科技企业研发管理中专利风险的防范措施与应用

1、科技企业研发管理中专利风险的防范措施与应用摘要：针对科技产业面临竞争日趋激烈的形势，本文 从研发管理的角度出发，分析了企业面临的专利风险，提出 了通过实施研发知识产权管理，进行风险规避和预防措施， 目前这一措施和思路已经得到实践和应用，取得了较好的效 果。关键词：研发管理专利风险当前，技术发展日新月异，科技企业面临的外部竞争越 来越激烈，“一招鲜，吃遍天”的时代已一去不复返了，对 于科技型企业而言，技术创新始终是其发展的最重要的驱动 力，也是其生存的基本能力。不断研制具有差异化核心竞争 力的产品，去适应和赢得市场竞争，已经成为优秀科技企业 日益关注的问题。创新的投入是巨大的，鼓励创新的重要方法

2、是对知识产 权进行保护，使得能收回创新成本并获益。知识产权作为技 术创新的最重要的输入和输出部分，其受关注程度日益提高。 日益成为国家发展战略型资源和国际竞争力的核心要素，成 为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。知识产权也是一把双刃剑，企业作为市场的主体，必须 主动接受市场的挑战，既能积极规避在创新过程中伴生的风 险，又能够利用其公开性的原则来了解对手，寻找自己的发 展方向和准确的市场定位，以期得到持续稳定的发展。一、科技企业技术研发管理中面临的专利风险分析如图 1 所示，从笔者从事的科技产业新产业论证、新产 品开发工作经验来看，高技术产品的生命周期主要包括概念 阶段、计划阶段、

3、开发阶段、发布阶段、产品生命周期，对 企业而言，从概念到发布阶段之间都可以被认为是研发阶段， 这些阶段中研发工作也扮演着重要的角色。因此企业技术创 新的管理工作也是围绕这些阶段进行开展。高技术产品的生命周期与其伴生专利的生命周期密切 结合，在每一个阶段都以不同形态相互结合。在产品的研发 阶段产品和知识产权之间的关系得以建立和形成，一般情况 下，产品的研发管理也是将知识产权管理作为其中一个关键 的环节。按照产品研发的不同阶段对于专利风险进行分析。 在概念设计阶段主要面临的与专利相关风险是技术可行性 的风险，需要根据国内外有无相通或类似的研究，对项目的 可行性做出判断。在项目和计划阶段和开发阶段、

4、发布阶段面临的专利风 险主要包括重复研发风险、保护不力风险、专利申请风险、 使用运用风险。首先针对产品的创新多为集成创新，因此产品本身会包 含大量的成熟技术，哪些技术是已经公开的技术，哪些是已 经受专利保护的技术，哪些技术是需要新开发的技术，需要 成体系的进行检索和区分。另外，在技术开发过程如果存在 管理漏洞，也会造成开发成果的外泄，如在期刊发表等，使 技术成为公开技术，或者被个人据为己有，由职务发明变为 非职务发明。在完成技术研发工作，将技术转变为成果的过程中，及 产品的使用和发布过程中。申报专利进行成果保护是创新管 理一个非常重要的环节。在这一环节中，风险主要存在于专 利撰写和对于国内外相

5、关法规政策的了解。专利撰写本身具 有较强的技术性，需要能够按照相关的法律规定准确地表达 企业的权利诉求，一旦不能按照相关规定撰写，或者说权利 诉求不求清晰明确，极有可能给企业带来直接的损失。同时 技术成果应该首先进行登记，确定保护的形式，部分成果并 不适宜以专利的形式进行保护，比如技术秘密，一旦以专利 形式公开，极易为竞争对手模仿和规避。同时，如果企业希 望进入国际市场，不同区域的法律规定有所差异，因此需要 深入研究和掌握，避免因为对规则缺乏了解而无法取得专利 权。取得专利权的目的，还是为了将知识产权转化为效益， 因此专利的运营也应该属于创新活动的一个环节。企业既可 利用专利进行市场保护，也可

6、通过许可和转让等行动获利。对外实施专利许可、转让，可能因合同约定不明或者因权利 维护不善而导致合同履行纠纷或难以取得约定的许可、转让 回报；企业利用拥有的专利技术进行广告宣传，可能存在因 为对专利权的有效性监管不力，构成假冒专利行为而招致行 政处罚；在将专利相关的产品和技术推广到国外或参加展会 等活动，也可能会在目的国产生专利侵权。二、运用知识产权全过程管理进行专利风险规避的思路 和举措进行研发过程知识产权全过程管理，是围绕科研项目研 制需求，在产品研发过程中，通过知识产权信息利用、发明 创造登记、 有效保护方式的选择、 专利战略布局分析等内容， 使知识产权工作融入产品研发概念论证、研发过程实

7、施、发 布等各个环节，促进高技术产品知识产权的创造、保护和运 用，提高技术研发的成果产出及其利用率。如图 2 所示，研发全过程知识产权管理的实施流程与研 发实施的流程紧密相关。在概念阶段，建立技术研究开发立 项前的可行性分析和国内外专利检索机制，开展专利和非专 利文献检索，为产品概念的确立提供支撑，开展知识产权可 行性分析，为项目策划和评审提高参考和依据，该阶段要形 成检索的报告。在产品立项阶段，首先进行关键技术体系的梳理，形成 关键技术的图谱，确定关键技术点，围绕需要突破的关键技 术进行集中的查新和检索，该查新检索可自行开展，也可以委托第三方机构进行，形成技术查新的报告。在完成关键技 术的查

8、新和检索后，考虑技术发展的动态性和变化性，还需 要建立一个持续跟踪的机制，确保通过知识产权信息的跟踪， 技术发展的重大变化，能够得到及时的响应和体现，这一阶 段需要建立关键技术专利信息数据库。在检索和跟踪的基础 上，需要对于专利信息进行分析处理，以得到可有效利用的 数据，并且在此基础上要提出产品的知识产权预期的目标和 预期的保护方式，研发所取得的知识产权成果不一定非要采 取专利的形式进行保护，对于对手易于模仿的技术，采用公 开的方式获得权力是一种合理的方式，但是对于部分技术诀 窍，不宜于公开，或者一旦公开容易被竞争对手规避和模仿， 一般采用技术秘密的方式保护。通过这种顶层的规划和设计， 也可以

9、有效地避免具体执行过程中出现的偏差。在完成该阶 段的大部分工作后，需要开展一次集中的评审，通过评审的 方式进行复核和把关，关于专利评审的工作可以作为产品技 术评审工作的一个组成部分，将专利信息分析作为产品开发 立项的参考因素之一，并将专利信息分析所提出的预期目标 进行一次各方的共同确认。在产品的计划阶段，主要是将提出的总的知识产权目标进行分解，再根据分解的目 标制定详细的计划，最终将计划付诸实施。在开发实施阶段，需要对于立项阶段的数据库进行实时 的更新，同时根据更新的结果开展实时的专利分析工作。在 这一阶段，也需要启动专利的登记和评审，启动专利的申报 工作。尽可能寻求专业从事专利代理服务的机构

10、中熟悉本技 术领域相应技术的专利代理人代理专利申请；基于国内外专 利检索结果，技术发明人与专利代理人进行深度技术交流， 寻求合适的专利保护范围。在产品发布阶段，在稳定产品技术状态的同时。进行知 识产权的总结工作，形成知识产权的总结报告，根据梳理的 关键技术图谱，形成对应的知识产权图谱，依据图谱和知识 产权目标、知识产权计划，对于产品研发的知识产权工作完 成情况进行确认，之后开展评审工作，并形成侵权风险分析 报告。在产品研发工作整体完成后，对于已经形成的知识产权 成果还需要进一步的分析和处理，首先是结合产品的推广， 对于知识产权的实施前景进行分析，该分析既可结合企业自 身的产品，也可脱离于产品，

11、就知识产权的实施前景进行分 析。同时对于知识产权的实施情况，也可以定期进行评估。知识产权全过程管理的实施可有效地预防和规避在技 术研发过程中伴生的专利风险。通过知识产权的全过程管理， 建立技术研究开发立项前的可行性分析和国内外专利检索 机制，弄清拟研究开发项目的现有技术国内外专利状况，规 避重复研发；建立技术研究开发过程的国内外专利跟踪检索 机制，对研发项目的国内外技术进展、专利（申请）状况进 行定期检索，规避重复研发；研究开发技术成果产出后，及 时进行国内外专利检索，根据检索结果，加强成果管理，如 及时申请专利或实施保密管理，防止成果运营侵犯他人专利 权；建立健全技术研究开发立项、审批、资料

12、、文档管理等 规章制度，规范技术研究开发档案管理，防止职务成果成为 非职务专利申请；建立健全技术信息保密、技术信息发布审 批、技术鉴定审批与组织等规章制度，防止研究开发成果泄 露而无法取得专利保护。建立了专利申请检索机制，申请专利前进行了国内外专 利申请检索，避免了重复申请专利造成企业人财物的浪费； 结合企业专利申请目的，选择合适的专利申请时机；建立健 全了企业专利申请审批管理流程、保密管理制度，防止技术 秘密不当申请专利而公开。信息分析利用也是一项非常重要的工作，在不同阶段， 它的作用不同，也有不同的形式：比如在立项前专利信息分 析可以作为技术借鉴，研发技术是否具有新颖性，有多大的 发展空间，及时调整自己的研究方向，避免走弯路，可以进 行技术发展趋势预测，它可以提高我们的研发起点；还可以 通过信息分析利用进行关键技术领域的预警分析，也就是侵权风险的分析，可以帮助我们规避侵权风险。在科研项目 研发全过程中，包括验收后的推广应用、产业化中，专利检 索和专利信息分析一直贯穿其中。它的作用：在各个阶段都 应对项目所属技术领域国内外知识产权状况进行跟踪，及时 掌握最新信息，了解技术发展动向，及时调整研发方向。三、结束语 市场经济条件下，企业科技创新频率不断加快，市场竞 争日趋激烈，越来越多的企业开始重视专利风险的防控。在 此情况下严格控制研发过