农科院 四川农业科学院

1、农科院知识产权管理摸底诊断调查表4.知识产权管理体系二级指标诊断内容诊断要点询问问题被询问部门及姓名公司情况建议文件控制1.是否建 立文件管 理程序a.文件分类、分密级管理规 定；b.文件编号、借阅及阅读规 定；c.失效文件管理规定；d.执行记录是否建立文件管理程序？文件分类、分密级 管理规定；文件编号、借阅及阅读规定； 失效文件管理规定；执行记录；2.是否在 文件发布、 修订后再 发布前进 行审核a.文件发布、 修订后再发布 前审核规定；b.审核记录是否在文件发布、修订后再发布前进行审 核文件发布、修订后再发布前审核规定； 审核记录（是否执行）知识产权手册3.是否在 手册中明 确规范在 企业

2、中的 适用的条款适用条款及其 说明由专家负责知识产权手册制 定4.是否在知识产权机构由专家负责知识产权手册制1.1.基础指标时间：20132013 年 1111 月 1515 日手册中包 括知识产 权机构及 其职能和职能定5.是否在 手册中明 确知识产 权的管理 制度、流程、 相关表 单及其引 用的位置制度、流程、 相关表单或对 其引用由专家负责知识产权手册制 定外来文件与记录文件6.是否建 立知识产 权外来文 件和记录 文件管理程序a.对知识产权记录文件的标 识、贮存、检 索、保存和处 置所需控制的 规定；b.执行记录是否建立知识产权外来文件和记录文件管 理程序？对知识产权记录文件的标识、贮

3、 存、检索、保存和处置所需控制的规定； 执行记录（是否执行）5.管 理职 责管理承诺知识产权方针7.是否明 确最高管 理者的知 识产权职 责a.知识产权管 理的第一责任 人；b.制定知识 产权方针；c.制定知识产权 目标未见明确知识产 权方针及目标知识产权目标（建议）： 知识产权方针（建议）：8.是否制 定知识产 权方针并 发布a.是否经最咼 管理者审核发 布；b符合相关 法律法规和政 策的要求；c.是否制定知识产权方针并发布？没有知识产权方 针 知识产权方针通过知识产权 手册一并发布，最高管理者进 行审核签字适应企业经营 发展9.知识产 权方针是 否得到全 体员工的 理解进行知识产权相关的宣

4、贯培训，知识产方针要进行传达（形成培训通知及记录）10.是否进 行知识产 权管理体 系策划a.分析企业知 识产权管理现 状及需求的记 录；b.提出企业 知识产权管理 活动改进需求 的记录通过知识产权管理摸底诊断，并根据诊断结果及知识产权 管理需求形成策划方案及改 进建议11.是否建 立知识产 权年度目 标并分解明确责任人的 工作进度，并 可考核是否建立知识产权年度目标并分解？知识产权战略2011-2020）电子 版提供将公司知识产权目标分解到 各职能部门，力求可以量化并 进行考核（年度知识产权考 核）12.是否建 立获取和 宣传适用 的法律法 规的渠道a.获取适用的 法律法规和其 他要求，并形

5、 成记录；b.及时 更新有关法律 法规和其他要 求的信息；c.及时将法律法 规和其他要求 传达给员工公司是否有法律法规识别及适用控制程 序？对法律法规的识别及适用是否有限制 性规定？未见5.管职 责、13.是否任 命管理者a.任命记录；b.管理者代表任命管理者代表（红头文件）理 职责权限和沟通代表明确 职责的职责明确14.是否具有知识产 权管理的 职能部门明确负责知识 产权管理工作 部门的职能公司知识产权管理机构设置情况？管理机 构？人员情况？知识产权办公室 挂靠科技产业处成立： 知识产权管理办公室（一级部门），并设置部门工 作职责15.是否配备专职或 兼职的知 识产权管 理人员人员岗位职责设

6、置知识产权管理部门并配 备相关的工作人员，明确各岗 位工作职责管理评审16.是否进行知识产 权管理评 审a.管理评审规 定（定期、最 高管理者组 织）；b.管理评 审记录 （目的、 内容、结果等）公司是否有管理评审控制程序？评审管理 部门及输入及输出的规定是否有限制性规 定？未见17.是否根 据管理评 审结论进 行改进改进记录公司是否有管理评审控制程序？评审管理 部门及输入及输出的规定是否有限制性规 定？目前公司还无知 识产权管理体系 的管理评审，无改 进记录在试运行阶段，要形成管理评审改进记录。6.资 源管 理人力资源18.是否明确知识产 权工作人 员的任职 条件任职要求是否明确知识产权工作

7、人员的任职条件？目前公司没有知 识产权工作岗位 没有单独设置，任 职标准不单一。公司设立知识产权管理办公室，并明确知识产权管理办公室部门岗位的任职条件。19.是否建立知识产 权培训计 划培训计划是否建立知识产权培训计划？有无培训并 有相关记录？未见1、建议统一上报培训计划需 求时，将知识产权培训计划罗 列，并形成相关培训记录。20.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训22.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训21.是否约定知识产 权权属和 保守秘密 条款培训记录（时间、内容、参训人、效果）a.劳动合同、劳务合同；b.条款设置的合 理性a.调查记录；b.入职知识产权培训未见将外部培训作为教育

8、培训的 重点培训方式，保留培训文件 及回执，作为培训记录依据， 同时在公司人力资源部统一 的培训计划中，应罗列知识产 权教育培训相关。内培和外培 均做相应的记录。有没有签订劳动合同？劳动合同中有没有明确员工的知识产权保护责任、权利和义务？对于拟招录的员工有没有进行入职背景调查？有没有对知识产权方面进行调查？有技术保密合同书，劳动合同里也有涉及到商业秘密、知识产权和竞业限制条款的内容。公司劳动合同，但在示范企业总结 中有提到“院知识 产权办公室提供21个知识产权管理制 度与合同范本，内容 涉及许可、转让、保 密、奖惩、质押、竟 争限制等内容。” 未见。例如： 调查方式： 查档、电话回访、 业内同

9、行调查，了 解有无与前雇主 签订竞业禁止协 议。建议根据现有合同模板考虑是否修改。1、 建议在人力资源管理制度中的有关入职背景调查内容 部分，加入知识产权这一项， 并形成入职背景调查记录。2、 在入职后的入职培训内容， 加入知识产权培训一项。基础设施23.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒24.是否建立知识产 权奖惩制 度并形成 记录25.是否配备知识产权管理软在离职交接单中有没有做知识产权提醒?a.谈话记录；b.文件和工具交还记录a.知识产权奖惩规定 （奖惩 条件方式、时 间等）；b.奖惩 记录（奖惩人、时间、方式）未见有部分奖励办法， 如 对在申请和授权专 利、植物新品种给予 资金奖

10、励；制定四 川省农业科学院优 秀人才奖励办法对 获得新品种、新技 术、新产品等自主知 识产权创新成果的 团队和个人给予奖 励，对作出突出贡献 的国家发明奖获得 者，第一完成人奖励10万元；2012年，院下发了 关于进一 步提高开发创收积 极性的实施意见， 但办法中没有明 确员工造成知识 产权损失时，应承 担的责任。a.办公场所；b.计算机和网络等公司是否有0A办公系统?如果没有， 建议在离职交接单中，加入以下内容：1退换曾经接触 的企业重要文件，2、对离职期间 获取的商业秘密负有保密义务建议修改知识产权奖励办法，明确员工造成知识产权损失时，应承担的责任。继续保持硬件设施财务资源26.是否建 立

11、知识产 权预算费 用a.预算记录；b.支出记录公司是否有知识产权预算及支出记 录？未见对知识产权的预算有相关记录，主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项； 用于知识产权机构运行；用于知识产权激励。信息资源27.是否建 立知识产 权信息收 集渠道a.信息收集渠道；b.信息检索分 析制度；C.信息分析记 录28.是否建 立信息发 布审批程 序a.信息发布审 批规定 （审批 要求） ；b.审批记录7.基 础管 理获取29.是否进 行知识产 权获取前 的检索a.获取前检索 规定；b.检索记录30.是否保 持获取记 录a.申请记录；b.审查和授权 记录31.是否保

12、 障发明创 造人的署 名权a.署名权规定；b.申请记录维护32.是否建 立知识产a.知识产权档 案管理规定权分类管 理档案并 形成记录（存放、借阅等）；b.档案管理记 录33.是否建立知识产 权评估程 序评估规定（评 估时点、评估 方式、评估流 程）34.是否建立知识产 权权属变 更程序形 成记录a.知识产权权 属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记 录35.是否建立知识产 权权属放 弃程序并 形成记录a.知识产权权 属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记 录运用36.是否促进和监控 知识产权 在产品中 的实施a.促进实施措施；b.实施记录保护37.是否采取措施规 避办公生 产设备

13、及 软件侵犯a.设备采购管 理的知识产权 条款；b.正版软件使 用规定他人知识 产权的风 险38.是否监控公司知 识产权风 险监控记录合同管理39.是否对合同中的 有关知识 产权的条 款进行审 查合同审查规定40.是否规 范知识产 权对外委 托业务合 同的知识产权条款a.委外合同（权属规定、保密规定）；b.合同审查记 录41.是否规 范委托开 发或合作 开发合同 的知识产权条款a.委托或合作 开发（知识产 权权属、许可 及利益分配、 后续改进的权 属和使用）；b.合同审查记 录保密42.是否明 确涉密人 员管理规a.保密等级设定;b.接触权 限设定定43.是否规范可能造 成知识产 权流失的 设

14、备管理 规定a.管理及借用 规定；b.涉密设备清单；c.使用记录44.是否规范涉密信 息的管理 规定并形 成记录a.涉密信息管 理规定；b.涉 密信息清单；C.保存、 借阅、使用记录45.是否明确涉密区 域管理要 求并形成 记录a.涉密区域规定；b.相关记录8.实施 和运 行立项46.是否分 析所涉及 的知识产 权信息知识产权信息 分析报告研究开发47.是否进 行项目知 识产权检 索检索报告48.是否及 时进行研 发成果评 估，明确保 护方式，并a.研发成果管 理规定；b.评估记录 （包括保护建议）；及时保护c.知识产权申 报记录49.是否保存研究开 发活动中 形成的记 录a.研发记录规定；b

15、.研发记录（设计、实验等）c.研发档案管 理记录采购50.是否对 米购信息 资料进行 管理和保 密a.保密规定；b.相关记录 （供方信息、供货渠道、进价策略）51.是否明确采购合 同中知识 产权规定采购合同（知 识产权权属、 许可使用范 围、侵权责任 承担等）生产52.是否对 外协作生 产的合同 中明确知 识产权规定协作生产合同（知识产权权 属、许可使用 范围、侵权责 任承担等）53.是否对 涉及产品 与工艺方 法的技术 改进与创a.生产创新的 规定；b.评估记录新及时评估54.是否有效保存生 产活动中 形成的记 录相关记录和规 定销售和售后55.销售 前，对产品 的知识产 权分析产品知识产权

16、 分析56.是否在 产品宣传、 销售、会展 等商业活 动前制定 知识产权 保护或风险规避预 案a.风险规避预案；b.检索分 析记录9.审核 和改 进内部审核57.是否建立内部审 核程序并 实施内部 审核a.内部审核规 定和计划记录；b.内部审核记录；c.内部审核报 告公司是否内审控制程序？规定中是否明确 由体系部门为主导部门？质量装备部郭建国副科长公司有内审控制程序并明确各 体系的内审由体 系归口部门主导。知识产权管理体系可以合并 使用内审控制程序，公司 在试运行阶段要进行内审并 形成内审记录及报告。58.是否有 合格的内 部审核人考核证明员分析和改进59.是否分析内部审 核结果并 制定改进

17、措施改进措施预防纠正措施控制程序？规定中是否明确 由体系部门为主导部门？质量装备部郭建国副科长60.是否监督检查改 进效果并 形成记录改进记录二级指标诊断内容诊断要点询问问题被询问 部门及 姓名公司情况改进建议及报告策划1.是否建立知识 产权中长期发展 目标a.目标审批记录；b.目标与方针 保持一致职 责、权限和沟通2.是否建立独立 知识产权管理部 门a.独立的知识 产权管理部门；b.职能明确公司知识产权管理机构设置情况？管 理机构？人员情况？无独立的知识产权管 理部门，科技产业处 在负责公司知识产权 事宜成立：知识产权管理办公室（一级部门），并设置部门 工作职责3.是否明确其他 机构的知识产

18、权 职责其他机构的知 识产权职责明 确具体与知识产权相关部门职能部门的知识 产权职责是否明确？公司目前没明确明确其他部门的知识产权 职责4.是否建立知识 产权沟通渠道内部沟通记录 （时间、人员、内容等）目前公司知识产权沟通渠道有哪些（内外部）？口头沟通，外部会议建议通过企业内部普通沟 通，如会议、讨论、研讨、交流等，同时可以采用信息 推送，如企业技术间报、制 度简报等并结合知识产权 培训。人力资源5.是否组织进行 不同岗位的知识 产权培训培训记录（时 间、内容、参训 人、效果）6.是否组织进行 与研发等和知识 产权密切岗位的 人员进行知识产培训记录（时 间、内容、参训 人、效果）2.提咼指标5

19、.管理职责权培训7.是否组织进行 中高层管理人员 的知识产权培训培训记录（时 间、内容、参训 人、效果）8.是否签署重点 员工的竞业限制 和补偿协议竞业限制协议人力资源管理总部9.是否要求研究 开发等与知识产 权岗位的新入职 员工签署知识产 权声明知识产权声明对于新入职的研究开发、产品线等与知 识产权关系密切的岗位，有没有与员工 签订专门的知识产权声明文件，明确其保密责任和义务？哪些岗位与知识产 权关系密切？人力资源管理总部目前未见公司签署知 识产权声明文件1、入职规定中加上对于研究开 发、产品线等与知识产权关系密 切的岗位（最好能明确岗位）， 也可与员工签订专门的知识产 权声明文件，明确其保

20、密责任和 义务。10.是否要求核离职知识产权 协议公司现有的知识产权权属和保密约定 有哪些？（例如：保密协议、竞业禁止 等）是怎样操作的？有没有执行记录？人力资源管理总部未见合同具体内容根据公司既有的模板，进行心员工签署离职 知识产权协议审查有无修改必要。基础设施11.是否使用知识产权管理软件专业的知识产 权管理软件公司有没有专门的知识产权管理 软件？公司目前未见没有知 识产权管理软件建议公司在允许的条件下，可以使用知识产权管理软 件。财务 资源12.是否设立知 识产权风险准备 金相关记录是否设立知识产权风险准备金公司未见设立建议公司在允许的条件下，可以考虑设立。信息 资源13.是否建立专 业

21、的知识产权数 据库建立合同及相 关记录院与四川知识产权信 息港实现成功链接进 入“现代农业专利文 献数据库”，广大科技 人员利用其数据资 源，进行专利诊断， 开展竞争性专利信息待核实与专利预警分析。7.基础管理获取14.是否明确知 识产权获取的方 式和途径获取的途径及 方式维护15.是否建立知 识产权分给档案 管理并形成记录a.分级管理规 定；b.管理记录运用16.是否对产品 中知识产权贡献 度进行统计统计记录17.是否在知识 产权许可和转让 前进行调查和评 估a.知识产权转 让和许可规定；b.知识产权许 可和转让事前 调查；c.知识产 权转让和许可 前的评估18.是否在投融 资前进行尽职调 查和价格评估a.尽职调查记 录；b.价格评估 记录19.是否在企业 重组前进行知识 产权调查a.尽职调查记 录；b.价格评估 记录20.是否在标准 化工作中明确其 知识产权政策a.知识产权政 策评估记录；b.牵头制定标准 明确知识产权 政策21.是否在组建a.知识产权政或参加知识产权 联盟前明确其知 识产权政策策评估刻录;b.明确知识产权 联盟的原则保护22.是否建立知