全面风险管理诊断模板-中国普天

1、附件 5全面风险管理诊断模板【填写说明】一、适用范围本模板适用于对企业本部及其所属各级子企业在全面风险管理领域开展的管理诊断。二、主要内容本模板主要由五部分组成：内部控制制度体系、风险管理组织体系建设和责任落实、风险管理信息采集与风险评估、五大类风险管理缺陷分析、风险管理的监督与改进。三、诊断目的通过上述五个方面的管理诊断， 全面反映企业全面风险管理的现状，可以分析查找企业存在的问题。四、相关要求（一）企业全面风险管理归口部门应认真组织做好本模板的学习理解和分别答卷工作。参与答卷人员应具有一定的代表性，主要包括：企业开展管理提升活动领导小组成员、全面风险管理归口部门领导及具体负责人员，以及部门

2、和子企业代表等。然后比对各答卷进行整理汇总，形成最合理反映企业全面风险管理现状的本模板答卷。（二）企业在完成本模板答卷的基础上，应梳理出全面风险管理专项领域存在的突出问题和管理短板，深入分析原因，最终编制形成企业全面风险管理诊断报告 。（三）企业完成的本模板答卷和全面风险管理诊断报告应经企业全面风险管理主管领导审核，并报企业开展管理提升活动领导小组审议批准后，再上报中国普天开展管理提升活动领导小组办公室。企业在填写模板过程中的具体问题可联系普天股份审计监察法务部吕东，电话：邮箱： lvdong 。1【诊断正文】一、内部控制制度体系1、根据内部控制要求，你单位结合实际

3、目前完成了哪些制度编制：A、授权管理B、预算管理C、合同管理D、资金和担保E、采购管理F、销售管理G、资产管理H、成本、费用 I 、技术质量 J、工程管理 K、财务管理 L、子公司管理 M、投资管理 N、安全管理 O、内部审计 P、信息化管理 Q、人力资源管理R、决策制度2、你单位各项管理制度是否细化至业务流程： A 、是 B 、否 C、需补充的内容：3、你单位制度与流程是否能够有效执行： A 、能够有效执行 B 、大部分能够有效执行 C、执行效果较差 D、制度、流程与执行脱节4、你单位各项制度与流程是否根据业务发展变化定期修订、完善： A 、定期评审，补充完善 B 、不定期评审，但根据需要进

4、行完善 C、很长时间没有修订二、风险管理组织体系建设和责任落实5、你单位主要领导对内部控制与风险管理工作的重视程度： A 、非常重视 B 、重视程度一般 C、不重视6、你单位是否明确内部控制与风险管理的主管领导： A 、单位一把手2 B 、企业副职 C、其他人员（请注明）：7、你单位是否落实全面风险管理职能部门： A 、战略规划部 B 、综合管理办公室 C、财务部 D、审计部 E 、法律部 F 、其他（请注明）：8、你单位目前开展哪些风险管理工作： A 、定期进行全面风险识别、分析 B 、对单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程进行风险识别 C、对内部控制制度执行进行日常监控与检查，并

5、整顿改进 D、明确风险管理责任人，并列入绩效考核 E 、研究提出全面风险管理工作报告三、风险管理信息采集与风险评估9、你单位是否定期对关键控制环节和经营面临的风险信息进行收集： A 、是 B 、否10、你单位经营管理风险信息能否在各方之间有效沟通： A 、企业内部各层级 B 、企业内部各业务环节 C、相关部门 D、投资方 E 、债权人 F 、客户 G、供应商311、你单位信息化建设及应用情况: A 、信息化程度高，覆盖了所有重要领域和环节 B 、信息化程度较高，覆盖了部分重要领域和环节 C、信息化程度一般，应在以下方面加以改进：12、你单位信息化系统是否根据实际需要完善或更新： A 、定期完善

6、或更新 B 、不定期完善或更新 C、未进行完善或更新13、你单位组织开展风险评估情况： A 、企业聘请中介机构协助本企业进行风险评估 B 、由企业组织部分外部专家进行风险评估 C、由企业有关职能部门组织进行风险评估 D、尚未开展风险评估工作14、你单位常用哪些风险管理工具： A 、风险承担 B 、风险规避 C、风险转移 D、风险对冲 E 、风险补偿 F 、风险转换 G、风险分散 H、风险控制15、你单位是否针对识别和评估的风险采取相应措施，是否制定防控预案，实施后的效果如何： A 、对识别、评估的风险采取应对措施 B 、制定防控预案 C、实施后取得了风险与收益平衡的效果 D、有效果，但不明显

7、E 、无效果416、你单位是否从事股票、委托理财、期货、对外借款和担保等高风险业务，采取了哪些控制措施： A 、股票 B 、委托理财 C、委托借款 D、期货 E 、对外借款 F 、对外担保 G、非主业投资采取的控制措施：四、五大类风险管理缺陷分析（一）战略风险分析17、是否实时关注、研究和利用政府政策、资源： A 、是 B 、否18、是否制定战略规划并根据发展环境和企业实际及时调整： A 、是 B 、否19、战略规划对企业的引领指导效果如何： A 、好 B 、差20、对（潜在）竞争对手采取对策是否适当： A 、是 B 、否（二）财务风险分析21、财务数据汇总是否及时全面： A 、是 B 、否5

8、22、变现能力、偿债能力是否与负债相匹配： A 、是 B 、否23、财务管理或关键业务流程是否规范： A 、是 B 、否24、是否对所属各实体实行财务集中管理： A 、是 B 、否（三）市场风险分析25、市场、政策、价格、利率等对企业经营的影响： A 、大 B 、中 C、小26、是否建立客户管理制度、信用情况是否良好： A 、是 B 、否27、是否建立产品营销策略： A 、是 B 、否28、原材料、配件等对毛利影响程度： A 、高 B 、中 C、低29、是否关注产品生命周期、潜在竞争产品及替代品等： A 、是 B 、否（四）运营风险分析30、主要产品是否拥有核心技术竞争力：6 A 、是 B 、

9、否31、企业内部信息是否交流顺畅： A 、是 B 、否32、出现质量、安全等情况对经营的影响： A 、大 B 、中 C、小33、是否定期对市场运行情况进行分析： A 、是 B 、否（五）法律风险分析34、企业经济合同、规章制度和重大决策是否经过法律评审： A 、是 B 、否35、近年来企业是否发生法律纠纷案件： A 、是 B 、否36、员工关系是否和谐，是否发生过劳动纠纷： A 、是 B 、否37、公司内部是否定期对全员进行法律培训与宣贯： A 、是 B 、否五、风险管理的监督与改进38、你单位风险管理监督机构、人员是否落实： A、是7 B 、否 C、正在安排，尚未实施39、你单位是否制定风险

10、管理监督评价制度和评价标准： A 、是 B 、否 C、正在制定，尚未实施40、你单位是否开展对风险管理活动、关键环节控制监督检查，形式包括以下哪几方面： A 、日常监督检查 B 、专项监督检查 C、其他方式（请注明）：41、你单位监督检查的内容涵盖风险管理哪些步骤： A 、风险管理初始信息采集 B 、风险评估 C、风险管理策略应用 D、关键控制活动 E 、风险应对42、你单位是否对下列部门或单位开展专项监督： A 、职能部门 B 、事业部 C、分公司 D、子公司43、你单位对风险管理存在的缺陷是否督促整改： A 、是 B 、否44、你单位是否开展全面风险管理培训： A 、已开展，培训的对象主要是本单位各部门负责人 B 、已开展，培训的对象为本单位所有员工 C、已开展，并覆盖本单位和主要投