四川省煤炭去产能第六轮指标竞价交易工作方案【模板】

1、四川省煤炭去产能第六轮指标竞价交易工作方案为促进我省煤炭去产能指标竞价交易的顺利实施，保障指标交易各方的权益，结合我省实际，制定本工作方案。一、交易实施机构由西南联合产权交易所（以下简称“西交所 ”）承担指标竞价交易的组织实施工作，其咨询服务费由指标出让企业按成交总额的2.5 %。支付。西交所负责制定发布煤炭去产能指标交易须知指标出让交易申报程序指标出让承诺书指标交易排序抽签流程 交易公告买受报名申请买受人承诺书煤炭去产能指标买卖合同交易资金划拨办法。煤炭去产能指标种类、折算比例等与政策相关的事项由省化解煤炭行业过剩产能（煤矿企业兼并重组）和脱困升级工作领导小组办公室（以下简称“省化解办”）

2、组织市 （州） 核实。二、指标出让的煤矿范围（一）已关闭退出且指标有效的煤矿。（二）拟关闭退出的煤矿。可先申请参加指标交易，交易成功后必须在当年11 月 30 日前关闭到位并达到关闭退出验收标准。（三）联合升级改造或减量化兼并重组的煤矿。主体企业可申请交易减量部分形成的指标。（四）核减生产能力的煤矿。三、交易收益权属（一）按国家政策，交易收益由指标出让企业所有（其中减量化兼并重组矿井的指标收益归属主体煤矿）。（二）市（州）政府统筹交易收益的，必须具备2 个条件：一是征得煤矿企业同意的书面意见；二是向省人民政府出具承担法律责任的承诺。四、交易申请与承诺（一）企业自愿原则1 国有煤矿中，川煤集团向

3、省化解办申请，其它国有煤矿按照管理权限向当地化解办申请，并附相关国资监管机构审批意见或出资企业董事会决议。2 除国有煤矿外的其他煤矿由煤矿企业法人单位（联合升级改造或兼并重组的主体矿）向县级化解办提出申请，其书面申请书需附企业股东会议决定同意实施指标交易的书面决议或法人代表出具指标交易的书面申请，以及法定代表人对交易收益进行合法分配的书面承诺书。（二）诚信承诺原则1 承诺退出情况真实。承诺包含关闭申请、关闭决定、关闭时间、关闭验收、证照注销、是否申请享受中央奖补资金等内容真实。其中拟关闭矿井需承诺关闭时间最迟在当年11 月 30 日前。2 承诺交易的指标种类和交易数量真实。承诺按照国家规定比例

4、折算去产能指标和参与本次交易的指标数量真实准确（即：按指标放大系数扣除本企业或其它企业已用或拟用的指标后可供交易的指标数量）。3承诺利用交易价款足额划转职工安置的各种费用。4 承诺委托由西交所实施在线网络竞价交易，同意西交所作为第三方参与合同签订并无息暂存交易价款。5承诺同意全省统一挂牌交易底价。6承诺当买受人只有一人的情况下可按挂牌底价进行协议交易。7 承诺交易指标按指标种类（原始指标、放大指标）在公证机关的现场公证下，以对出卖人的随机排序作为交易成功的顺序。承诺按买受人竞价从高到低、买受人需求量依次安排出卖人。8 承诺按国家规定缴纳有关税费。承诺在收到首期交易价款后 15 个工作日内，向买

5、受人提供增值税发票，并交由西交所代为保管，发票真伪由买受人自行查验。当开票税率低于 6%时， 承诺由西交所从交易价款中代扣差额部分按原渠道无息退还至买受人账户。承诺如不能出具增值税发票的，西交所将代扣成交价款的10%作为买受人补偿，按原渠道无息退还至买受人账户。9 承诺执行全省统一制式的煤炭去产能指标买卖合同内容。（三）分级审查原则1由拟申请参加交易的煤矿企业向县级化解办提出交易申请，县级化解办初步审查认为符合煤炭去产能指标交易政策规定且具备交易条件的2 个工作日内将交易申请和关闭承诺书报市级化解办集中审查。其中按200%比例折算的， 未报省化解办确认的，需按程序进行确认。2 市级化解办集中审

6、查指标交易的申请文件，并书面确认指标数量、折算比例的真实性，在审查确认之后3 个工作日内转报省化解办，市级化解办提供的企业名单中的煤矿企业名称应与煤矿企业的营业执照、公章一致。3 省化解办收到市级化解办或川煤集团（附省国资委审批意见）转报的交易申请后，在3 个工作日内集中复核。4 集中复核的内容5 1）承诺事项是否齐全；6 2）确认指标种类与折算比例、交易指标数量；7 3）是否属于本轮交易的煤矿范围。五、指标形成种类与折算基数（一）指标形成种类1. 原始指标 关闭退出煤矿。按关闭退出煤矿生产能力100%折算。如申请中央财政奖补资金的煤矿，按生产能力的30%折算。 实施联合升级改造或减量化兼并重

7、组的煤矿，按减少生产能力的100%折算。 核减生产能力的生产煤矿，按核减生产能力的80%折算。2. 特殊煤矿放大指标 关闭退出9 万吨以上 （不含） 的 “三区 ”（ 自然保护区、风景名胜区、饮用水水源保护区）内的煤矿，矿业权先于“三区 ”设立的，按生产能力的200%折算为计划外放大指标。 关闭退出的9 万吨以上 （不含） 的煤与瓦斯突出煤矿、冲击地压煤矿、长期停产停建煤矿，按生产能力的200%折算为计划外放大指标。 关闭退出的资源枯竭、灾害严重、安全保障程度低、长期不达产的煤矿，按生产能力的200%折算为计划外放大指标。上述矿井如申请中央财政奖补资金，按生产能力的60%折算。分类处置期间关闭

8、退出的30 万吨 / 年以下煤矿采取集中交易形式的，退出产能指标折算比例可在现有政策基础上提高20%。凡是纳入30 万吨 / 年以下煤矿分类处置方案中的关闭退出煤矿，通过西交所以网络竞价或协议成交的方式交易的均可认定为集中交易，退出煤矿产能指标折算可享受集中交易的指标折算政策。属于“13 类矿井 ”的煤矿，按国家政策不能申请中央财政奖补资金。（二）指标折算基数1建设项目的生产能力以最终的初步设计审批确定的建设规模作为指标折算基数。2生产矿井的生产能力以四川省应急管理厅确认并公告的产能作为指标折算基数。3. 减量化兼并重组矿井，其重组前各矿井的能力总和与拟扩建规模之差作为指标折算基数。六、指标交

9、易挂牌底价根据国家相关政策要求，结合我省前期交易情况，参照其它省（市）有关情况，经与拟参与交易的煤矿企业代表商定， 确定我省煤炭去产能指标交易首次挂牌底价：第一类 “原始指标 ”本轮首次挂牌底价为 105 元 / 吨； 第二类 “特殊煤矿放大指标 ” 首次挂牌底价为43.75 元 /吨。 挂牌底价根据市场情况和产业政策变化可适当调整。已确认为按200%折算放大指标的煤矿，可在第二类“特殊煤矿放大指标”和第一类“原始指标 ”中任选一类申请交易。七、指标出卖人排序（一）正式公告前，参加交易的指标出卖人，由西交所在公证机关的现场监督和公证下进行随机排序，所有参加交易的出卖人需向西交所提供委托排序的申

10、请书，委托全省统一的抽签人，并全程参加现场监督。排序结果作为公告结束后对买受人指标配置的顺序。对排序结果不认可的，可在正式公告前书面申请退出本次交易。（二）已参加交易并抽签排序的，按原顺序不变先行配置。新增加的，分批次按上述要求随机抽签确定顺序，待已抽签煤矿配置结束后按顺序配置。八、发布指标信息省化解办对各产煤市（州）批复的指标交易数量进行复核后，由西交所公开发布指标信息。（一）发布内容1指标出卖人的企业名称（以营业执照为准的全称），指标类别，指标形成途径，折算比例，指标量，折算系数、折算后指标交易量；2指标交易挂牌底价；3联系咨询途径。（二）发布途径1四川省应急管理厅网站；2西南联合产权交易

11、所网站；3 上报国家化解煤炭行业过剩产能部际联席会，争取国家向有关省化解办和中央企业推送；4 定点向有需求的省（区、 市） 化解煤炭产能工作牵头单位及煤炭行业管理部门、安全监管部门推送，争取广泛宣传和支持；5定点向已与我省联系过有意愿的企业进行推送。九、指标交易公告由西南联合产权交易所根据本方案的相关规定发布交易公告，交易公告时间一般为10-20 个自然日。公告内容包括本方案相关内容、交易规则及煤炭去产能指标买卖合同等必要内容。十、买受人报名（一）遵守保密制度1 不接受现场报名，买受人直接通过西交所网站报名，并承诺不得向其他买受人通报指标需求的种类和数量。2参与交易组织实施的单位和个人不得以任

12、何方式向无关方、相关方透露报名信息。同一工作人员不能同时接受两名买受人的报名。（二）报名时间指标交易公告期间接受买受人报名。（三）报名条件1买受人需为在中华人民共和国境内依法成立并存续的企业法人；2具有良好的财务状况和支付能力；3企业和法人代表不属于国家或有关部门诚信惩戒的对象；4不接受联合体报名。（四）报名材料1 企业基本情况及“五证合一 ”证照或企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证；2资金支付能力承诺书；3指标种类和指标量需求真实性承诺书；4代理人授权书。（五）保证金买受人报名时向西交所交纳保证金。标准为：每需求1万吨指标缴纳保证金10 万元，保证金金额最低不少于10 万元，超过5

13、00 万元时，最高交纳500 万元。交纳保证金后，视为买受人认可本次交易挂牌底价和相关交易规则，竞价起价不得低于挂牌底价。与出卖人成功签约的买受人竞买时交纳的保证金转为部分交易价款。未能成功交易的买受人的保证金原渠道无息退回。十一、交易实施由西交所按制定的交易规则组织交易，由买受人自行进行网络竞价，不得在西交所设立现场竞价室。当买受人只有一个时，以挂牌底价协议方式交易。当买受人有2 个及以上时，实行竞价交易。（一）指标分配1. 公告结束，由西交所按出卖人排序结果依次确定成功出卖人。2. 公告结束后，由西交所根据竞价结果，从高到低确定成功买受人顺序。3. 按成功买受人顺序和成功出卖人顺序对应确定

14、买卖合同签订方，直至买受人或出卖人安排完毕。（二）合同签订与付款方式1 买、 卖双方在西交所确定交易结果之日起5 个工作日内签订煤炭去产能指标买卖合同。2 买受人的交易价款分两次付清。首期价款为合同金额的30%，买受人应于煤炭去产能指标买卖合同签订之日起 5 个工作日内划转至交易所结算账户。3 首期价款划转到西交所后，由省化解办在5 个工作日内出具产能置换预证明文件。4买受人在取得产能置换预证明文件起10 个工作日向西交所指定账户划转剩余价款，即合同金额的70%。买受人还应在取得产能置换预证明文件后应及时向国家有关部门申报产能置换方案。5 剩余价款划转完毕后，买受人在向国家有关部门申报产能置换方案时，由省化解办同时向国家有关部门报送正式证明文件。6 西交所作为第三人参加合同签订。出让企业为关闭矿井且营业执照和税务登记证缺失的，可申请重新办理或恢复。（三）风险与防控交易合同在执行中发生的争议，在协商基础上仍然不能解决的，可依法向人民法院提起诉讼。十二、保障措施（一）强化监督检查。省化解办负责对交易工作的监督检查、组织协调和指导服务，对存在重大