《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》

1、银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法已经中国银监会第2012年6月20日通过。现予公布，自 2013年12月18日起施行。125次主席会议于第四章任职资格终止第二十五条 有下列情形之一的，监管机构应当撤销已做出的任职资格核准 决定:（一）监管机构工作人员滥用职权、玩忽职守、超越职权、违反法定程序对 不具备任职资格条件的人员核准其任职资格的;（二）金融机构董事（理事）和高级管理人员申请任职资格时存在不具备任 职资格条件的情形，监管机构在审核时未发现，但在核准其任职资格后发现该情 形的;（三）不符合任职资格基本条件的人员通过不正当手段取得董事（理事）和 高级管理人员任职资格的;

2、（四）依法应当撤销任职资格核准决定的其他情形。第二十六条已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出 现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监 管机构:（一）监管机构发出任职资格核准文件三个月后， 未实际到任履行相应职责, 且未向监管机构提供正当理由的;（二）因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理 事）或高级管理人员任职的;（三）因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任 金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的;（四）因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董 事（理事）或高级管理人员任职的;

3、（五）因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理 人员职务的时间持续一年以上的。第二十七条金融机构有下列情形之一的，监管机构可视情节轻重及其后 果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员一年以上五年以下任职资格:（一）违法违规经营，情节较为严重或造成损失数额较大的;（二）内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引 发较大金融犯罪案件的;（三）违反审慎经营规则，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的;（四）未按照规定向监管机构提供报表、报告等文件或资料，经监管机构书 面提示，拒不改正的;（五）未按照规定进行信息披露，经监管机构书面提示，拒不改正的;（六）拒

4、绝、阻碍、对抗依法监管，情节较为严重的;（七）发生重大犯罪案件或重大突发事件后，不及时报案、报告，不及时采 取相应措施控制损失，不积极配合有关部门查处案件或处理突发事件的;（八）被停业整顿、接管、重组期间，未按照监管机构要求采取行动的。第二十八条 金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果, 取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格:（一）违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的;（二）内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引 发重大金融犯罪案件的;严重违反审慎经营规则，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的;（四）向监管机构提供虚假的

5、或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的;（五）披露虚假信息，损害存款人和其他客户合法权益的;拒绝、阻碍、对抗依法监管，情节严重的;被停业整顿、接管、重组期间，非法转移、转让财产或者对财产设定银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法已经中国银监会第125次主席会议于其他权利的。第二十九条 金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果, 取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员十年以上直至终身的任职资格:（一）违法违规经营，情节特别严重或造成损失数额特别巨大的;（二）内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额特别巨大 或引发特别重大金融犯罪案件的;（三）严重违

6、反审慎经营规则，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融 犯罪案件的;（四）向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料, 情节特别严重的;（五）披露虚假信息，严重损害存款人和其他客户合法权益的;（六）阻碍、拒绝、对抗依法监管，情节特别严重的;（七）被撤销、宣告破产，或者引发区域性或系统性金融风险的。第三十条金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的可以酌 情从轻、减轻或免除处罚:（一）有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的;（二）该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救 措施，有效控制损失和不良影响的;（三）对造成损失或不良后果的事项

7、，在集体决策过程中曾明确发表反对意 见，并有书面记录的;（四）因执行上级制度、决定或者明文指令，造成损失或不良后果的，但执 行上级违法决定的除外;（五）其他依法可以从轻、减轻或免除处罚的情形。2012年6月20日通过。现予公布，自 2013年12月18日起施行。为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化，最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。專、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二.培训的及

8、要求培训目的1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2 ）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。2、培训要求1）

9、保安理论培训通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。2）消防知识及消防器材的使用通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。3）法律常识及职业道德教育通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。4）工作技能培训其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识事、职业道

10、德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法已经中国银监会第125次主席会议于2012年6月20日通过。现予公布，自 2013年12月18日起施行。技能。二.培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标:2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落一、目标值:1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生

11、产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容:1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥;发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不