保其本国法院在对议定书的条款进行解释时应考虑到并适用议定书第2条中所列出的各项定义，或应确保把这些定义纳入相关的国内执行立法，其国内法院将适用这些国内执行立法的条款。(c) 其他资料关于“事件”的定义囊括所有可能会造成损害的事件，因此亦将涵盖由某一过境转移过程中的正常运作所造成的损害。因此，其含义实际上要比“事故”所涉范围更广泛；后者仅限于意料之外的和非有意引发的事件。特别提款权及提款权的现行兑换率可在下列网页上查到：。(d) 举例说明第2条，第(c)(i)款：一辆载有危险废物的货运卡车从甲国驶往乙国的高速公路上因交通事故而把所运

18、送的这些有毒废物撒在了高速公路上。这些有毒废物所产生的烟雾致使在事故发生现场的人员因此而中毒。为此，在事故现场的人员便因此而受到了属于议定书的定义范围内的人身伤害。第2条，第2(c)(ii)款：在不适用于腐蚀性废物的集装箱内装运此种腐蚀性废物。在所涉集装箱装入货运车进行越境转移过程中出现了遗漏，从而对货运卡车造成了损害。因腐蚀性物质所造成的遗漏而对所涉货运卡车造成的损害即属于议定书中所规定的一种财产的丧失或损害。第2条，第(c)(iii)款：载有危险废物的货运卡车在临近某一餐馆的地点发生了翻车事故，而该餐馆位于一个风景秀丽和空气清新的知名旅游点并主要从事招待周末来渡假的游客的生意。由于所涉废物

19、产生的糟糕气味，致使无人愿意在该餐馆内就餐。虽然该餐馆本身并未因这一事故而直接受到损害，而且亦没有任何就餐客人由于所涉废物或难闻的气味而患病，担该餐馆的东主或其经营者却因此而蒙受了属于议定书范围之内的环境损害，致使其基于利用周边环境方面的经济利益获得的直接收入受到了损失。第2条，第2(c)(iv)款和第2条第(d)款：在过期农药的越境转移过程中，所涉废物的遗漏导致了对野生植物的破坏。在因此而受到影响的地区种植新的植物所涉及的费用即是所规定的、旨在重新复原或恢复受到损害或破坏的环境构成部分的合理措施。在从某一船只下卸货物过程中发生的废物遗漏事件导致了所涉河流中的鱼类死亡。为确定重新引入属于同一物

20、种的新型鱼类是否可恢复或复原因此而受到破坏的该河流环境的一项研究即可构成属于议定书范围之内的、旨在评估、复原或恢复受到损害或破坏的环境构成部分的合理措施。第2条，第2(c)(v)款和第2条(e)款：在某一越境转移过程中，所涉危险废物被非法倾弃在某一河流之中。该废物对某一村镇的淡水供应构成了污染威胁。为把所涉废物从河流中去除而采取的措施即属于为应对某一事件、以及防止、尽量减小或缓解所造成的灭失或损害、或按照议定书所规定的条款进行环境清扫的合理措施。第2条，第2(h)款：有关因意外事件或非意外事件而造成的事件实例包括：从某一船只下卸危险废物时因所涉部分货物掉入了河流之中，因此而造成了对该河流的污染

21、。因在不适用装载腐蚀性废物的集装箱内装载此种腐蚀性废物、并因其后发生的遗漏而对该货运卡车造成的损害。在废物越境转移过程中发生的有意非法倾弃事件而导致了鱼类的死亡。第3条：适用范围(a) 条款案文1. 本议定书应适用于从在出口国国家管辖范围内某一地区把废物装上运输工具为始的、包括非法运输在内的危险废物和其他废物越境转移及其处置过程中发生的事件所造成的损害。任何缔约方均可通过向保存人发出通知,要求不对因其作为出口国的所有越境转移过程中在其国家管辖范围内某一地区发生的事件而在其国家管辖范围内某一地区造成的损害适用本议定书。秘书处应向所有缔约方通报根据本条所收到的通知。2. 本议定书应适用于：(a)

22、以从事公约附件四中除D13、D14、D15、 R12或R13项下所述作业之外的其他作业之一为目的进行的转移,直至已针对依照公约第6条第9款完成的处置发出了通知;或在未发出此种通知的情况下,直至业已完成了处置作业时为止;(b) 以从事公约附件四中D13、D14、D15、R12或R13项下所述作业为目的进行的转移,直至公约附件四中 D1至D12和R1至R11诸项下所述后续处置作业已告完成时为止。3. (a) 本议定仅应适用于因本条第1款所述事件而在一缔约方国家管辖范围内某一地区造成的损害;(b) 在进口国为缔约方、而出口国并非缔约方的情况下,本议定书仅应适用于本条第1款中所述事件所造成的损害、且此

23、种事件系发生于处置者业已接管了危险废物和其他废物之后。如果出口国为缔约方、而进口国并非缔约方,则本议定书仅应适用于第1款中所述事件所造成的损害、且此种事件系发生于处置者业已接管了危险废物或其他废物之前。如果出口国和进口国均不是本议定书的缔约方,则本议定书不应适用;(c) 尽管有本款第(a)项的规定,本议定书亦应适用于本议定书第2条第2(c)款(i)、(ii)和(v)诸项中所具体列明的、发生于任何国家管辖范围之外地区的损害;(d) 尽管有本款第(a)项的规定,就本议定书所规定的各项权利而言,本议定书亦应适用于发生于非本议定书缔约方的过境国国家管辖范围内某一地区的损害,但条件是此类过境国已被列入附

24、件A所列国家名单之中、并已加入了一项目前具有效力的关于危险废物越境转移的多边或区域协定。第(b)项将在细节上作必要修改后予以适用。4. 尽管有本条第1款的规定,在出现公约第8条或第9条第2款(a)项和第9条第4款所述的再进口时,本议定书的条款应予以适用,直至危险废物或其他废物运抵原出口国时为止。5. 本议定书的任何规定均不得以任何方式影响各国对其领海所拥有的主权及其根据国际法对其各自的专属经济区和大陆架所拥有的管辖权和权利。6. 尽管有本条第1款的规定，但以不违反本条第2款为限：(a) 本议定书不应适用于发生于本议定书对有关缔约方生效之前的危险废物或其他废物越境转移所造成的损害;(b) 只有在

25、出口国或进口国或两者均已根据公约第3条的规定就属于公约第1条第1款(b)项范围内的废物发出了通知、有关损害系发生于已将此种废物定义为危险废物或认定它们属于危险废物的一国包括过境国的国家管辖范围内的某一地区、且满足公约第3条的要求的情况下,本议定书才应适用于因此种废物的越境转移过程中所发生的事件而造成的损害。在此种情形中,应依照本议定书第4条的规定确定应由何者承担严格赔偿责任。7. (a) 本议定书不应适用于因根据以公约第11条为依据缔结的并已就此发出了通知的双边、多边或区域协定或安排进行的危险废物或其他废物越境转移过程中所发生的事件而造成的损害，但条件是:(一)损害系发生于此种协定或安排的任何

26、缔约方的国家管辖范围内的某一地区;(二)目前存在着具有效力的、且适用于因此种越境转移或处置所造成的损害的责任与赔偿制度,但条件是此种责任与赔偿制度通过对遭受损害者提供有力的保护从而充分满足或超过了本议定书的目标;(三)在其境内发生了损害的第11条协定或安排的缔约方先前已向保存人通报了本议定书不适用于因本项所述及的转移或处置过程中的某一事件而在其国家管辖范围内某一地区造成的任何损害;(四)第11条协定或安排的缔约方并未宣布本议定书应予适用。(b) 为了增强透明度,已向保存人通报说明本议定书不予适用的缔约方应向秘书处通报本款第(a)(ii)项所述及的、适用的责任与赔偿制度,并在通知中列入对该项制度

27、的介绍说明。秘书处应定期向缔约方大会提交关于收到此种通知的简要报告;(c) 在依照第(a)(iii)项发出通知后,即不得根据本议定书针对适用于第(a)(i)项的损害提出索赔诉讼。8. 本条第7款中所作排除性规定既不应影响并非上述协定或安排的当事方的缔约方依照本议定书所享有的任何权利或承担的任何义务,亦不应影响非本议定书缔约方的过境国的权利。9. 第3条第2款不应妨碍对所有缔约方适用第16条。(b) 从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？在那些所涉条约或涉及本节内容的部分不被视为具有自动执行效力的管辖地区内，缔约方必须确保本国法律规定了与本条中所规定的适用范围相同的适用范围。在所有司

28、法管辖区内，负责议定书日常履行工作的主管部门或本国的相关实执行立法，诸如警察部门、调查人员、公诉人员和法官等，应知悉其适用范围并接受关于其适用和执行方面的相关培训。第3条第1款：在缔约方希望要求不对因其作为出口国的越境转移过程中在其国家管辖范围内的某一地区适用议定书时，该缔约方必须向议定书的保存人通报此种决定。(c) 其他资料第3条第2款：议定书适用于从在出口国家管辖范围内某一地区把废物装上运输工具始的危险废物和其他废物越境转移及其处置过程中发生的事件。对于下列各项作业(典型的再循环处理作业)，议定书均应适用，直至公约附件四中所具体列明的D1D12和R1R11项下的随后处置完全结束时为止：D1

29、3在进行A节所列任何作业之前先加以参杂混合处理；D14在进行A节所列任何作业之前进行的重新包装；D15在进行A节所列任何作业之前的暂时储存；R12交换废物以便进行R1R11项下的任何一种作业；R13积累用于进行B节内任何一种作业所用的物质。除以上所列各项作业之外的处置作业，议定书均应适用，直至已针对依照公约第6条9款完成的处置发出了通知；或者未发出此种通知的情况下，直至业已完成了处置作业时为止。第3条(a)款和(b)款：议定书仅适用于在议定书缔约方国家管辖范围内发生的事件；而不适用于尚未加入议定书的非巴塞尔公约缔约方。如果事件发生在两个国家之间的越境转移过程中、而其中一个国家并非议定书缔约方，

30、则：如果其中的进口国为缔约方，则议定书便仅适用于所涉处置者接管了所涉废物之后的时段；如果进口国为缔约方，则议定书便仅适用于处置者接管所涉废物之前的时段。第3条第6(b)款：议定书将适用于那些未列入公约的附件一、但根据所涉出口缔约方、进口缔约方或过境缔约方的国内立法被界定为或被视为危险废物的废物，但其条件是，该缔约方业已依照巴塞尔公约第3条发送了关于其国家定义的通知、而且所造成的损害系发生于业已通知说它认为这些废物依照第3条属于危险废物的国家管辖范围之内。依照第13条第3款订立的义务进行的年度汇报中提供的信息和资料不得替代在公约第3条下规定的汇报义务。依照巴塞尔公约第3条发送的国家定义通知已登入

31、巴塞尔公约的网页()。第3条第7款：依照公约第11条订立的协议或安排是指与其他缔约方或非缔约方订立的关于危险废物或其他废物越境转移的协定或安排。公约第11.1条规定准许订立此种协议或安排，但条件是此种协定或安排不得减损公约所规定的对危险废物和其他废物实行无害环境管理的力度、而且其中所列条款所规定的无害环境管理严格程度不得低于公约所规定的环境保护条款的程度。公约规定准许第11.2条协议或安排，但条件是这种协议须按公约规定有利于以环境无害方式管理危险废物和其他废物。这些协定或安排涉及废物的越境转移，但并不一定涉及在废物的越境转移过程中发生的事件或造成的损害的赔偿责任。缔约方须按规定向秘书处通报它们

32、依照公约第11条订立的任何双边、多边或区域协定或安排、并通报它们在公约对之开始生效之前缔结的此种双边、多边区域协定。业已向秘书处作出通报的第11条协定和安排均已登入巴塞尔公约的网页()。如果另有一个符合第3条第3款(a)项(二)目的责任与赔偿机制,公约第11条规定的一项协议或安排的缔约方可决定，议定书不适用于在其国家管辖地域内在这种协议范围内造成的损害，该缔约方必须在事件发生之前向议定书的保存人发出此种通知。在这种情况下，所涉缔约方必须向秘书处提供并不一定构成第11条协定或安排的一个组成部分的、适用的责任与赔偿体系的情况介绍。为此，例如，所适用的赔偿责任制度可能是一个国内法律机制。第4条：严格

33、赔偿责任(a) 条款案文1. 依照公约第6条发出通知者应对损害负赔偿责任,直至处置者接管有关危险废物或其他废物时为止。其后处置者应对损害负赔偿责任。如出口国系发出通知者或在未发出任何通知的情况下，则出口者便应对损害负赔偿责任，直至处置者接管有关危险废物或其他废物时为止。关于本议定书第3条第6(b)款,公约第6条第5款应在细节上作必要修改后予以适用。其后处置者应对损害负赔偿责任。2. 在不损害第1款的情况下,如果进口国已依照公约第3条发出通知,说明已将公约第1条第1款(b)项中所述废物定为危险废物、但出口国未发出此种通知,且如果进口国系发出通知者或如果没有发出任何通知,则进口者不应对在处置者接管

34、废物之前的时期负任何赔偿责任。3. 如果依照公约第8条的规定重新进口危险废物和其他废物,则发出通知者应自危险废物离开处置场地始对其造成的损害负责,直至在有出口者的情况下由出口者或由另外的处置者接管这些废物时为止。4. 如果在不违反本议定书第3条的情况下依照公约第9条第2款(a)项或依照第9条第4款重新进口危险废物和其他废物,则重新进口者应对损害负责,直至在有出口者的情况下由出口者或由另外的处置者接管这些废物时为止。5. 如果本条第1和第2款中所述及的人员能够证明所造成的损害系因下列原因所致，则该人便不应承担本条所规定的任何赔偿责任：(a) 武装冲突、敌对、内战或叛乱行为；(b) 属罕见、不可避

35、免、不可预见和无法抵御性质的自然现象；(c) 完全系因遵守损害发生所在国的国家公共当局的强制性措施；或(d) 完全系因第三者的蓄意不当行为,包括遭受损害者的不当行为。6. 如按本条应由两人或更多的人承担赔偿责任，则索赔者应有权要求其中任何或所有应负责任者全额赔偿所造成的损害。(b) 从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？关于严格赔偿责任的条款将需在国家一级执行，除非本国法律业已在此方面规定或认定所涉条约或其本节内容不具有自动执行的效力。缔约方应审查本国关于公务人员和代理人的赔偿责任的相关条款，以便确认这些条款在议定书的本条款范畴内的执行方式。(c) 其他资料本条中确立的严格赔偿责任

36、规定在没有发现过失的情况下强制自动承担责任。为此，并未规定蒙受损失者必须证明应负赔偿责任者方面出现的疏忽或过失。蒙受损失者仅须证明，他们的确蒙受了损失、而且这一损失系因在危险废物或其他废物越境转移过程中或在其处置过程中发生的某一事件所致。依照议定书第12条，应规定严格赔偿责任的最低赔偿金限额。议定书附件B中列出了此种最低赔偿金限额。本条第5款确立了第1第2款中所规定的严格赔偿责任的例外情况，亦即这两款中所述之人能够证明所涉损害系由第5款(a)至(d)项所涵盖的四种情形中的任何一种，则该人便可不对此种损害承担严格的赔偿责任。在第5(a)至(d)中所列条件得到满足的情况下，缔约方可依照第V/32号

37、决定从技术合作信托基金中寻求赔偿。可根据执行第V/32号决定的暂行准则的第二部分的规定提出索赔要求；这些暂行准则将在议定书开始生效后予以执行。关于进一步的资料，可参阅下文论及财务机制的第15条。议定书第6条第2款亦确立了不承担严格赔偿责任的另一例外情况。该条款规定，仅为采取预防措施而拥有和(或)控制危险废物或其他废物的任何人均不应承担议定书所规定的赔偿责任，但条件是该人行为合理、且系依循关于预防措施的国内法律行事。最后，第5条第6款就有两人或更多的人为同意损害承担严格赔偿责任的情形规定了合并及若干(综合)赔偿责任。此种赔偿责任允许对负赔偿责任中的任何人执行整个判决或针对其中所有人执行整个判决。

38、这一赔偿责任不得损害所涉案件中每一应负赔偿责任者依照第8条第1(a)款对任何其他负赔偿责任者或多人提出索赔要求。(d) 举例说明第4条第1款： 在从一缔约方把危险废物越境转移至另一缔约方过程中，因载运所涉废物的货运卡车在前往处置场址、但所涉处置者尚未接管所涉废物时发生了翻车事故而造成了损害。在此种情形中，业已发出通知的废物生成者应对所造成的损害承担严格赔偿责任，而不论所涉事故是否为废物生成者的过失所致。如果事故发生在处置场址之内、而且一旦处置者接管了所涉废物，则便应由处置者对所造成的损害承担严格赔偿责任。在这两种情形中，原告方仅需证明他或她因上述事件而蒙受了损失即可。第4条第2款：在所涉废物仅

39、在进口国国内被视为危险废物、因此属于巴塞尔公约的控制范围，而且业已依照公约第3条就此发出了通知的情况下，如果在处置者接管所涉废物之前的越境转移过程中发生的事件造成了损害，则所涉废物的进口商便应对此承担严格赔偿责任。这是因为所涉废物在出口国国内不被视为危险废物，因此对于出口国而言，所涉废物不属于巴塞尔公约或议定书的控制体系范围。第4条第3款：巴塞尔公约第8条规定，在所涉国家已表示同意进行某一越境转移、但该越境转移未能依照所涉合同的条款予以完成，则应有义务进行重新进口。如果在重新进口过程中所发生的事件造成了损害，但事件发生时所涉进口商或另外的处置者尚未接管所涉废物，则所涉越境转移的最初发出通知者并

40、应对所造成的损害负严格赔偿责任。第4条第4款：第9条第2(a)款规定出口国有义务确保在因出口者或废物生成者的行为而导致的非法贩运的情形中把所涉废物运回本国。第9条第4款亦针对所涉缔约方规定了类似的义务，即在出现非法贩运的情形时，所涉缔约方无法明确证明所涉非法贩运系应由废物生成者、出口者、进口者或处置者承担责任。例如，如果某公司在未得到乙国的同意的情况下有意从甲国向乙国出口废物，这便是一个因出口公司的行为所造成的非法贩运。甲国有义务确保该出口公司把所涉废物运回本国；如果该公司无法将之运回，则所涉出口国本身便有义务把所涉废物运回本国。如果在进行重新进口过程中发生的事件导致了损害，则该出口公司或甲国

41、便应对所造成的任何损害承担严格赔偿责任。第4条第5(a)款：在把危险废物从甲运至乙国的越境转移过程中，参与内战的反叛武装在处置者接管所涉废物之前在乙国的港口内把载运所涉废物的船只沉入海底，从而使所涉废物对港口造成了污染。为避免承担严格赔偿责任，依照公约第6条发出通知的出口商必须证明，所涉损害系因武装冲突、敌对行为、内战或叛乱行为所致。第4条第5(b)款：已装入集装箱、并交由处置者负责处理的废物在越境转移过程中因发生地震而被甩出集装箱、从而污染了一块玉米地、为避免承担严格赔偿责任，所涉处置者必须证明，所涉损害系因罕见的、不可避免的、不可预见的和无法抵御的自然现象所致。第4条第5(c)款：一地方主

42、管部门规定运输商把所涉废物储存在某一具体地点，以便对之进行例行检查。在所涉废物被置放于所指定的场址时，该场址内的水管发生破裂从而导致了对周边环境造成了损害。该出口商可避免对所涉周边环境造成的损害承担严格赔偿责任，因为这一事件全部系因他或她遵守本国的公共主管部门所规定的严格措施而导致造成了损害。第4条第5(d)款：某出口商委托某货运卡车司机依照巴塞尔公约的相关规定把过期农药运往某一处置场址。该出口商指示货运司机务须遵守公认的国际包装、标签和运输规则进行运输。然而，在所涉出口商不知情的情况下，为了降低运输费用，所涉货运司机未能依照国际公认规则把所涉废物从集装箱中转移到货运卡车之上。在越境转移过程中

43、，所涉农药从货运卡车中溢漏，并因此而造成了损害。为了避免承担严格赔偿责任，所涉出口商必须证明，所造成的损害完全系因所涉货运司机的有意不当行为所致。第4条第6款：史密斯先生和克拉克先生共同发送了越境转移废物的通知。在运输过程中，因发生了事故而对某一湿地造成了损害。原告方在考虑向哪一方提出索赔要求时有以下三种选择方案：（1）向史密斯先生提出索赔要求并要求全额赔偿；（2）向克拉克先生提出索赔要求并要求全额赔偿；（3）同时向两者提出索赔要求并要求全额赔偿。史密斯先生和克拉克先生必须对原告方所蒙受的损失承担严格的全部赔偿责任。上述条款不得损害议定书第8条第1(a)款所确立的、由其中某一承担赔偿责任者对另

44、一承担赔偿责任者提出追索赔偿的权利。第5条：过失赔偿责任(a) 条款案文在不损害第4条的情况下,任何因其未能遵守公约的有关规定或因其有意、疏忽或轻率的不当行为或不作为而造成或促成损害者,应对此种损害负赔偿责任。本条不应妨碍缔约方关于公务员和代理人的赔偿责任的国内相关法律。(b) 从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？基于过失的赔偿责任条款将需要在国家一级予以执行，除非本国法律中已就此作了规定或认定所涉条约或其本节内容具有自动执行的效力。缔约方应审查其本国关于公务员和代理人的赔偿责任的条款，已明确确定这些条款将在议定书本条范畴内予以执行的方式。(c) 其他资料这一赔偿责任系基于应付赔

45、偿责任者的某种程度的过失订立，并根据其在判断或行为上的失误或缺陷确立，并从其未能审慎行事或失职行为、缺乏能力、蓄意行为、缺乏诚信或管理不善衍生出来的赔偿责任。应在此指出，依照议定书第12条第2款，第5条中规定的赔偿责任的赔偿金额是无限的。亦应在此注意的是，在某些情形中，严格赔偿责任和过失赔偿责任可同时成立。依照议定书第4条，一个或多个人应承担严格赔偿责任，而依照第5条一个或多个人可能因其过失而负有赔偿责任。在此种情形中，蒙受损害者可选择向何者提出索赔。这一决定明显将取决于哪一选择方案将使索赔者能获得全额赔偿的最佳概率。针对应付严格赔偿责任的人提出索赔的好处是，索赔者无需证明过失行为，而且依照议

46、定书第14条，该人必须具有保险或某种形式的财政担保。然而，这一承保的条款可能会因议定书附件B的第1款由国内立法予以限制，只要所涉最低限额不低于该附件第2段中所确立的最低限额即可。另一方面，基于过失赔偿责任提出诉讼的好处是，此种赔偿的金额是无限的，但被告方可能没有保险或其他形式的财务担保，而且还须证明应付赔偿责任者的确有过失行为。议定书第6条第2款中针对赔偿责任确立了一项例外情况，即规定仅为采取预防措施而拥有和/和控制危险废物或其他废物的任何人均不应承担议定书所规定的赔偿责任，但条件是此人行为合理并系依循关于预防措施的国内法律行事。(d) 举例说明一辆从一缔约方的领土向另一方缔约方的领土运送危险

47、废物的货运卡车由于其司机的疏忽行为而导致的驾驶错误而发生了翻车事故。这一事故的结果是使某一农民的田地上种植的作物受到了损害。蒙受损害的该农民在向何者提出索赔要求方面有两种选择办法。该农民既可针对发出通知者亦即依照第4条应对这一损害承担严格赔偿责任的一方提出索赔要求，亦可针对所涉司机或货运卡车的车主依照第5条应承担赔偿责任者提出索赔要求。第6条：预防措施(a) 条款案文1. 在不违反任何国家法律的前提下,所有在事件发生时对危险废物和其他废物拥有经营控制权的人应采取一切合理措施,尽量减轻事件所造成的损害。2. 尽管议定书中有其他条款，但仅为采取预防措施而拥有和（或）控制危险废物或其他废物的任何人均不应承担议定书所规定的赔偿责任，但条件是此人行为合理并系依循本国关于预防措施方面的相关法律行事。(b) 从实际执行的角度看是否有任何需加以审议的特别议题？有关缓解所涉损害的义务、以及关于此项义务的范围的定义将需在国家一级执行，除非所涉本国法律中业已订立了此方面的条款或把所涉条约或其本节的内容视为具有自动执行效力。缔约方或愿对其本国关于预防措施的相关法律进行审查，以确认应把哪些行为排除在议定书第6条第2款下所规定的赔偿责任范围之外。(c) 实际执行层面缔约方或愿就可预计为缓解损害应采取的合理措施寻求技术和科学指导。(d) 其他资料第2第2(e)款给预防措