Axfjdt2008年浙师大证券投资学期末考试题库郭福华

1、大风起今云飞扬生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间 和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。泰戈尔证券投资学练习题一、单项选择题1 由于的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A 边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C2我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金 进行证券投资，但仅限投资于 。A 股票B国债C公司债D证券投资基金答案：B3 有价证券所代表的经济权利是 A 财产所有权B 债权 C剩余请求权D所有权或债权答案：D4 在普

2、通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是 A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股 答案：B5股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是 。A 现金股息B股票股息 C 财产股息D 负债股息答案：A6我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是 A A 股 B N 股 C S 股 D H 股答案：A7 通常信用度高并被称为“金边债券”的是A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券答案：A&债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是B附有出售选择权条款的债券D附有交换条款的债券A 附有赎回选择权条款的债券C附有可转换条款的债券答案：B9 证券投资基

3、金由 托管，由 管理和操作。A 托管人管理人 B 托管人托管人C管理人托管人 D 管理人管理人答案：A10 投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是契约型投资基金货币市场基金。规模固定在证券交易所交易A 公司型投资基金BC股票型投资基金D答案：A11 .以下不属于封闭型投资基金特点的是A 有明确的存续期限BC交易价格不受市场供求的影响答案：C12 主要投资目标在于追求最高资本增值的基金A 成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金答案：A13 接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是_A 场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D 做市商答案：

4、B14 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备A 信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B15.以下关于证券发行市场的表述正确的是 。A 有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C16在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是 。A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：B17我国上海、深圳证券交易所均实行 。A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制答案：D18我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金 的交易价格相对上一

5、个交易日收市价的涨跌幅度不得超过 。A 5% B 10% C 15% D 20%答案：B19. 在证券行情表中，成交量采用 计算方法，成交额采用 计算方法。A 单向双向 B 双向单向 C 双向双向 D 单向单向答案：D20. 参与场外交易市场的证券商主要是 。A 佣金经纪商B场外经纪商C 自营商 D 场内经纪商答案：C21 .享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是 。A 证券交易所B第二板市场C 第三市场D第四市场答案：B22. 我国的股票发行实行 。A 核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制答案：A23. 在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立 的法律关系。A委托代理关系B 抵押关系

6、C 信托关系 D 无任何法律关系答案：A24 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是 委托方式。A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托答案：B25. 投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是_A市价委托指令B限价委托指令C停损委托指令D停损限价委托指令答案：B26. 在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式答案：D27 .市价委托指令的特点是 。A委托价格固定化B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D有一定的委

7、托有效期限制答案：C28. 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是_ A现货交易方式 B 信用交易方式 C 期货交易方式 D 期权交易方式 答案：A29. 当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模答案：C30.以下关于股利收益率的表述正确的是。A 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比

8、率答案：A31 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是 。A 4% B 5% C 6% D 7%答案：B32.以下关于资产组合收益率说法正确的是 。A资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案：B33以下关于系统风险的说法不正确的是 。A系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B系统风险是公司无法控制和回避的C系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D系统风险对于不同证券

9、收益的影响程度是相同的答案：D34. 以下关于市场风险的说法正确是的 。A市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性大风起今云飞扬C市场风险对所有证券的影响程度是相同的D市场风险属于非系统风险答案：A35. 以下关于利率风险的说法正确的是 。A利率风险属于非系统风险B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C市场利率风险是可以规避的D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的答案：B36. 以下关于购买力风险的说法正确的是 。A购买力风险是可以避免的B购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C购买力风险是由于通货膨

10、胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D购买力风险属于非系统风险答案：C37. 以下关于信用风险的说法不正确的是 。A信用风险是可以通过组合投资来分散的B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C信用评级越低的公司，其信用风险越大D国库券与公司债券存在同样的信用风险答案：D38以下关于经营风险的说法不正确的是 。A经营风险可以通过组合投资进行分散B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期 收益下降的可能C经营风险无处不在，是不可以回避的D经营风险可能是由公司成本上升引起的39. 以下关于预期收益率的说法不正确的是 。A 预期收

11、益率是投资者承担各种风险应得的补偿B 预期收益率=无风险收益率+风险补偿C 投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率答案：D40. 对单一证券风险的衡量是 。A 对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量C 对该证券的非系统风险的衡量D 对该证券可分散风险的衡量答案：A41投资者选择证券时，以下说法不正确是 。A 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C 在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案：A42. 以

12、下关于无差异曲线说法不正确的是 。A 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B 无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿C 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D 同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案：D43. 某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10% 16% 20%它们在组合中的比例分别为 30% 30% 40%则该证券组合的预期收益率为 。A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0%答案：B大风起今云飞扬、多项选择题1 证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在 促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币

13、转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD3 个人投资者的投资目的主要有： 。A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性答案：ABCD4 机构投资者的特点主要有： A 投资资金数量大BC注重资产的安全性D答案：ABCD5 参加证券投资的金融机构主要有：A 证券经营机构BC保险公司D答案：ABCD6 证券投机活动的积极作用表现在A 平衡价格BC分散价格变动风险D答案：ABC&股票的特征表现在。A 期限上的永久性BC责任上的无限性D建立的资产组合规模较大投资活动对市场影响较大商业银行和信托投资公司证券投资基金增强证券的流动性对价格变动起

14、推波助澜的作用决策上的参与性报酬上的剩余性答案：ABD9 普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：。A 经营决策参与权B 盈余分配权 C 剩余财产分配权D 优先认股权答案：ABCD10 按偿还期限不同，债券可分为A 短期债券B 中期债券答案：ABC11 证券投资基金按组织形式可分为A 公司型投资基金BC封闭型投资基金D答案：AB12 股份公司发行股票的目的主要有A 为新设立的股份公司而发行C调整财务结构DC长期债券D 零息债券契约型投资基金开放型投资基金B增资、扩大规模巩固公司经营权答案：ABCD13 按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为 。A 平价发行B溢价发行C折价发行

15、D协商定价发行答案：ABC14 公司发行债券的主要目的有 A筹集长期稳定资金BC降低筹资风险D减低筹资成本维持对公司的控制答案：ABCD15影响债券发行总额的因素主要有 等。A发行者的资金需要C 发行者还本付息能力B发行者的资信状况D市场的承受能力答案：ABCD16 证券上市对发行公司的意义表现在 A 推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D行情公布迅速、规范大风起今云飞扬17 证券交易所的主要交易原则有 A 客户优先B数量优先答案：CD18 证券交易所的功能有 。A 提供证券交易的场所C引导资金的合理流动答案：ABCD19. 场外

16、交易市场的特征是 A 分散、无固定场所BC以交易商报价为驱动的市场答案：ABCDC价格优先D时间优先B形成较为合理的价格D预测、反映经济动态投资者可直接参与D 管理比较宽松20. 场外交易市场的功能主要有A债券发行的重要场所B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充答案：ABCD21 . NASDA（市场的特征是。A报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低答案：ABCD22. 按出价方式不同，证券交易的委托指令有 等。A市价委托指令B限价委托指令C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令答案：ABCD23、 证

17、券交易价格的形成方式有 。A集合竞价B连续竞价C指令驱动D 报价驱动答案：CD24. 证券交易所一般采取公开申报竞价方式产生成交价格，具体又可分为形式。A集中竞价 B 绝对买卖 C 连续竞价 D 相对买卖答案：AC25 证券交易竞价的结果有以下可能 。A全部成交B部分成交C 不成交 D 等待成交答案:ABC26. 以下对于非系统风险的描述，正确的是 。A 非系统风险是不可规避的风险B 非系统风险是由于局部因素导致的对证券投资收益的影响C 非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散的D 非系统风险只对个别或少数证券的收益产生影响答案：BCD27. 对于证券风险的衡量，以下说法正确的是 。A 风险的

18、衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化C 对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上D 单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险答案：ABC28. 以下属于投资者无差异曲线的特征的是 。A 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度B 无差异曲线具有正的斜率C 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线D 不同的投资者具有不同斜率的无差异曲线答案：ABCD三、名词解释1.证券投机者答案：自认为可以预测证券价格的未来走势，为了在短期的价格变动中获取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。2指令驱动答案：在竞价

19、市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成，即投资者将自己的交易意愿以委托指令的方式委托给证券经纪商，证券经纪商持委托指令进入市场，以买卖双方的报价为基础进行撮合产生成交价。3 持有期收益率答案；买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率。它包括持有债券期间的利息收入和资本损益，即买入价和卖出价之间的差额。4非系统风险答案：只对某个行业或个另U公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证 券市场的价格不存在系统的、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。四、简答题1.什么是投资？如何正确理解投资的含义？答案：投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营 某项事业的经济行为。投资的含义包括：投资是现在投入一定价值量的经济活动； 投资具有时间性；投资的目的在于得到报酬（即收益）；投资具有风险性，即不稳 定性。2什么是开放型投资基金？什么是封闭型投资基金？封闭型投资基金与开放型投资基金有何不同？答案：圭寸闭型基金指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以圭寸闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金；开放型基金指基金发行总额不