知识产权现场审核记录表

1、审核区域 /过程：审核要素现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核时间：年月日4.1、 4.2.2、 4.2.4、 5.3.1、 5.3.2、 5.3.3、 5.4.3、 5.5、 9.2 重大变化 /变更信息审核提示审核过程 /要素总体要求? 组织 /文件 /人员 /职责知识产权纠纷上次不符合项跟踪分析和持续改进? 纠正 /纠正措施实施情况? 效果 /有无再发生审核记录本公司知识产权管理者代表是谁？是否进行管理评审？标准号评估条款号4.1文件控制外来文件与记录文件知识产权管理体系策划知识产权目标4.2.2是否按文件控制程序的要求对文件进行发放回收，是否对密级进行了规定

2、，对外来文件是否进行有效管理4.2.4是否对记录进行了有效管理？5.3.1如何进行知识产权管理体系策划的？公司是否制定了知识产权管理目标？并按照目标合理的实施？是否5.3.2按规定进行考核？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核过程 /要素法律和其他要求内部沟通管理评审内部审核现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05审核记录标准号评估条款号公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？是否进行及时更新？并5.3.3对员工进行了传达？查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道5.4.3查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定5.5内部审

3、核的策划9.2说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核区域 /过程：审核要素审核时间：年月日5.2、 5.4.3、 7.1、 7.2、 7.3.1、 7.4.1、 7.4.2、 7.6、 9.3 重大变化 /变更信息审核提示审核过程 /要素知识产权方针内部沟通获取? 组织 /文件 /人员 /职责知识产权纠纷上次不符合项跟踪分析和持续改进? 纠正 /纠正措施实施情况? 效果 /有无再发生审核记录是否制定知识产权管理方针，并对方针进行了宣贯查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道获取知识

4、产权前是否进行检索与分析，并形成记录，是否按目标制定了知识产权获取的工作计划？知识产权获取记录是否保存？是否保障发明创造人员的署名权？标准号评估条款号5.25.4.37.1维护实施、许可和转让是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生知识7.2产权的变更放弃行为，是否进行评估，是否对知识产权的实施进行监控？是否发生知识产权的实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估？7.3.1说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核过程 /要素风险管理争议处理保密分析和改进现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05审核记录标准

5、号评估条款号公司是否建立知识产权预警机制？是否对知识产权风险进行识别并7.4.1且进行监控？有发生知识产权的风险吗？是否有过知识产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进行评估？7.4.2保密制度的建立，明确保密人员、设备、信息和区域7.6是否对知识产权的不合格制定改进措施，并进行跟踪检查9.3说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核区域 /过程：审核要素审核提示审核过程 /要素涉外贸易合同管理销售和售后现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核时间：年月日7.4.3、 7.5、 8.5重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员

6、 /职责上次不符合项跟踪知识产权纠纷分析和持续改进?纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核记录标准号评估条款号是否对出口国的法律法规进行搜索及分析，产品是否进行了海关备案7.4.3是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记是否对销售合同进行知识产权条款审查7.5产品销售前， 是否对产品进行知识产权的审查和分析？在产品销售过8.5程中是否建立市场监控程序， 对产品进行跟踪调查？产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险规避方案？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核区域 /过程：审核要素审核提示审核过程 /要素立项研究开发现场审核记录表J

7、D/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核时间：年月日8.1、 8.2重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责知识产权纠纷上次不符合项跟踪分析和持续改进? 纠正 /纠正措施实施情况? 效果 /有无再发生审核记录标准号评估条款号立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析，并对有风险8.1的知识产权进行了相应的评估？是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？8.2研究开发活动中的程序是否完善？是否按照相应的研发程序完成？研发过程中是否有记录？记录是否完善？在研发过程中是否进行了跟踪检索？是否对知识产权进行规划？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表

8、示不符合项。审核员：第页共页现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核区域 /过程：审核要素审核提示审核过程 /要素生产审核时间：年月日8.4重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责知识产权纠纷上次不符合项跟踪?分析和持续改进纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核记录标准号评估条款号生产过程中知识产权是否能够进行有效的管理？是否对生产中的生8.4产创新及合理化建议进行有效管理？生产过程中的记录是否进行有效的管理？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核区域 /过程：审核要素审核提示审核过程 /要素合同管

9、理采购现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核时间：年月日7.5、 8.3重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责上次不符合项跟踪知识产权纠纷分析和持续改进?纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核记录标准号评估条款号是否对采购合同进行知识产权条款审查7.5公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明？对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行了有效管理？对委托合作的过程中有没8.3有对合同中的知识产权条款进行审查？如果有，有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等？是否收集供方的知识产权许可证明？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观

10、察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核区域 /过程：审核时间：年月日审核要素6.3重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责审核提示知识产权纠纷上次不符合项跟踪?分析和持续改进纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核过程 /要素审核记录标准号评估条款号财务资源公司是否设立了知识产权工作专项经费？专项经费是否有计划？是6.3否能够按照计划使用？对经费的使用进行记录？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核区

11、域 /过程：审核时间：年月日审核要素7.1、 7.2、 7.3重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责审核提示知识产权纠纷上次不符合项跟踪?分析和持续改进纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核过程 /要素审核记录标准号评估条款号获取获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录7.1是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进行评估维护7.2实施、许可和转让是否对知识产权的实施进行监控？实施、许可或转让前是否对知识产7.3.1权进行评估？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核区域 /过程：审核要素审核提示审核过程 /

12、要素基础设施信息资源现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核时间：年月日6.2、 6.4重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责上次不符合项跟踪知识产权纠纷分析和持续改进?纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核记录标准号评估条款号是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施6.2台账？明确了涉密场所公司知识知识产权信息收集渠道是否完善？是否定期收集知识产权6.4信息？信息发布审批前是否进行了相应的审批？说明：“评估”栏用1 表示符合， 2 表示观察项，3 表示不符合项。审核员：第页共页审核区域 /过程：审核要素审核提示审核过程 /要素机构人力资源现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05现场审核记录表审核时间：年月日5.4.2、 6.1重大变化 /变更信息? 组织 /文件 /人员 /职责上次不符合项跟踪知识产权纠纷分析和持续改进?纠正 /纠正措施实施情况?效果 /有无再发生审核记录标准