企业知识产权战略服务通用标准_图文

1、A10备案号：0010-2012 Q/BQ八谦律师企业标准Q/BQ 00122012企业知识产权战略服务通用标准Enterprise intellectual property strategy service standard点击此处添加与国际标准一致性程度的标识（报批稿）2012 - 10 - 1发布 2012 - 12 - 30实施目 次前言. V 引言. VI1 范围 . . 12 规范性引用文件 . 13 术语和定义 . 13.1 知识产权 . 13.2 知识产权管理 . 13.3 企业知识产权战略 . 13.4 产品 . 23.5 服务组织 . 23.6 知识产权标准 . 23.7

2、 知识产权战略服务 . 23.8 服务标准 . 33.9 服务通用标准 . 34 企业知识产权战略服务的原则 . 34.1 告知原则 . 34.2 保密原则 . 34.3 诚信原则 . 34.4 实用原则 . 34.5 可操作性原则 . 34.6 系统性原则 . 34.7 团队协作原则 . 45 企业知识产权战略服务的准备 . 45.1 服务组织人员 . 45.1.1 服务组织的人员组织 . 45.1.2 服务组织的人员条件 . 45.1.3 专业能力学习 . 45.1.4 外部环境分析 . 55.1.5 项目小组的划分 . 55.1.6 服务组织负责人条件 . 55.2 物资准备 . 55.

3、2.1 物资组织 . 65.2.2 分析系统采购 . 65.2.3 专用保险柜 . 75.2.4 其他办公条件 . 76 客户开发 . 76.1 资料准备 . 76.1.1 资料范围 . 76.1.2 资料方式 . 76.1.3 资料送呈 . 76.1.4 资料要求 . 76.1.5 服务组织要求 . 76.2 客户选择 . 86.2.1 客户来源 . 86.2.2 客户筛选 . 86.2.3 客户条件 . 86.3 客户沟通 . 86.3.1 决策层的沟通 . 86.3.2 管理者的沟通 . 86.3.3 知识产权人员沟通 . 86.3.4 可行性评审 . 97 委托关系确立和解除 . 97

4、.1 委托关系确立 . 97.1.1 协商一致 . 97.1.2 服务收费标准 . 97.2 合同签署 . 97.2.1 签订主体 . 97.2.2 合同其他文件 . 107.2.3 合同中止 . 107.2.4 合同终止 . 107.3 保密协议 . 107.3.1 签订保密协议 . 107.3.2 保密承诺 . 107.4 人员确定 . 107.5 服务过程 . 107.5.1 资料收集 . 107.5.2 资料分类 . 107.5.3 专家咨询 . 107.5.4 客户访谈 . 107.5.5 访谈内容 . 117.5.6 任务分解 . 118 知识产权战略服务要求 . 118.1 企业

5、知识产权诊断 . 118.1.1 诊断步骤 . 118.1.2 专利分析 . 128.1.2.1 制定工作计划 . 128.1.2.2 准备阶段 . 128.1.2.3 数据采集 . 128.1.2.4 数据分析 . 128.1.2.5 撰写分析报告 . 128.1.3 其他知识产权分析 . 128.1.4 企业知识产权诊断报告 . 128.1.4.1 诊断报告内容 . 128.1.4.2 知识产权管理部门的设置 . 138.1.4.3 诊断报告的出具 . 138.1.5 标准化与知识产权管理体系 . 138.1.5.1 知识产权的标准化管理 . 138.1.5.2 知识产权标准化 . 138

6、.1.6 知识产权战略规划报告 . 138.1.6.1 战略规划报告年限 . 138.1.6.2 战略规划报告内容 . 148.1.7 战略实施推进计划及任务分解 . 148.1.8 知识产权预警及危机处理 . 148.1.8.1 知识产权预警 . 148.1.8.2 知识产权危机 . 148.1.8.3 危机处理 . 148.1.9 知识产权手册 . 148.1.10 企业知识产权战略的验收 . 158.1.11 企业知识产权战略服务的售后管理 . . 158.1.11.1 战略服务的售后期限 . 158.1.11.2 战略售后的服务方式 . 158.1.12 企业知识产权战略服务的效果评估

7、 . . 158.1.12.1 评估原则 . 158.1.12.2 评估方法 . 158.1.12.3 初期评审 . 158.1.12.4 中期评审 . 158.1.12.5 后期评审 . 159 委托关系的变更与材料移送 . 169.1 委托关系的变更 . 169.2 材料移送 . 1610 有关特殊事项处理 . 1610.1 文件/档案管理 . 1610.1.1 文件/档案保管 . 1610.1.2 附件 . 1610.1.3 文件质量 . 1610.2 信息管理 . 1610.2.1 宏观信息 . 1610.2.2 微观信息 . 1610.3 时限管理 . 1610.4 费用管理 . 1

8、711 评价与改进 . 1711.1 评价 . 1711.1.1 企业标准化工作要求 . 1711.1.2 企业知识产权战略标准编制要求. 1711.1.3 知识产权标准的实施、监督与改进 . . 1711.1.4 新产品标准化 . 1711.1.5 知识产权战略标准实施监督 . 1711.1.6 建立知识产权战略标准体系 . 1811.2 知识产权战略的改进 . 1811.2.1 日常改进 . 1811.2.2 持续改进 . 1811.2.3 评审后的改进 . 18附录A （规范性附录） 秘件管理（收发文）流程 . 19附录B （资料性附录） 知识产权管理台账 . 20附录C （资料性附录）

9、 知识产权使用审批单 . 20附录D （规范性附录） 合同知识产权条款审查表 . 21附录E （规范性附录） 专利许可使用审批表 . 22附录F （规范性附录） 专利评审标准 . 23附录G （资料性附录） 部分国家知识产权管理机构 . 23附录H （资料性附录） 三种常用的管理组织结构形式优劣比较 . 24参考文献 . . 25图1 知识产权战略层次模型 . . 2图2 企业知识产权战略关键岗位 . 4图3 企业知识产权战略服务组织内项目组 . 5图4 企业知识产权战略物资组织 . 6图5 企业知识产权战略制定主要流程 . 11图6 企业知识产权诊断步骤 . . 11图7 企业标准体系 .

10、17表1 国内主要专利分析系统 . . 6表2 国外主要专利分析系统 . . 6表3 商标检索及分析系统. 6前 言本标准结合中国企业知识产权战略实践，根据中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法、中华人民共和国专利法、中华人民共和国反不正当竞争法、中华人民共和国标准化法、国家知识产权战略纲要等法律法规和政策起草。本标准按GB/T1.12009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写和参照GB/T19001-2008质量管理体系要求模式编制。本标准是Q/BQ族标准之一，系知识产权战略标准体系重要组成部分。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本标

11、准由云南八谦律师事务所知识产权战略管理部提出并归口。本标准起草单位：云南八谦律师事务所知识产权战略管理部。本标准主要起草人：林文、殷红艳、李慧、罗春露、李淑芳。本标准主要审核人：林文。本标准由林文批准。本标准由云南八谦律师事务所知识产权战略管理部负责解释和修订。本标准为首次发布。引 言随着知识经济的迅猛发展、经济全球化进程的加快，知识产权已经成为决定一个国家和地区经济发展的重要因素。知识产权战略是一种以权利保护为重要内容的整体战略，不仅仅是法律问题，而更多的是与国家的科技政策、产业政策、文化政策、教育政策等相关的公共政策选择问题。随着知识经济的蓬勃兴起和经济全球化的深入发展，企业作为市场经济主

12、体，无论是在吸引资本投资、寻求商业合作、拓展国内外市场，还是在进行研发创新、加快转型升级、提升竞争力等各个方面，都离不开知识产权战略的支撑；知识产权战略成为企业发展的重要战略之一，实施知识产权战略成为增强企业核心竞争力的决定性因素。企业是知识产权创造与运用的主体，企业不断提高知识产权管理水平，是国家及区域知识产权战略成功实施的关键。企业知识产权战略属于公司经营发展战略的组成部分，其目标的实施与公司其他战略往往是相互包含、相互交错的，单纯地运用难以收到满意的效果。我国自2008年实施国家知识产权战略纲要，从2008年至今，众多律师、代理人、专家学者等深入研究并出版了有关知识产权战略著作和发表有关

13、论文，各地律师也均有提供知识产权战略法律服务案例，在各地政府推动下，企业（尤其以科技型企业为主）对知识产权战略需求日益渴求，但由于律师、代理人等专业人员学历、专业、成长背景、工作经历、理解存在不同，导致服务水平相差较大，知识产权战略成果操作性和实务的指导性不强，知识产权战略成果的基本文本格式和内容、战略服务的工作方式和要求、收费等方面存在差异，为企业提供知识产权战略服务和对战略服务效果的评估，国内外仍缺乏可供参考的标准。已严重影响社会各界对企业知识产权战略的客观评价，为规范企业知识产权战略有关原则、方法、服务过程和评价等，亟需制定企业知识产权战略服务通用标准。我们立足中国实践，结合我们为众多大

14、中型企业提供企业知识产权战略服务经验基础之上，提供一套科学化、系统化、可操作性和指引性的企业知识产权战略服务规范。本标准的制定及推广将方便广大律师、代理人、行政管理人员等知识产权工作者理解和实施企业知识产权战略，对促进国家和区域知识产权战略的实施发挥积极的重要作用。本标准将随国内外企业知识产权战略政策和经济社会发展变化而不断修订和完善。企业知识产权战略服务通用标准1 范围本标准规定了企业知识产权战略服务基本原则、任务要求、战略内容、职责、评价与改进等，并给出了知识产权战略中所使用的基本样式。本标准适用于国内律师事务所、商标（专利）代理有限公司（事务所）、企业、知识产权管理局、商标局、版权局等从

15、事企业知识产权战略服务的人员。其他类型的经济组织或单位，在知识产权战略服务中可参照使用。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T1.1 标准化工作导则 第2部分:标准的结构和编写GB/T20000 标准化工作指南 第1部分:标准化和相关活动的通用词汇GB/T20000 标准化工作指南 第3部分:引用文件GB/T15496 企业标准体系 要求GB/T15496 企业标准体系 管理标准和工作标准GB/T21374 知识产权文献与信息 基本词汇（GB/T 2

16、1374-2008：2008）GB/T21373 知识产权文献与信息 分类助记词代码（GB/T 21373-2008：2008）3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 知识产权在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。GB/T 21374-2008, 定义3.1.13.2 知识产权管理围绕知识产权所开展的知识产权规划、组织、协调、控制等过程的系列活动的总称。知识产权管理贯穿于企业研究开发、生产经营、管理、市场营销和对外合作

17、等各个流程。3.3 企业知识产权战略企业知识产权战略是作为技术创新主体的企业在进行技术创新活动时，运用专利及其他知识产权制度的特性和功能，从法律、经济和科技的角度，对有关技术创新知识产权的获得、保护、实施和管理等所做的总体安排和统一谋划，是企业从自身条件、技术环境和竞争态势出发做出的企业技术创新知识产权工作的总体部署，以及为形成核心竞争力或独特竞争能力和实现创新目标而采取的有关知识产权的根本对策和措施。企业知识产权战略应包含以下内容：a 确定企业知识产权战略类型，选择合适的知识产权管理模式，能够与企业整体经营战略相统一； b 企业应针对其内部职能部门和管理层级划分，制定符合企业发展的知识产权管

18、理目标与工作重点，并配合相应的考核评价制度；c 建立健全企业知识产权管理制度/标准，并确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；d 企业在研发、生产、经营活动中应充分运用知识产权制度的特性和功能，强化知识产权资产管理，熟练运用知识产权法律和政策；e 建立健全企业知识产权预警机制和有关危机处理体系，定期或不定期对其体系进行检查和改进。图1 知识产权战略层次模型 3.4 产品能够提供给市场，被人们使用和消费，并能满足人们某种需求的物体或无形载体，包括物品、服务、工艺或它们的组合。3.5 服务组织在知识产权战略服务过程中，职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。3.6 知识产权标准服

19、务组织应将企业在其优势、核心的创新技术领域的专利技术等知识产权推动成为国际或国内的技术标准，发挥知识产权的价值，并引导产业规范化、标准化发展。3.7 知识产权战略服务为满足企业知识产权战略的需要，服务组织与客户之间接触的活动以及服务组织内部所产生的结果。3.8 服务标准规定服务应当满足的要求以确保其适应性的标准。GB/T 20000.1-2002, 定义2.5.63.9 服务通用标准在服务业组织内被普遍使用，具有广泛指导意义的规范性文件。4 企业知识产权战略服务的原则4.1 告知原则企业知识产权战略服务应坚持告知原则，服务组织应主动向客户告知有关企业知识产权战略服务过程和产品对经营管理作用的影

20、响，以及服务组织基本情况和企业知识产权战略作用的有限性。必要时应告知对客户不利的信息。注1：委托之前告知有关服务标准和收费标准。4.2 保密原则企业知识产权战略服务应坚持保密原则，因提供知识产权战略服务而接触客户的一切商业秘密和未公开信息，服务组织应采取必要的措施和方法防止客户商业秘密和未公开信息不被泄露，不得自行使用和许可他人使用。4.3 诚信原则企业知识产权战略服务应坚持诚信原则，服务组织除遵守职业道德和有关服务标准以外，应当格守诚信为本的服务宗旨，对于客户需要了解和回答的任何问题，应当客观真实，不得以任何方式虚假承诺或可能存在误导的情形。4.4 实用原则企业知识产权战略服务应坚持实用性原

21、则，知识产权战略应具有帮助客户解决实际问题和在经营管理中发挥重要的参考作用，企业以知识产权战略为手段而套取资金或其他不正当行为的，服务组织应当劝说客户放弃或解除委托，以避免影响企业知识产权战略的社会评价。4.5 可操作性原则企业知识产权战略服务应坚持可操作性原则，企业知识产权战略在解决经营管理实际问题之中，应具有实现企业愿景的可行性方案和具体措施，并考虑企业环境、危害、成本、时间和效益等因素。注重实效, 实现效益最大化。4.6 系统性原则企业知识产权战略服务应坚持系统性原则，统筹兼顾，有计划，有步骤地进行，服务组织提供的企业知识产权战略产品应关注相关标准与经营管理制度的协调性，所有产品标准以及

22、管理制度应作为一个整体，以保证企业知识产权战略实施的效果。4.7 团队协作原则企业知识产权战略服务应坚持团队协作原则，服务组织应吸收各种人才组成团队，以满足企业知识产权战略的需求。5 企业知识产权战略服务的准备 5.1 服务组织人员5.1.1 服务组织的人员组织服务组织的关键岗位，应配备具有相应资质和技能的人员。注2：服务组织人数一般以5-9人为优，且必须具备项目背景的专业人才，如为生物医药企业提供服务，应当具备药学、生物学、制剂专业人员协助。在必要的时候，可以采取聘请委托方研究人员进入服务组织以解决专业人员缺乏难题。 图2 企业知识产权战略关键岗位5.1.2 服务组织的人员条件 服务组织人员

23、应具备的条件： a 具有理工或法学本科以上学历；b 系统的掌握专利、商标、域名、著作权、不正当竞争等专业知识；c 从事知识产权战略服务3年以上，参与类似项目1个以上； d 具有较强团队精神和合作能力；e 能够解决企业知识产权战略产品出现的实际问题； c 坚持原则，实事求事，保守客户及团队的商业秘密。 5.1.3 专业能力学习服务组织的专业能力通过维普、万方、清华同方等专业数据库和论文库搜集整理、以及有关专业书籍学习、咨询有关专家、学者和教授并理解有关专业知识。注3：如中国国家知识产权局网提供1985年9月10日以来的专利数据；美国专利商标局提供1790年至今授权的各种专利数据；日本特许厅和欧洲

24、知识产权组织提供1978年以来国际专利申请。5.1.4 外部环境分析服务组织应当全面掌握和理解知识产权战略宏观环境和行业发展环境，外部环境分析主要包括： 国家政策、法律环境； b 经济、技术和文化环境； c 行业发展状况； d 行业竞争情况； d 行业技术分布情况。外部环境分析适用任何知识产权战略服务。 5.1.5 项目小组的划分条件允许的前提下，依据客户行业的不同，服务组织内部依据不同专业背景和学历、兴趣、经验、成果、人员融洽程度、合作等因素划分不同项目小组。图3 企业知识产权战略服务组织内项目组 5.1.6 服务组织负责人条件服务组织负责人应具有以下条件：a 具有法学硕士以上学历，且具有专

25、科或本科的理工背景；b 熟悉专利、商标、著作权、网络、标准化等知识产权专业知识；c 8年以上律师事务所或代理有限公司等服务组织经验； d 曾负责或主要承办类似项目经验3个以上；e 熟悉企业经营管理和行业特点，能识别和预见客户在服务、经营、管理过程中存在的问题。 5.2 物资准备 图4 企业知识产权战略物资组织5.2.1 物资组织服务组织应配备相应的设施设备、服务用品、工具、资金以及与制定知识产权战略产品相适应的环境条件。并具有掌握和使用附件G 所列知识产权检索能力。表1 国内主要专利分析系统 表2 国外主要专利分析系统 表3 商标检索及分析系统5.2.2 分析系统采购依据服务组织对有关分析系统

26、的掌握和熟悉，以及项目的需要，采购商标、专利分析系统。如果必要，服务组织应对分析系统进行学习。注4：国外专利分析系统价格较高，国内专利分析系统价格较低，但功能和专利地图视觉效果国内系统比国外差，通常采购多种分析系统综合使用。5.2.3 专用保险柜保险柜主要作用在于为企业知识产权战略的资料、信息和载体等提供安全保护。 5.2.4 其他办公条件服务组织应采购专用的电脑、打印机、装订机、文件销毁机、扫描仪、电话、办公室等专用设备，以满足知识产权战略服务需求。办公设备的维修、保养、使用和管理应具有管理制度。 6 客户开发 6.1 资料准备 6.1.1 资料范围服务组织应准备其介绍、宣传的资料，内容主要

27、包括：a 服务组织的成立、发展、业务范围、人员及服务宗旨； b 服务组织专业资质；c 服务组织的荣誉和有关项目经验；d 企业知识产权战略对客户的重要作用和意义； e 服务组织有关收费标准和服务质量标准； f 其他与企业知识产权战略服务相关的事项。6.1.2 资料方式服务组织提供的资料应同时准备印刷品和电子版，必要时，应准备PPT 针对客户的企业知识产权战略服务进行介绍。 6.1.3 资料送呈服务组织提供的任何与企业知识产权战略相关资料、载体等应直接由专人或服务组织负责人送达，以取得客户决策层或承办人相互认识且取得其信任。 6.1.4 资料要求服务组织凡是用于客户开发的资料、信息及具有该功能作用

28、的任何载体及体现的内容，应与有关登记或许可的范围相一致，不得为扩大其影响或与宣传和散发的资料所涉主题不实的内容。 6.1.5 服务组织要求在客户开发中，服务组织应当遵守：a 不得进行有损于其他单位或人员的活动，不得直接或间接有损于或不利于其他同业竞争者的言词和行为；b 不得直接或间接的宣传或宣染该组织与有关行政管理机构存在直接或间接关系及非正常途经办理事务的通道等内容和行为，不得有超出其自身专业范围和能力的夸大性宣传和承诺；c 不得使用“最大”、“最好”、“最有经验”、“第一”、“最专业”、“专家”等最高级、最佳用语；d 不得直接或间接的为拉拢客户，招揽业务而进行有违常规或与该行业大多数实际收

29、费标准不符的报价； e 不得利用服务便利获取客户的不当利益； f 着装整齐，具有较强亲和力，能取得客户认同。6.2 客户选择 6.2.1 客户来源服务组织通过网络、现有客户、推荐、报刊等多种方式搜集客户，应当将当地企业作为服务的首选。 6.2.2 客户筛选服务组织应在区域特色产业或支柱产业中选择具有高科技型、成长型的企业，并按名称、注册资金、企业性质、知识产权状况、技术人员、主要产品、是否高新技术企业、上市企业、有关知识产权示范企业等信息筛选目标企业。 6.2.3 客户条件初步筛选的客户应具备以下条件：a 注册资金在2亿元以上，且连续3年营利。注册资金较少的中小型企业，应为科技型的高成长型企业

30、。 b 产品对知识产权具有较高的依赖性； c 有初步的知识产权管理制度和意识； d 企业决策层对知识产权具有一定的认知； e 企业经营管理具有长期发展愿景和规划； f 企业具有知识产权战略专项预算费用。示例1：国有企业应当实施知识产权战略，如2007年12月29日，国务院国有资产监督管理委员会发布了关于中央企业履行社会责任的指导意见，强调中央企业必须积极推进自主创新和技术进步，做履行社会责任的表率。强化知识产权意识，实施知识产权战略，是企业的社会责任。关于加强中央企业知识产权工作的指导意见（国资发法规2009100号）要求，53家大型中央企业和其他具备条件的中央企业要在2009年底前制定并开始

31、实施本企业知识产权战略。2012年10月11日中央企业知识产权保护与创新发展论坛上，国资委副主任黄淑和要求，中央企业要在知识产权保护和创新发展中努力发挥骨干带动作用，全面深入实施企业知识产权战略。目前，已有部分地区对企业制定和实施知识产权战略给予补助或奖励。6.3 客户沟通6.3.1 决策层的沟通服务组织应了解决策层对企业经营管理的战略目标及规划，以及企业知识产权战略的认识。 6.3.2 管理者的沟通服务组织应与管理者沟通，了解管理者需要解决的主要问题，存在的主要困境，有关管理制度和人员的配备，以及执行力的问题。 6.3.3 知识产权人员沟通服务组织应与企业知识产权管理人员沟通，以理解企业知识产权在生产经营管理中的地位，有关产品对知识产权的需求，企业或产品在同行业中的影响力等