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1、2012年上半年上市公司再融资市场基本情况和主要特点100分100分2012年上半年上市公司再融资市场基本情况和主要特点一、多项选择题1.向不特定对象公开募集股份，至少应符合下列规定（）。（本题有超过一个的正确选项）歹A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六"B.发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价厂C.最近一期末不存在持有交易性金融资产厂D.原股东应当在股东大会上公开承诺认购股份的数量2.证券法第十三条，公司公开发行新股，应当符合下列条件（）。（本题有超过一个的正确选项）歹A.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

2、VB.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件"C.具备健全且运行良好的组织机构厂D.具备持续盈利能力，财务状况良好3 .上市公司募集资金使用至少应当符合下列规定（）。（本题有超过一个的正确选项）A.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性歹B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定FC.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户VD.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖

3、有价证券为主要业务的公司4 .按照上市公司证券发行管理办法相关规定，上市公司申请在境内发行证券的品种包括（）。（本题有超过一个的正确选项）厂A.央行票据MB.股票FC.可转换公司债券曜D.中国证监会认可的其他品种最长为五年。二、判断题5 .上市公司发行可转换公司债券的期限最短为一年,（）正确1*错误6 .上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除时，上市公司不得非公开发行股票。（）。正确错误7 .公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。（）“正确一错误8 .发行公司债券时，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告应当由有资格的证券服务机构出具，并由一名有从业资格的人员签署。（）正确错误9 .上市公司可直接向中国证监会申报发行公司债券。（）,正确错误10 .上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募

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