审核策划与准备

1、审核策划与准备4.4件 1/8附件1.按部门实施的分散、滚动式内审年度计划例施纠计划纠正措审核:A公司2001年度内审计划表.编制日期:、月分 部门、123456789101112管理层XX文控中心XXX品管部XXX制造部XXX业务部XX生管部XX工程部XX采购部XX人事部XX注审核策划与准备4.4件 2/8附件2.按要素实施的分散、滚动式内审年度计划例B公司2001年度内审计划表 制表日期:计划制表:实施审核:内审员培训资料（4） P10 /16审核策划与准备4.4件 3/8附件3集中式内审年度计划C公司2001年度内审计划表部门IS09001要素、管理层文控中心生産部关连 项目3月9月月关

2、连 项目3月9月月关连 项目3月9月月4.1质量管理体系总要求4.2文件要求OO5.1管理承诺5.2以客户爲中心5.3质量方针OO5.4策划5.5职责、权限和沟通OO5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源OO6.3设施6.4工作环境7.1实现过程的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发（不适用）7.4采购7.5生産和服务的运作O7.6监视和测量装置的 控制O8.1测量、和分析和改进 的策划8.2监控和测量O8.3不合格品的控制8.4资料分析O8.5改进O审核项目标识： 直接关连 编制:O次要关连审核:审核策划与准备4.4件 4/8附件4 按部门编写检查表例 内审检查表编制日期:审核部门

3、：销售部IS09001条款5.3/5.4.15.57.27.5.5审核内容（1）查12名销售部员工是否理解公司品质政策 及目标？询问其是如何来确保公司品质政策（目 标）的有效实施？部门经理是否清楚销售部在质量管理体系中 的主要质量职责？销售部是如何实施内部沟通的?（与部门经理 谈话20分钟）是否按程序规定进行了合同评审，结果与订审要求不一致是否与客户沟通?（抽查 2000年1-6月合同评审记录3份）（2） 顾客特 殊要求或公司未生产过的产品是否有顾客的书 面要求文件，是否在企业中进行了传递、沟通和 评审?（询问和抽查2000年1-6月有关记录2-3 份）（3）合同的更改是否与顾客沟通并再次进行

4、评审 并按文件规定传递给相关部门?（查2份合同修改 记录）（4）查2-3份合同评审记录是否妥善保存?（5）来自顾客的投诉是否及时答复?（查顾客投诉 处理记录3份）（1）每月25日前是否编制下月交货产品一览表 并签发有关部门?（查2000年各月交货产品一览 表）（2）查2-3份出货记录,是否与合同评审结果一 致？若不一致是否有相关记录？查成品库的管理.a抽查2-3份2000年3月进出库台帐.b抽查库存成品四机种帐、卡、物相符.c观察库存条件、标识情况.d与仓库保管员交谈了解对储存期限有否要求及 超期后如何处理.合同评审Y/N检验结果纠正要素编号编制:审核:内审员培训资料（4） P 12/16审核

5、策划与准备4.4附件 5/8按要素编写检查表例 内审核查表审核要素 不合格品控制（8.3）编制日期:附件5审核部门审核内容检验结果纠正要素编号品管部工程部制造部采购部仓库业务部1进货检验中不合格品是如何处理的，不合 格品的处理是否经相关权责人确认?（抽查 2000年下半年“特采申请单” 3份的处理过 程）2成品检验中不合格品是如何处理的，不合 格品的处理是否经相关权责人确认?（抽查 2000年下半年“不合格产品处理申请单”2份的处理情况）是否有让步出货，让步出货是 否经客户确认?（抽1-2份让步出货记录） 3客户退货的不合格品是如何处理的?（抽查 2000年下半年2份顾客抱怨的处理情况） 新产

6、品中的不合格品是如何处理的?（抽查 2000年10月以后检验的新产品的“不合格 产品处理申请单” 1份）1不合格品在现场如何标记隔离?（1）与当班 组长、员工交谈并调查不合格标记的管理情 况.（2）现场调查有否根据程序规定划区域存放不合格品.2隔离于生产现场的不合格品是如何处置的 处置是否经相关人员确认？查2-3份“不合 格品报告”之处理记录.追踪上述特采申请单的处理情况 仓库有否超过储存期限的原材料和成品，如 有是如何处理的？ （1）与仓管员交谈.（2）查进 出库台帐2-3份.（3）按程序规定如有超期者 应通知品管部进行复检鉴别，查有否通知赁 证.有否“不合格产品处理申请单”，当合同规 定时

7、有否报请顾客，提出让步申请.（抽查上 述申请单2份，确认其处理情况）编制:审核:内审员培训资料（4） P 13/16审核策划与准备4.4附件 6/8附件6 内审具体日程安排例利德塑料五金（深圳）有限公司质量管理体系审核计划审核目的:根据国际标准ISO 9001:2000要求，对利德塑料五金（深圳）有限公司之质量管理体系进行审核，认清优势，找出不足，必要时提出纠正/预防措施建议，以确保公司，顺利ISO 9001:2000之质量管理体系不断完善和提升通过认证机构评审.审核范围:利德塑料五金（深圳）有限公司质量手册覆盖的涉及质量管理体系运行之所有部门及要素审核依据:ISO 9001:2000质量手册

8、相关程序文件四、审核方式:通过抽样方式，进行现场交谈、询问观察、审阅文件、 记录等.以获取客观证据.五、审核人员:欧阳可佳先生（审核组长）锺建先生（IRCA注册审核员）八、审核时间:2000年12月28日-29日七、具体审核安排：（见附页）内审员培训资料P 14/16审核策划与准备4.4件 7/8利德塑料五金(深圳)有限公司 内审日程安排2000年12月2829日时间A组(欧阳可佳)B组(锺建)管理课(业务、生管)采购部与顾客有关的过程采购(7.4)(7.2)仓库运作控制(7.5.1)顾客财産(7.5.4)顾客满意(8.2.1)産品防护(7.5.5)工程课品管课産品实现的策划(7.1)测量分析

9、和改进的策划文件控制(4.2.3)(8.1)2000.12.28工程课(继续)産品的监控和测量(IQC+9：00冲压课QA)(8.2.4)9:00Q-on産品实现的策划(7.1)首次会议标识和可追溯性(7.5.3)9:20运作过程的确认不合格品的控制(8.3)12:00(7.5.2)中饭监控和测量装置的控制13:30産品的监控和测量小结会议(7.6)17：00(I PQC)(8.2.4)数据分析(8.4)li.UU标识和可追溯性改进(8.5)(7.5.3)工作环境(6.4)设施(设备管理)(6.3)内审员培训资料(4) P 15/164.7件 7/8注:时间2.质量记录控制阳可42.4)、 f制各范围内进行审核; 核im两位陪同人人力资源3.2000.12.299:0012:0013:3016:0016:30审孑此日程安控仅供参考c), 标识和可追溯性(7.5.3) 工作环境(6.4) 设施(设备管理)(6.3)文控中心文件要求总则(4.2.1) 文件控制(4.2.3) 质量记录控