EPC采购管理规定

1、共享知识分享快乐神华包头煤化工有限公司SHENHUA BAOTOU COAL CHEMICALS CORPORATION LTD.神 华 集 团SHENHUA GROUP文件编号 :神华包头煤制烯烃项目EPC EP+C E+PC采购管理规定（讨论稿）0发表使用版号用途描述编制人审核人批准人执行日期主编部门：商务管理部参编人：越努力·越幸运共享知识分享快乐目 录1目的及适用范围 .2项目采购组织机构 .3业主与 EPC承包商的采购工作职责分工.4EPC承包商与业主的采购协调.5采购准备阶段 .6 采买 .7催交 .8检验 .9项目物流工作 .10材料管理 .11备品备件 .12相关文件

2、 .13 附表 .说明 :(1) 本文件解释权在商务管理部；(2) 本文件自发布之日起执行。越努力·越幸运共享知识分享快乐1 目的及适用范围本文件用于指导本项目总包合同签订后，如何监控EPC（ EP+C E+PC）（以下统称 EPC）承包商的整个采购活动，从而使承包商的采购工作，满足本项目的进度和质量要求。2 项目采购组织机构2.1对EPC承包商采购组织的基本要求EPC承包商项目采购组由采购经理、各专业采买工程师、催交、检验人员、运输、单证人员等构成。具体组织机构图、及主要采购人员资质情况由承包商在其报价文件中提出，须经 ( 业主 ) 神华包头煤化工有限公司采购部审查和批准。EPC承

3、包商主要采购人员一经确定，未经神华包头煤化工有限公司采购部批准不得调换。在EPC承包商采购实施过程中，业主认为不称职的EPC承包商采购人员或其分包商的项目人员，经业主正式提出，EPC承包商必须在 5天内予以调换。2.2神华包头煤化工有限公司采购组织2.2.1采购经理负责与承包商的直接联络。有权审查承包商的所有采购文件，监督承包商的所有采购活动（涉及商务价格除外） 。详细描述如下：从询价到设备和/ 或材料到达现场，代表业主监督并提供采购指导协助保护伞协议到EPC合同的实施。审核并监督 EPC检验计划和质量控制计划协调并监督 EPC督促工作监督供货商的监督检验工作及与EPC采购组的协调工作。提供指

4、导并监督主要EPC采购订货谈判审查、核实并协助选择所有设备和材料的供货商提供商务评标和采购定货指导提前协助并提供指导会尽量减少RFQ和采购定货安排的延误提供指导，准备EPC询价 / 报价情况报告2.3业主采购管理机构图业主采购管理机构及管理流程详见图2.3 所示。越努力·越幸运共享知识分享快乐图 2.3公司主管领导商务管理部经理承包商管理组采购管理组区域采购经理催、检经理EPC承包商催、检协调员第三方检验公司物流经理物流协调员物流服务商图 2.3越努力·越幸运共享知识分享快乐3 业主与 EPC承包商的采购工作职责分工3.1设备和材料关键性等级划分由EPC承包商根据业主发布的

5、设备和材料关键性等级分级程序( 编号未定 ) 方法，提出具体的设备和材料的关键性等级，由承包商项目管理组组织审核，由神华包头煤化工有限公司设计管理部和项目设备组、电仪组批准。3.2物资采购界面管理规定( 编号未定 )3.3采购分级管理职责见：“采购分级管理职责矩阵”。越努力·越幸运共享知识分享快乐采购分级管理职责矩阵序号采购工作交付文件交付时间关键性等级IIIIIIIV1总承包合同谈判阶段承包商的采购原则和策略与投标文件一起RP承包商采购组织机构图、主要采购人员资质与投标文件一起AP设备关键性等级( 仅仅针对关键性等级 I级 的设备)与投标文件一起AQ业主项目推荐厂商表（预备）与投标

6、文件一起APRPRPRP承包商与业主采购协调程序（标准）与投标文件一起RP承包商项目采买工作程序（标准）与投标文件一起RP承包商项目催交工作程序（标准）与投标文件一起RP承包商项目检验工作程序（标准）与投标文件一起RP承包商项目物流工作程序（标准）与投标文件一起RP承包商清关支持工作程序（标准）与投标文件一起RP现场材料管理工作程序（标准）与投标文件一起RP备品备件工作程序（标准）与投标文件一起RP供货商现场服务工作程序（标准）与投标文件一起RP承包商项目采购执行计划（初步）与投标文件一起AP长周期设备交接协调程序（标准）与投标文件一起RP其他业主要求的工作程序和管理文件待定待定2 EPC采购

7、准备阶段增补的项目厂商表先于采购工作AP采购标准文件表格EPC合同签署后 4周内AP设备和材料关键性等级EPC合同签署后 4周内AQ项目采买程序（最终版）EPC合同签署后 4周内A项目检验程序（最终版）EPC合同签署后 4周内A项目催交程序（最终版）EPC合同签署后 4周内A项目物流协调程序（最终版）EPC合同签署后 4周内AP项目现场材料管理程序（最终版）EPC合同签署后 4周内A项目清关工作协调程序（最终版）EPC合同签署后 4周内AP项目现场采购工作程序（最终版）EPC合同签署后 4周内A项目采购计划 （最终版）EPC合同签署后 4周内A其他业主要求的工作文件待定待定3 采买阶段询价厂商

8、表询价前ARRR请购文件（ MR文件）询价前ARRR技术和商务澄清来往文件与综合评标报告一起RRRR厂商协调会谈判会议纪要与综合评标报告一起APARR综合评标报告签订订单前APARR进口采购订单订单签订后一周内APRPRPRP询价状态表EPC合同签署后 8周起每周IIII采购订单状态报告EPC合同签署后 8周起每周IIII其他业主要求的工作文件待定待定越努力·越幸运共享知识分享快乐4催交催交计划合同签署后 8周内A催交状态一览表第一张订单发出后每周IIII催交工作报告第一张订单发出后每周RRII厂商制造检验进度计划订单签订后 3周内ARII厂商分订单状态报告订单签订后 3周内IIII

9、主要设备和材料分包合同EPC分包合同签署后 1周内ARII其他业主要求的工作文件待定待定5检验项目检验计划EPC合同签署后 8周内A项目检验进度计划EPC合同签署后 8周内R详细检验执行计划订单签订后 2周内ARRI制造厂 QA/QC程序订单签订后 2周内ARII预检会议纪要预检会议召开后 1周内ARII中间 / 最终检验报告检验后 1周内RRRR事故报告在出现事故后一周内IIII不符点报告质量控制经理确认后1周内AQRII放行单在货物检验合格后ARII检验分包商名录在检验分包询价前APRII检验分包商资格预审报价后 1周内ARII检验分包综合评标报告分包合同签署前AAII其他业主要求的工作文

10、件待定待定6物流供货商运输文件货物交付前 1周RPRPRPRP超重超大件运输预测计划EPC合同签署后4个月起每周IIII超重超大件运输货物清单EPC合同签署后 4个月内IIII超重超限货物运输计划EPC合同签署后 8周AP运输状态报告EPC合同签署后4个月起每周A进口免税货物清单EPC合同签署后 8周AP物流分包相关文件依据实际需要AP其他业主要求的工作文件待定待定7现场采购工作现场到货状态EPC合同签署后6个月起每周IIII现场开箱检验报告开箱检验后 3日内RRII现场开箱状态EPC合同签署后6个月起每周IIII现场采购相关文件依据实际需要待定其他业主要求的工作文件待定待定I ：EPC承包商

11、提交文件给神华（神华保留评阅的权利）。 R/RP ： EPC承包商应提交文件给神华供评阅并应融入神华的意见。A/AP/AQ：EPC承包商应提交文件给神华批准，直到神华书面批准后再进行下一步工作。所有文件需要 2份拷贝和 2份电子版，承包商采购协调员保留一份纸拷贝和电子版，其余传回业主采购本部。对这些EPC承包商文件，由承包商采购协调员提出初步评审建议，R/A由区域项目经理负责批准，并参考采购部及其他部门意见。RP/AP由业主采购部经理负责批准，并参考项目组 和其他部门意见。AQ由项目控制经理批准，并结合项目部/ 采购部及其他部门意见，重大采购问题报主管经理批准。越努力·越幸运共享知识

12、分享快乐4 EPC承包商与业主的采购协调4.1采购状态综合周报“采购状态综合周报”(SHCC-1PRO-PP-002-B1) 内容为合同规定的基本内容，EPC承包商应根据项目具体情况进行增补，报业主批准后具体实施。自EPC总承包合同签订后第8周开始，每周采购协调会前2天正式发布，报业主承包商区域采购经理。4.2采购协调会合同签订后第 8周开始，每周在 EPC承包商本部召开业主采购负责人员与 EPC承包商相关人员的例会。其他的各种专题会议（如采买、催交、检验、运输等）将根据双方的提议，不定期举行。会议由 EPC承包商向业主汇报采购进度和质量状态，商讨目前采购中存在的相关问题及解决措施，对下周的采

13、购工作进行预测，以及其他相关采购事宜。会后，由EPC承包商发布会议纪要，报业主。5 采购准备阶段5.1装置综合厂商名单5.1.1在项目投标阶段，EPC承包商根据业主提供的“项目装置供货厂商推荐名单”进行询价。EPC承包商在报价书中也可以针对“项目装置供货厂商推荐名单”提出修改建议，但是应提出足够的支持文件，如：厂商样本，资信文件，设施、人力、财务、生产状况，供货业绩等等，供业主审查。5.1.2业主综合各方面意见，最终完成“项目各装置供货厂商名单”(SDCL-1PRO-PP-002-B5) ，供本项目的使用。EPC承包商在本项目采购活动中，采用的供货商不能超出该厂商表的范围。5.1.3在项目执行

14、过程中，业主有权根据供货厂商的供货表现，结合各方面的意见，定期修订“项目装置供货厂商名单”。5.1.45.1.5如果 EPC承包商希望对“项目装置供货厂商名单”进行增补，EPC承包商必须提出书面申请，并提供足够的资料向业主证明这个厂商是能够满足项目需要的供业主审批。业主可能需要对厂商设备制造厂进行实地考察，以判断厂商的供货能力，所发生的厂商考察费由 EPC承包商支付。针对每个询价包的询价用厂商表，由EPC承包商根据神华批准的“项目装置供货厂商名单”并结合 EPC承包商内部采购管理程序产生。再根据“项目采购分级管理职责矩阵”的要求，得到最终的“正式询价版厂商名单”。5.2采购标准文件越努力

15、83;越幸运共享知识分享快乐合同签订后 4周内，由 EPC承包商向业主提交各种标准采购文件格式，由业主审批后定稿，供项目操作中使用，今后如果有任何变化，应报业主批准。各种标准采购文件如下：标准询价书；通用采购规定；包装运输规定；质量要求规定；检验要求规定；标准订单；其它标准文件表格等。5.3采购程序EPC承包商应尽量使用其标准的采购程序，并结合业主的相关要求，至少发布下列程序：采购；检验；催交；运输和后勤（物流）；材料管理；备件；数据收集和协调，报关支持。合同授予后的4周之内， EPC承包商将提交上述程序供业主审查，此后将保持最新版的内容。5.4采购计划在 EPC总承包合同生效后 4周内， E

16、PC承包商应提交项目采购计划。用于指导项目今后采购工作。一般包括如下内容：5.4.1采购策略5.4.2采购原则质量保证原则；安全保证原则；进度保证原则；越努力·越幸运共享知识分享快乐进口设备材料的原则；分包原则等。5.4.3采购范围进一步明确 EPC承包商与业主、施工单位在项目采购任务方面的分工及责任关系；说明业主对项目采购工作的特殊要求，以及EPC承包商对业主要求的意见和拟采取的措施。5.4.4采购进度计划项目采购的进度控制目标，应服从整个项目的进度控制目标。在项目采购计划中，应明确规定进度控制的要求和目标。5.4.5采购协调程序EPC承包商将使用的采购办公室，包括其位置、将在该办

17、公室进行的工作、办公室之间工作联络的方法加以明确；进而规定EPC采购部与业主以及供货商制造厂的协调程序和通信联络方式。采购文件的传送和分发范围、方式。确定业主审查确认的原则和内容等。5.4.6采购组织机构建立完整项目采购组织机构、落实具体人员和分工。5.4.7相关工作计划分包计划；催交计划；检验计划；物流计划；现场材料管理计划。5.4.8项目采购特殊问题.关键设备的采购说明；不按正常程序采购的特殊设备；要求提前采购的设备；超限设备的采购和运输；现场组装的设备；越努力·越幸运共享知识分享快乐国外采购的计划等。5.4.9为完成项目采购任务的其他说明6 采买6.1对评标工作的最低要求6.1

18、.16.1.2EPC承包商可以使用其标准的评标程序，但是该程序要满足本文中业主的最低要求；EPC承包商将根据合同要求选出材料和设备的供应商。EPC承包商只能接收经业主批准的材料和设备投标方；6.1.3EPC承包商的评标和授标建议将根据本程序要求提交给业主供审查，除业主另外指出外，一般业主将在收到该建议的10个工作日之内给与答复。EPC承包商发出的每个标的询价都应提交评标报告和授标建议；6.1.4业主保留参加与投标方技术会议和非价格的商务标会议的权利。EPC承包商应在所有标书澄清会之前的3个工作日通知业主。6.2综合评标报告6.2.1业主对 EPC承包商评标表格的最低要求为：全面分析三个技术适应

19、性和商务优先的投标人；简短分析所收到其他标书被排除的原因；确认符合项目规范要求，并且详细说明，以供业主进行技术审查；对任何与项目技术规定的偏差， EPC承包商应提出建议和理由供业主认可；关键里程碑和到达现场交付期，以及估计的到达现场的时间与项目需要到达现场的时间的对比表；制造商位置的详细资料；主要的分供应商；运输的重量和尺寸；交付地点；原产国以及按照价值的百分比的中国含量；符合项目要求的担保期；供货商现场安装和试运转服务的时间和费率；逐项列出各种备品备件费用；越努力·越幸运共享知识分享快乐考虑寿命周期费用；推荐投标人的 QA/QC检验和试验计划，包括所选择的检验等级；推荐投标商的催交

20、计划；对任何报价方案的详细分析和建议；推荐投标人的全面的资质确认；推荐的供货商以及和另一个非推荐供货商的价差，如果业主选择向另一供货商订货，在技术评标通过的情况下，业主只需要支付这两家供货商间多出的差价。符合项目 HSE程序；其他内容。6.2.2附随的推荐信，将供确认推荐的投标商和将授予该投标商的设备和材料。该信函将包含一份招标过程的总结以及EPC承包商评标的要点。 EPC承包商将于计划的首次提交之前 30 天，与业主达成该综合评标报告的格式。6.2.3如果一个询价书得到了多个授标建议， EPC承包商应该清楚指明推荐哪些投标商以及每个推荐的投标人将要授予的设备和材料。6.2.4综合评标报告的批

21、复设备和带位号的材料a) 在授予投标商采购合同之前，要提交给业主不考虑价格因素的所有设备的技术评标表供审查。 EPC承包商在业主审查后并提出意见之前，以及这些意见被满意的解决之前，不得发出订货合同。b) 提供每份技术评标表格的同时，应提供一份未标价的商务评标报告和推荐信。大宗材料在 EPC承包商授与合同之前，所有的大宗货物的技术和商务评标表应提交业主审查。对于价值较低的货物，业主可能认为不需要授标建议，业主将会将相应的决定通知EPC承包商。如果业主确认了不需要EPC承包商提交授标建议，EPC承包商完成评估后可以直接发出订购合同。6.3采购合同的内容EPC承包商应作为独立的承包人，根据以下规定发

22、出招标、评标、拟采用供货厂商的建议以及发出设备、材料和服务的采购订单( 订单应以神华的名义签订待定 ) 。本采购订单应以最大限度地使用EPC承包商的标准文件，应与EPC总承包合同项下的EPC承包商的义务和越努力·越幸运共享知识分享快乐责任相一致，应确保业主在本EPC总承包合同下规定的相应的利益和权利。6.3.1采购合同应至少包括如下内容：正式的项目名称、地点和业主集团的标识；除了 EPC承包商的采购合同号之外，也应出示厂家的销售合同或参考号，供业主记录以及将来参考；质量保证将以EPC承包商和业主的共同名义发出，否则EPC承包商有权将该项权益转让给业主；今后由业主或业主授权的另外的承包

23、商进行操作的零备件合同和技术服务合同，其定价、条款，以及包括其有效期等条款，均应包含在 EPC承包商的购买合同中。 EPC 承包商应将其做为一个整体签订该采购合同；EPC承包商的购买合同将明确指出设备和材料在运输过程中或存储过程中的相关存储要求；采购合同应指明厂家技术信息要求，例如设计计算书、图纸、说明书、操作和维修手册等。采购合同应该包括提交该文件的格式、内容及进度要求见项目供货厂商文件提交要求 （SDCL-1PRO-PP-004）；对于供货商需要提出进度款的订货合同，EPC承包商将协商付款进度，以激发厂家完成里程碑计划，确保按时交货；正确、足够的商务条款的说明以及采购的材料的说明；技术说明

24、要包括详细的技术规定，该技术规定将附在订购合同内；供货商就提供货物的交付承诺和进度达成一致；QA/QC和催交要求；备品备件的要求；业主和业主的授权代表就催交和检验的权利；6.3.2 在订购货物和设备的发送过程中，供货商有义务与神华和其授权代表保持联络，并提供神华和其授权代表要求的所有支持，包括提供货物到达中国的所有允许发货、进口和清关的支持。6.3.3采购合同的支付：按照项目财务部规定进行。6.3.4采购合同的备案：见采购部相关规定6.4长周期设备的签订与转让基于项目进度的考虑，业主在本EPC合同签订之前已经进行了长周期设备的采购工作，并签订了部分采购合同。具体设备详见“长周期设备清单” 。本

25、合同签订后，由业主直接与供货商签订的采购合同将转让给 EPC承包商，业主负责向有关供货商发出正式的合同转让通知。合同转让后，该合同将被视为是 EPC承包商与供货商直接签订的合同。除付款由业主按照合越努力·越幸运共享知识分享快乐同规定及 EPC承包商的确认支付外，EPC承包商行使业主在其签订的采购合同项下的其他全部权利，承担合同项下的全部义务。6.4.1长周期设备采购工作移交后双方的责任划分见表6.4.1表 6.4.1SCOPE OF WORKEPCSHENHUA工作范围CONTRACTOR神华EPC承包商Place purchase order下订购单After purchase o

26、rder: schedule andapprove all vendor documents下订购单之后，安排进度计划和批准所有供货商文件Provide Shenhua with copies of alldocuments提供神华所有文件的复印件Expedite催交Prepare and issue expediting reports toShenhua编制和发给神华催交报告Schedule and conduct inspections安排进度计划并进行检验Notify Shenhua of all inspections通知神华所有的检验情况Participate in inspect

27、ions as desired根据需要参加检验Prepare and issue inspection report to Shenhua编制和发给神华检验报告Recommend action for supplier deviationrequests对供货商出现偏离要求时提出行动建议Manage and prepare all paper work associated with:管理和准备与下面有关的所有书面工作：-Customs import tax海关进口税- VAT增值税-Transportation clearances运输批准手续- Government clearances

28、and permits政府批准和许可证Review, recommend and assist Shenhua inall change order request.协助神华对所有变更请求进行审查、建议。Support customsimport taxexemption 协助减免海关进口税越努力·越幸运共享知识分享快乐Approve change orders.批准变更订单Prepare change order approval notices tovendors.准备给厂商的变更订单批准通知Adjust purchase order.调整采购订单Approve vendor i

29、nvoices in accordancewith purchase order terms and conditions根据采购订单的条款批准供货商发票Pay all vendor approved invoices to thelimit of the purchase order and Shenhuaapproved change orders.支付在采购订单限额内的和神华批准的变更订单的所有供货商被批准发票的款项Receive equipment and materials at siteand assume care, custody and controluntil hand o

30、ver as part of the completedfacilities.在现场接收设备和材料，负责保管和控制，直到作为完成的设施移交。6.4.2对这些订单的管理应包括但不限于以下活动：催交检验及测试交货协调（包括支持清关）境外供货的内陆运输现场存储付款控制6.5保护伞协议为了保持现场范围内控制系统和特殊系统技术的一体化，业主即将或已经同供货商就某些系统和材料签订了框架协议( 具体的“保护伞清单”见SDCL-1PRO-PP-002-B6) 。在与供货商签订的框架协议项下（该供货商由业主选择）， EPC承包商需与供货商签订系统和材料的购买订单。EPC执行过程中 ,由业主的承包商采购协调员监督

31、和控制是否符合协议要求。7 催交7.1催交方式EPC承包商将完全负责由供货商到 EPC承包商之间货物的催交，以及及时将有关信息返回到供货商。 EPC承包商将完全负责供货商的催交工作，编制“催交状态越努力·越幸运共享知识分享快乐一览表”（ SDCL-1PRO-PP-002-B2），并每周更新一次；每周编写“催交报告”（ SDCL-1PRO-PP-002-B3），使货物能够根据采购合同的要求和项目进度交付。业主将起到对承包商的督促作用，包括审计各个长周期设备供货商和 EPC承包商的催交报告并对其催交过程进行监督和管理。7.2业主对 EPC承包商催交工作的核心要求根据预定的采购进度计划，根

32、据掌握的供货信息和其它相关知识，来进行分析判断是否可能发生拖延，进而建议采取相应措施来避免拖期或减少拖期的时间。催交工作的核心在于预测并采取补救措施而不是报告拖期问题的发生。7.3催交等级划分原则EPC承包商应根据已确认的关键设备和材料等级表，询价书技术附件汇总表来制定每个订单的催交等级表。在具体采购实施过程中应根据具体情况不断更新、调整。催交等级表的发布和更新要经过业主的审批。催交等级划分规定如下：等级 A：包括“关键设备和材料”、“长周期设备” （设备重要性等级I和II级）等等，每 4-6 周定期访问制造厂或其分包商。等级 B：包括主要设备（设备重要性等级III级），每 8-10 周访问制

33、造厂或其分包商。等级 C：等级 A/B之外的设备和材料，不访问制造厂，定期电话传真催交。等级 S：长驻制造厂或其分包商（设备重要性等级I和II 级）。7.4EPC承包商催交人员的主要活动厂商文件催交：根据采购订单与厂商进行沟通，确保所有需要的文件按期按质提供；催交和监控供货厂商设计、采购、制造进度计划；设计状态，包括设计文件批复审核；材料状态，包括分订单状态；制造状态；拖期原因分析；检验和试验状态；包装、标记和运输状态；出厂文件准备状态；备品、备件状态。8 检验8.1EPC承包商和业主在检验工作中的工作协调关系越努力·越幸运共享知识分享快乐可参考“项目采购分级管理职责矩阵”8.1.1

34、业主检验人员的参与和确认不能解除EPC承包商对产品质量的任何责任。8.1.2业主有权在供货过程中下达停工令，如果当业主发现问题没有被解决的情况下。8.1.3EPC承包商应确保业主检验人员能够自由进出EPC承包商、及其供货厂商、供货厂商的分包商办公室、车间，出席相关检验活动，获取与审查所有与检验有关的文件。8.2项目检验计划8.2.18.2.2根据项目采买协调程序，EPC承包商在采购准备阶段，应提交项目检验计划供业主审批。EPC承包商根据业主批准的“设备、材料关键性等级划分”和EPC承包商的公司标准及检验、试验程序的规定，确定不同类型设备、材料的检验原则和范围，划分不同请购设备和材料（ MR）的

35、检验等级。其中检验等级规定标准参考如下：等级 0-无需进行制造厂检验工作，只需要现场开箱检验( 重要性等级 IV 级及其它 ) 。等级 1- 需要出厂前最终检验和放行单。等级 2- 需要参加详细检验计划中规定的过程中停止点的检验活动，参加出厂前检验工作，审阅出厂前厂商质量文件，发布放行单( 重要性等级 III级 ) 。等级 3- 本等级在等级2的基础上，增加检验人员非定期地访问制造厂，对制造过程加以监控，对检验文件进行审核(重要性等级 I和II 级) 。等级 4- 在制造过程中，长驻制造厂( 重要性等级 I和 II 级) 。8.2.3检验进度计划EPC承包商根据请购单及订单制定检验进度计划，而

36、且每2周更新一次，并将更新版提交业主。计划标准格式参见：“检验进度计划” （ SDCL-1PRO-PP-002-B4）。8.3详细检验执行计划8.3.1每个订单签署后，根据这个订单的检验等级和详细技术要求，EPC承包商应对供货厂商提交制造 、详细检验计划加以审查，制定详细检验行动计划，报业主审核后加以实施。详越努力·越幸运共享知识分享快乐细检验行动计划至少应包括以下内容：8.3.2制造检验流程、检验项目、检验标准、制造厂检验报告名称、EPC承包商控制点类型、业主控制点类型等等。8.3.3控制点分为以下类型审核点：业主或EPC承包商检验员将审核有关材料、制造商自行检验、试验的纪录，确认

37、其符合相关标准、规范和特殊要求；随机检验：业主或 EPC承包商检验员在对制造车间访问过程中作随机检验。此检验一般涉及日常项的检查，目的是验证制造商对原材料的处理和加工、制造方法的有效性。不需要事前进行通知。目击检验：针对事先规定，要求必须有业主或EPC承包商的检验员出席全过程，或业主或 EPC承包商的书面通知表示弃权才能进行的检验、试验项。需要EPC承包商提前 7 天通知业主。即时检验：与“目击检验”相似，只是以即时性为特点，如果业主或EPC承包商检验员不能按提前7 天通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。观察项：同“目击检验”，仅适用于API 标准的情况。需要提前5 天通知，但如果业主或

38、EPC承包商的检验员不能按通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。8.4预检会议8.4.1针对检验等 1级以上的设备材料和其他业主或EPC承包商认为的重要的设备、材料，将安排于订单签发后4周内或开始制造前，召开预检会议。对于检验等级为1级或 2级的设备材料，预检会议也许可以通过电话的方式完成。3级以上的则一定要在制造商办公室召开，有供货商项目经理、生产和检验负责人、EPC承包商检验协调员、检验员、业主检验员等一起参加。在预检会议上，EPC承包商检验员将落实以下工作：落实与制造商就检验工作的联系途径；复核请购文件和订单的技术、质量要求、适用标准，验证制造商收到了所有文件，拥有最新的版本；审核供货

39、商将要提交的设计文件清单、质量计划、制造和检验程序方法等；审核供货商分订单计划，了解其建议选用或已经选用的分供货商一览表；审核请购文件和订单所要求的供货商人员的资历和培训情况；审核强制的“目击检验”点，确认制造商已经理解，并向制造商解释业主和EPC承包商检验员的来访频率和监控范围；向EPC承包商解释不符合项处理的申请和批复程序，不符合项处理申请单需向EPC承包商检验员提供一份复印件，并由EPC承包商检验员书面确认不符合项已经按照最终处理决定完成。不符合项处理申请单和检验报告应编入交工文件；越努力·越幸运共享知识分享快乐向供货商解释和得到其确认，在未接到装运发行单之前不得发货。8.4.

40、2将具体讨论设计、制造、检验、试验和运输计划，确定进度检测方法和报告制度等有关检验工作，明确各方责任人。8.4.38.4.4会议后，由 EPC承包商发布会议纪要，经业主审批后，在离开制造厂之前，参与各方在会议纪要上签字。然后，由 EPC承包商分发给参与各方。预检会议前 3周， EPC承包商应将会议的具体时间及会议安排通知业主，以便业主安排人员参加。8.5检验的实施8.5.1检验员将按照检验执行计划和预检会议的纪要执行检验和试验。“目击检验”前5 日，承包商将通知业主检验、试验的具体时间和相关安排，取样检验通知书由承包商提供。业主在接到通知后2 日内将是否派检验员参加检验的计划通知承包商。业主检

41、验员在实施检验后，将在检验、试验报告上签字作为见证。8.5.2EPC承包商检验员在实施检验过程中，通过下列文件证实其检验活动，并向检验协调员提交、备案。8.5.3中间 / 最终检验报告EPC承包商检验员在每次检验活动后发布检验报告，长驻检验员每周发布检验报告。8.5.4事故报告EPC承包商检验人员在检验过程中，发现制造厂有不符合项的情况，应向制造厂发布事故报告，待制造厂签字后，将事故报告作为中间/ 最终检验报告附件上报。问题报告不用于不符点报告。当项目质量经理认为问题报告中所列问题符合不符点情况时，项目质量经理将通知供货商发布不符点报告。待 EPC承包商检验员认为事故处理完毕后，将发布事故结束

42、报告予以证明。8.5.5不符点报告越努力·越幸运共享知识分享快乐在制造和检验过程中，当任何不符点被发现时，供货商或EPC承包商的检验人员应对相关设备做出暂停的标记，应防止该设备被送入下一个制造环节。同时EPC承包商检验人员应对供货商或其分包商发出暂停指令。然后 , 供货商应立即准备不符点报告，指出不符点的具体情况，产生原因，及补救的措施。供货商将不符点报告提交给承包商，由EPC承包商采购部门转发给质量控制经理及相关设计部门。由 EPC承包商相关人员审查和讨论供货商的补救措施，并针对不符点报告签署回复意见，发给供货商进行具体实施。当不符点被认为是主要不符点( 设备属于“主要设备和材料”

43、，不符点难以修复，必须变更相关的请购技术文件) 时， EPC承包商应将不符点报告的审查意见首先通知业主，待业主同意后，再由EPC承包商发给供货商进行具体实施。当 EPC承包商收到供货商不符点报告后5 天内，应将不符点报告即时上报给业主，同时在不符点处理完毕后，也应及时通知业主。8.6放行单的发布在最终放行之前，EPC承包商检验员应至少完成以下工作：确认在检验执行计划中设定的目击停止点已经完成；确认厂商交工文件（包括EPC承包商设计人员批准的变更申请单）的完整性，以及是否符合订单、相关标准规范和法规的要求；确认合同要求的所有设计文价已经提交并被批准；确认唛头是否符合要求及其正确性；确认包装箱内实物与装箱单一致；确认包装和运