二级安全生产标准化评审报告

1、报告编号:企业安全生产标准化评 审 报 告申请企业：XXXXXXXX评审单位： XXXXXXXX评审行业：专业:评审性质：级别:评审日期：国家安全生产监督管理总局制目录1、评审单位法人登记证书 12、评审单位资质 23、企业安全生产标准化备案表 34、安全生产标准化评审员信息表 55、正文 65.1、概述 65.1.1、企业简介 65.1.2、评审机构情况简介 75.1.3、企业创建安全生产标准化运行情况 85.1.4、评审过程简述 115.2、评审程序和方法 115.2.1、评审范围 115.2.2、评审依据 125.2.3、评审方法及时间 125.2.4、评审程序 135.3、评定标准适应

2、性分析 135.4、要素评审 145.5、各要素评审扣分点及不符合项描述及整改意见 525.6、企业整改计划及整改核查 595.6.1、企业整改的情况 595.6.2、整改结果的符合性说明 595.7、评审评分汇总表 675.8、评审结论 695.8.1、评定标准 695.8.2、各要素评定情况描述 695.8.3、评审得分及级别 695.8.4、建立安全绩效持续改进的长效机制 70&附录 716.1、各专业评审小结 716.2、现场设备抽查清单 736.3、评审计划 766.4、首（末）次会议签到表 776.5、现场评审企业陪同人员签字表 806.6、专家评审意见表 816.7、申请

3、受理结果告知书 866.8、企业委托评审书 876.9、企业重大危险源备案表 886.10、接受现场评审企业声明 906.11、申请冶金轧钢行业安全生产标准化二级企业现场评审条件重申及确认书916.12、企业自评报告封面及自评结论（复印件） 926.13、现场评审组人员公正、保密承诺 946.14、评审单位保密承诺 956.15、整改复核情况说明 966.16、企业员工安标考试成绩汇总表 976.17、现场评审相关图片 101评审单位法人登记证书评审单位资质证书评审报告表评审单位情况评审单位xxxxxxxx单位地址主要负责人电话手机联系人电话传真手机电子信箱评审 小组 成员姓名单位/职务/职称

4、电话备注（证书编号）组长成员申请企业情况申请企业xxxxxxxx法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱评审结果评审等级： 一级二级三级评审得分：0000000分评审组长签字：评审单位负责人签字：（评审单位盖章）年月日评审组织单位意见:（评审组织单位盖章）年 月 日制度文件评审综述：在评审过程中，基础管理专业小组主要从查看各项标准化管理制度、作业文件、 档案记录入手，重点查看企业安全目标的设立与考核、安全管理机构的设立与运行、 安全生产责任制的设立与考核、安全生产费用的提取与使用、工伤保险费用的缴纳、 安全生产法律法规与其他要求的识别、获取与融入、安全生产规章制度与操作规程的 制订与管理和

5、执行、安全生产资料的档案化管理、各级各类安全教育培训的执行力及 其效果、安全隐患排查治理方案及其执行情况、危险源的辨识与评价等；同时了解企 业对职业健康危害的识别、告知、控制程度、应急管理机构及应急队伍的设立情况、 事故管理情况和标准化持续改进工作的进展等相关文件26个卷宗、安全生产管理制度35份、安全生产职责22份，岗位安全操作规程108份、应急预案5份；并对存在 的问题，提出了相应的整改要求和整改意见。现场评审综述：在评审过程中，作业现场专业小组从作业过程、作业环境及相应的专业安全管理 等三方面，对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审。认真查看了作业 安全管理制度、危险作业管理制

6、度、现场作业环境、作业过程、员工对劳动防护用品 的依从性、安全设备设施的安装运行状态、安全警示标识及告知的设置、各种作业安 全记录及特种作业人员持证上岗情况等，检阅危险作业相关记录6份、相关方签订安全协议3份、相关方施工现场安全交底 3份，并对存在的问题提出了相应的整改要求 和整改意见。在评审过程中，设备设施专业小组主要查看设备设施的安装、运行和专业安全管理等三方面，对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审。查看了企业建设项目“三同时”的管理制度、设备、设施的检修、维护、保养的管理制度等 各项设备设施运、行管理制度，查阅了企业“三同时”进行评估、审核认可手续；查 看了厂区布置、主要车间

7、的工艺布置和安全通道的设置及火灾危险性分类及建构筑物 防火安全间距及护栏等各种安全设备设施的完好状况；抽查了特种设备的定期检测检 验状况、运输系统、给排水系统的运行状态等，对设备设施及特种设备相关资料检阅 8个卷宗与在线运行设施进行比对，还检阅特种设备及相关设施检测报告 10余份，并 对存在的问题提出了相应的整改要求和整改意见。评审扣分项及整改要求（另附表提供）：见报告中5.5章节内容建议：该企业通过本次创建安全生产标准化工作，建立完善了标准化运行机制，通过自 我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续收进的长效机制。建议该企业应每年至少一次对安全生产标准化实施情况进行评定，并形成正式的 评

8、定报告。发生死亡事故后，应重新进行评定，应将安全生产标准化工作评定报告向 所有部门、所属单位和从业人员通报。应将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。评审组长:审批人/日期： 评审单位盖章 安全生产标准化评审人员明细表姓名证书编号专业签字评审组长评 审 组 成 员报告 编制人报告 审核人五、正文5.1、概述5.1.1、企业简介：1、xxxxxxxx 是由 xxxxxxxx成立于2009年3月，3、主要生产工艺及产品规格：5、重大危险源说明：6、该企业具有独立的法人资格，其工商营业执照、税务登记证等证件齐全。5.1.2、评审机构简介1、 xxxxxxxxxx

9、xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx安全生产监督管理局认定的二级安全生产标准化评审单位，是xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 指定的安全标准化服务单位，主要从事工贸行业安全生产标准化评审服务，同时为广大客户提供安 全技术咨询、安全技术管理服务等。业务范围包括：冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业领域。公司现有国家级安全评价师26人，其中高级工程师 8人，注册安全工程师5人，技术专家3人，专业涵盖机械制造工艺与设备、工业电气自 动化、机电一体化、化学工程与工艺、安全工程、汽车制造、应用化学、冶金工程、金 属材

10、料与热处理技术等，技术实力雄厚。公司安全评价师均具备多年的企业安全生产工 作经验，分别在机械、汽车、轻工、化工、烟草、商贸等领域有较深的建树和成就。迄 今公司已为不同行业的企业提供了安全生产系列服务，帮助企业开展隐患排查和治理， 消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产管理做出了大量工作。2、 目前，xxxxxxxxxxxxxx 已在温州、襄阳、宜春、洛阳等地设立了分公司/代表 处，其服务客户和范围不断扩展。公司竭力帮助贵公司根据国家安全生产委员会办公室 颁布的企业安全生产标准化建设实施指南等系列法规，从减轻企业负担出发，按照 安全标准化建设流程强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，保障企

11、业职工群众生命财产安全，提升企业整体绩效。3、评审资质：5.1.3、企业创建安全生产标准化运行情况1、领导重视，责任落实按照xxxxxxxxxxxxxxxxx 等二级安监部门的要求，xxxxxxxx在2013年09月份正式 启动了安全生产标准化评审活动，成立了以常务副总经理任组长，生产副总经理任副组长，各职能部门为成员的安全标准化工作领导小组。创建安全生产标准化领导小组成员：组 长：副组长：成 员：领导小组下设办公室，由 xxxx 负责兼管日常安全管理及标准化工作，办公室设在办 公大楼内。全面负责安全生产标准化创建工作及企业安全生产管理工作，收集、整理、 汇编、和申报工作。负责监督、检查、考核

12、生产设备设施组和作业环境与职业健康组， 并对相关单位的安全生产标准化达标工作的落实进展情况，制订安全生产达标考核办 法，将达标工作内容纳入单位经济责任制考核中，组织内部自评工作，编写自评报告。 对专业组提出的问题进行协调，并纳入企业下步工作计划中完成。2、启动创建安全生产标准化程序，宣传标准化的意义从 2014年 2 月上旬开始，组织领导小组人员系统学习国务院关于进一步加强企业 安全生产工作的通知（国发 201123 号）、冶金企业安全生产标准化评定标准（轧 钢）（安监总管四 2010172 号），并逐条进行了研究，分析企业是怎样做的、规范要 求怎样做、企业存在什么差距、该如何改进，在此基础上

13、制定了创建安全生产标准化 工作实施方案，并以关于开展安全标准化创建工作的通知下发各部门、各单位， 分解任务、落实责任，分步骤有序实施，企业领导在工作例会和安委会上安排安全标准 化工作外，还不定期进行现场安全检查，召开了安全标准化工作专题会议，对照安全标 准化工作进展情况，研究落实方案；将安全标准化工作与安全考核方案挂钩，并纳入安 全责任制考核，调动了各级人员的积极性和责任感，还制定了安全标准化验收达标奖励 办法，大大鼓舞了基层单位安全标准化创建热情，特别是各级领导、各级管理人员带头 参与和发动企业全体职工积极参与，使这项工作全面、全员、全方位和全过程地健康开 展起来，保证各项工作安全、规范、有

14、序、高效进行，说到的就必须做到，做到的就必 须有记录，不走过场、不做表面文章，务求取得实效。、3、强化基层基础工作，规范安全管理 对照冶金企业安全生产标准化评定标准 （轧钢）评分表及其他法律法规的要求，对企 业安全规章制度进行了修订、完善。补充完善了安全目标管理制度、安全生产责 任制度、识别和获取使用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的管理制度 、 领导现场带班管理制度 、班组岗位达标管理制度 、安全生产投入管理制度 、 文件和档案管理制度、建设项目“三同时”管理制度、生产设备设施的拆除 和报废制度、危险物品及重大危险源管理制度、作业安全管理制度、相关 方及外用工（单位）管理制度、职业健康

15、管理制度、劳动保护用品（具）和保 健品管理制度、隐患排查与治理管理制度安全标准化绩效考核制度等安全管 理制度 xxx 份、安全生产职责 xxx 份，岗位安全操作规程 xxx 份，并以文件形式下发各 单位贯彻执行。对动火作业证、临时用电作业证等进行了修订完善，增了风险分析等内容，共计完 善危险作业票证 6 种。对各车间安全记录、台帐进行了清理规范，统一印制了班组安全活动记录，安全培 训记录，安全培训计划报表，安全员、工艺员专业检查记录，车间、工段综合（日常） 安全检查表，车间隐患整改记录，变更申请及验收表，检修作业条件确认及验收表，应 急救援演练及评审记录表，安全培训台帐，安全设施台帐，安全奖惩

16、台帐等共计完善各 类检查表 5种，完善记录台帐 5 种。以集中脱产培训和自学相结合的形式，广泛开展安全教育培训，使全体职工的风险 意识、标准化意识不断提高。从 2013年 12至 2014年 6月份开始,企业组织安全标准化 专门培训班，培训各级管理人员 xxxxx 余人；以车间为单位，分陆批组织全公司职工进 行安全标准化培训，共培训职工 xxxxxx 余人。在规范各种制度、票证、台帐记录及加强安全培训教育的同时，加强监督执行力 度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，有效防范和避免了事故的发 生。企业把事故预防和事故应急相结合，不断提高安全保障能力。按照生产经营单位 安全生产事故应

17、急预案编制导（AQ/T9002-2006）,结合企业实际，安全环保部牵头，推行办负责下达文件，对企业生产安全事故应急救援预案进行全面修订，指导各单 位制定了关键装置重点部位及重大危险源现场应急处置方案，完善了企业应急预案文件 体系，共制定综合预案 1 份、专项预案 4 个，预案演练 1 次，并向 xxxxx 市安监局等相 关部门报备，指导、督促各车间针对关键装置重点部位及危险源进行应急演练及效果评 价，提高全员风险意识和应急处置能力。4、加强危害识别，有效控制风险 企业通过不断完善风险评价组织体系，做到全员、全过程、全方位参与风险评价和风险管理。企业进一步完善了公司、车间、班级别风险评价组织体

18、系，做到全员参与风险评价 和风险管理。对常规活动，以岗位、工序为评价对象，在组织全员进行工作危害分析、 辨识作业过程中的风险的基础上，引入安全检查表分析，对固定设备设施装置进行危险 性分析和风险评价，掌握风险控制措施，增强事故预防和处理能力。 9 月份，组织开展 风险评审工作，总结提升风险控制水平。通过风险评审，各项风险控制措施得到有效落 实，大量危险源被控制，不可容风险的控制方案有效、充分，已降为一般风险。对检修、改造等非常规活动，在作业前必须进行风险评价，落实风险控制措施，否 则不予办理作业票证，有效控制风险，防范事故的发生。该企业风险评估共评出 xxxx 个危险因素，并分级管理，稍有危险

19、 xxxx 个（由生产 班组进行负责控制和管理），一般风险 xxxxx 个（由生产车间进行负责控制和管理）， 显著风险 xxxxxxx 由公司安全环保部进行负责控制和管理）。5、以安全标准化创建为契机，全面进行现场规范整治按照冶金企业安全生产标准化评定标准 （轧钢） 的标准及相关法律法规及标准要求， 企业制定了具体的安全整治措施，并以 关于迎接安全标准化评级达标考核工作的通知 及关于生产区现场清理整治工作的通知下发各单位，要求各单位加强现场安全环境 综合治理，整治各种安全隐患和问题、安全死角，推进安全标准化实施，并以车间为单 位，组织全体职工开展岗位安全生产隐患排查及风险评价工作，使职工掌握所

20、在岗位的 安全风险控制措施，增强事故预防和处理能力。安全环保部组织对全厂各车间进行了安全标准化专门检查，对发现的问题和隐患， 以安全标准化达标验收任务书的形式，要求责任单位限期整改。对各单位安全标准 化达标验收的准备工作进行检查验收，各单位均按要求进行了整改，现场安全环境得到 一定改善，但同时也发现了不少新问题，检查组以情况通报的形式下达了整改通知书。 企业根据生产现场安全现状，出资 xxx 万元，对 xxxx 项安全隐患进行整改。出资 xxx 万 元为在册 xxx 名员工购买工伤保险。每年为员工发放劳保费用 xxx 万元。出资 xxx 万元 购买 xxx 块安全标识牌。出资 xxx 万元购买

21、消防器材 xxx 个。压力容器、起重设备等检 测费用约 xxx 万元。各类安全培训费用： xxx 万元，为特种作业人员和内部操作人员进 行安全培训。标准化宣传费用为 xxxx 万元。6、该企业参评前置条件说明。但在创建安全生产标准化一年来没有发生重伤以上事 故。近三年来无新增职业病情况。5.1.4 、评审过程简述： 评审过程由四个部分组成，首次会议、现场评审、评审组内部沟通、末次会议组成， 评审参加人员有 xxxxx 市安监领导、 xxxxx 市安监局领导、 经济开发区安监办领导、 评审 专家 7 人、企业总经理和企业安全负责人及中层管理人员若干。首次会议：评审组长介绍了现场评审的目的、依据，

22、并对评审组成员和局领导一一 作了介绍，企业副总经理对企业与会人员做了一一介绍；企业安全环保部负责人向领导 及专家从安全标准化的十三个方面介绍了企业推行安全标准化的情况；企业生产调度主 任做了评审企业作接受现场评审声明和企业现场评审条件重申及确认；评审组成员代表 作保密承诺；组长介绍现场评审的方法与具体安排。xxxxxx 市安监局领导、 xxxxxx 市安监局领导、 经济开发区安监办领导和评审组成员 一起参观了企业的生产现场。现场评审和资料评审：评审组员分为三个组，一组成员为，该组主要评审对象为文 件、资料及记录的评审以及对除安全环保部的各职能部门的安全标准化运行情况的评审， 二组成员为，该组成

23、员在企业安全负责人的带领对生产现场包括 xxxxxxxxxxx 、 xxxxxxxxxxxx 、xxxxxxxxxxxxx 、xxxxxxxxxxxxxxxx 、xxxxxxxxxxxx 等生产现场进行评审， 并通过询问各个生产线、生产车间以及设备负责人以获取安全标准化运行的信息，三组 成员对企业所有电器设备、变配电等设备设施进行检查。各组在评审过程中对照标准要 求进行打分，并指导企业在安全标准化运行过程中存在的一些问题。评审组内部沟通：评审结束后，三个组成员汇合一起，并对企业安全标准化评审情况做了一个汇总，并得出评审得分，需要整改的问题形成了整改问题清单 。末次会议 ：评审组长向企业总经理介

24、绍了评审的情况，然后对企业在安全标准化运 行过程中存在的主要问题做了说明，并提出了整改的意见。企业生产副总经理做了总结 发言，并承诺按照评审组的要求对企业存在的问题进行整改。5.2 、评审程序和方法1、评审范围：XXXXXXXX的主要管理人员、XXXXX部、XXXXX部、XXXX部、XXXX车间、 xxxx 车间、 xxxxx 车间、 xxxxx 车间、硅钢车间、 xxxxx 车间、 xxxxxx 车间及变配电系统 等部分。2、评审依据中华人民共和国安全生产法（ 2014年8月31日通过）企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006 2010 企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）（安监

25、总办 201449 号） 冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四 2010172 号） 轧钢安全规程（ AQ2003-2004）轧钢企业职业健康管理技术规范（ AQ /T 4239 201 4） 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委 201 14 号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201 023号）国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实 施意见（安委办 201118号）生产安全事故报告和调查处理条例 罚款处罚暂行规定（安全监管总局令第 13号） 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安全监管总局令第16号）作业

26、场所职业健康监督管理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第 23 号） 生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第17号）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企 201216 号） 工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南 （国务院安全生产委员会办公室 2012 年 7 月）国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业安全生产标准化建设的 意见（安监总管四 201 38号）3、评审方法及时间根据 XXXXXXXX 的企业安全生产标准化评审申请材料申请和委托， XXXXXXXX 于 2014 年 12 月 09 日至 2014 年 12 月 10 日组织相关专家对该公司进行现场评审

27、，对照 冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢） （安监总管四 2010172 号）内容，按照 标准的 13项评审类目、 47项评审项目和 187条内容进行评审；本次评审 7名评审员分成 两小组，（基础管理文件组、现场设备作业安全组），基本采用一听、二查、三看、四 问、五考试等方法，具体一级要素评审如下：3.1 、基础管理评审（ 1-5要素、 8-13 要素）：采用资料核对、现场查证及抽查考核 方式（对人员抽查考核数量不少于 10%）3.2 、设备设施评审（ 6 要素）：采用现场查证、抽查考核方式，按设备设施的拥有 量（H）比例抽样（涵盖所有设备类型）。H< 10 抽 100 % ;10V

28、 H < 100,抽 10 台；100V H < 500,抽 10 %;500 V H < 1000，抽 50 台；H > 1000，抽 5%3.3、作业安全评审（ 7要素） ：采用现场查证与资料核对相结合的方式。4、评审程序： 首次会议 现场评审 评审组内部沟通 末次会议5.3 、评定标准适应性分析根据 xxxxxxxx 实际情况，该公司属于 xxxxxxxxxxxxxx 行业。目前国家已出台冶 金企业安全生产标准化评定标准（轧钢） （安监总管四 2010172 号），本评定标准适 用于冶金冷轧薄板行业。根据企业委托、安全标准化自评情况以及企业实际情况，现对 其进行安

29、全生产标准化二级达标考评，适用冶金企业安全生产标准化评定标准（轧 钢）。5.4要素评审、各要素评审说明及评审综述541、要素评审冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）受审单位：xxxxxxxx评审时间：从2014 年12月09日 到2014 年12月10日考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分一、安全 生产目 标1.1目标应建立安全生产目标的管理 制度，明确目标与指标的制定、分 解、实施、考核等环节内容。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生 效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制 疋、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的， 扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任

30、 人或相应责任的，扣1分。符合2应按照安全生产目标管理制 度的规定，制定文件化的年度安全 生产目标与指标。2无年度安全生产目标与指标计划的，不得 分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁 发的，视为没有，不得分。符合21.2监测与考核应根据所属基层单位和部门 在安全生产中的职能，分解年度安 全生产目标，并制定实施计划和考 核办法。2无年度安全生产目标与指标分解的，不得 分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施 计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和 职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。符合2应按照制度规定，对安全生产 目标和指标实施计划的执行情况 进行监测，并保存有关监测记录资 料。

31、3无安全目标与指标实施情况的检查或监 测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规 定的，扣1分；检查和监测资料不齐全的，扣 1分。符合3应定期对安全生产目标的完 成效果进行评估和考核，及时调整 安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、 修改记录应形成文件并加以保存。3未定期进行效果评估和考核的（含无评估 报告），不得分；未及时调整实施计划的，不 得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以 文件形式发布的，扣1分；记录资料保存不齐 全的，扣1分。安全生产目标效果评估 不充分 扣2分1小计12得分小计10考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分二、组织 机构和

32、职责2.1组织 机构和 人员应建立设置安全管理机构、配 备安全管理人员的管理制度。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生 效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符 的，扣1分。符合2应按照相关规定设置安全管 理机构或配备安全管理人员。2未设置或配备的，不得分；未以文件进行 设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规 定的，不得分。符合2应根据有关规定和企业实际， 设立安全生产委员会或安全生产 领导机构。2未设立的，不得分；未以文件任命的，扣 1分；未包括主要负责人、部门负责人等的， 扣1分。符合2安委会或安全生产领导机构 应定期开会，协调解决安全生产问 题。会议纪要中应有工作要求并保 存。3未定

33、期开会的，不得分；无会议记录的， 扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况 的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完 成且无整改措施的，每一项扣1分。符合32.2职责应建立针对安全生产责任制 的制定、沟通、培训、评审、修订 及考核等环节内容的管理制度。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生 效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的， 扣1分。符合2应建立、健全安全生产责任 制，并对落实情况进行考核。2无安全生产责任制，不得分；未以文件发 布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全 生产责任制，扣1分；责任制内容与冈位工作 实际不相符的，扣1分；没有对安全生产责任 制落实情况进行考核的，扣1分。没有

34、对落实情况进行考 核扣1分1应对各级管理层进行安全生 产责任制与权限的培训。2无该培训的，不得分；无培训记录的，不 得分；每缺少一人培训的，扣1分；抽查人员 责任制不清楚的，每人扣1分。符合2考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分应定期对安全生产责任制进 行适宜性评审与更新。3未定期进行适宜性评审的，不得分；没有 评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合 制度规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文 件发布的，扣2分。符合3小计18得分小计17三、安全 投入3.1安全 生产费 用应建立安全生产费用的管理 制度。2无该项制度的，不得分；制度中职责、流 程、范围、检查等内容，

35、每缺一项扣 0.5分。符合2应足额提取安全生产费用，专 款专用，并建立安全生产费用使用 台账。4未足额提取安全生产费用的，不得分；财 务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣 2分；无安全费用使用台账的，不得分；台账 不完整齐全的，扣1分。财务报表中无安全生产 费用归类统计管理扣2分2应制定包含以下方面的安全 生产费用的使用计划：（1）完善、 改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳 动防护用品；（3）安全评价、重 大危险源监控、事故隐患评估和整 改；（4）职业危害防治，职业危 害因素检测、监测和职业健康体 检；（5）设备设施安全性能检测 检验；（6）应急救援器材、装备 的配

36、备及应急救援演练；（7）安 全标志及标识；（8）其他与安全 生产直接相关的物品或者活动。8无该使用计划的，不得分；计划内容缺失 的，每缺一个方面扣1分；未按计划实施的， 每一项扣1分；有超范围使用的，每次扣2分。职业危害因素检测、监测 和职业健康体检未按计划实施扣1分7考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分3.2工伤保险应建立员工工伤保险的管理 制度。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生 效的，扣1分。符合2应缴纳足额的工伤保险费。3未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的， 不得分。符合3应保障受伤员工获取相应的 工伤保险与赔付。5有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔

37、偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行工伤 等级鉴定的，不得分；工伤等级鉴定每少一人， 扣2分；赔偿每一人不到位的，本项目不得分。工伤赔偿资料不全 扣2分3小计24得分小计19四、法律 法规与 安全管 理制度4.1法律法规、标 准规范应建立识别、获取、评审、更 新安全生产法律法规与其他要求 的管理制度。2无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、 评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等 内容的，扣1分；未以文件发布生效的，扣1 分。符合2各职能部门和基层单位应定 期识别和获取本部门适用的安全 生产法律法规与其他要求，并向主 管部门汇总。3每少一个部门和基层单位定期识别和获 取的，扣1分；未及时汇总

38、的，扣1分；未分 类汇总的，扣1分。本部门适用的安全生产 法律法规与其他要求未 及时汇总扣1分2企业应按照规定定期识别和 获取适用的安全生产法律法规与 其他要求，并发布其清单。3未定期识别和获取的，不得分；工作程序 或结果不符合规定的，每次扣1分；无安全生 产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺 一个安全生产法律法规与其他要求文本或电 子版的，扣1分。法律法规识别清单内容 不完善扣2分1考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分应及时将识别和获取的安全 生产法律法规与其他要求融入到 企业安全生产管理制度中。4未及时融入的，每项扣2分；制度与安全 生产法律法规与其他要求不

39、符的，每项扣2分。符合4应及时将适用的安全生产法 律法规与其他要求传达给从业人 员，并进行相关培训和考核。4未培训考核的，不得分；无培训考核记录 的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣1分。符合44.2规章制度应建立文件的管理制度，确保 安全生产规早制度和操作规程编 制、发布、使用、评审、修订等效 力。2无该项制度的，不得分；未以文件发布的， 不得分；缺少环节内容的，每项扣1分。符合2应按照相关规疋建立和发布 健全的安全生产规早制度，至少包 含下列内容：安全目标管理、安全 生产责任制管理、法律法规标准规 范管理、安全投入管理、文件和档 案管理、风险评估和控制管理、安 全教育培训管理、特种作业人员

40、管 理、设备设施安全管理、建设项目 安全“三同时”管理、生产设备设 施验收管理、生产设备设施报废管 理、施工和检维修安全管理、危险 物品及重大危险源管理、作业安全 管理、相关方及外用工（单位）管 理、职业健康管理、劳动防护用品 （具）和保健品管理、安全检查及 隐患治理、应急管理、事故管理、10未以文件发布的，不得分；母缺一项制度， 扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符的， 每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制 度扣1分。符合10考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分安全绩效评定管理等。应将安全生产规章制度发放 到相关工作岗位，并对员工进行培 训和考核。4未发放的

41、，扣2分；无培训和考核记录的， 不得分；每缺少一项培训和考核的，扣 1分。符合44.3操作规程应基于岗位生产特点中的特 定风险的辨识，编制齐全的岗位安 全操作规程。4无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操 作规程不齐全的，每缺一个，扣1分；内容没 有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣 1分。符合4考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分应向员工下发岗位安全操作 规程，并对员工进行培训和考核。4未发放至冈位的，不得分；每缺一个冈位 的，扣1分；无培训和考核记录等资料的，不 得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。符合4编制的安全规程应完善、适 用，员工操作要严格按照操作规程

42、 执行。4岗位操作规程不适用或有错误的，每个扣1分；现场发现违背操作规程的，每人次扣1分。符合44.4评估应每年至少一次对安全牛产 法律法规、标准规范、规章制度、 操作规程的执行情况和适用情况 进行检杳、评估。5未进行的，不得分；无评估报告的，不得 分；评估报告每缺少一个方面内容，扣 1分； 评估结果与实际不符的，扣2分。符合54.5修订应根据评估情况、安全检查反 馈的问题、生产安全事故案例、绩 效评定结果等，对安全生产管理规 章制度和操作规程进行修订，确保 其有效和适用。5应组织修订而未组织进行的，不得分；该 修订而未修订的，每项扣1分；无修订的计划 和记录资料的，不得分。安全生产管理规章制

43、度 和操作规程修订记录资 料不全 扣3分24.6文件 和档案 管理应建立文件和档案的管理制 度，明确责任部门/人员、流程、 形式、权限及各类安全生产档案及 保存要求等。2无该项制度的，不得分；未以文件发布的， 不得分；未明确安全规章制度和操作规程编 制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流 程、形式、权限等的，扣1分；未明确具体档 案资料、保存周期、保存形式等的，扣 1分。符合2确保安全规章制度和操作规 程编制、使用、评审、修订的效力。2未按文件管理制度执行的，不得分；缺少 环节记录资料的，扣1分。缺少环节记录资料 扣1分1考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分应对下

44、列主要安全生产资料 实行档案管理：主要安全生产文 件、事故、事件记录；风险评价信 息；培训记录；标准化系统评价报 告；事故调查报告；检查、整改记 录；职业卫生检查与监护记录；安 全生产会议记录；安全活动记录； 法定检测记录；关键设备设施档 案；应急演习信息；承包商和供应 商信息；维护和校验记录；技术图 纸等。2未实行档案管理的，不得分；档案管理不 规范的，扣2分；每缺少一类档案，扣1分。符合2小计60得分小计53五、教育 培训5.1教育 培训管 理应建立安全教育培训的管理 制度。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生 效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的， 扣1分；有与国家有关规定（主要指国

45、家安全 监管总局令第3号、第30号）不一致的，扣1 分。符合2应确定安全教育培训主管部 门，定期识别安全教育培训需求， 制定各类人员的培训计划。3未明确主官部门的，不得分；未疋期识别 需求的，扣1分；识别不充分的，扣1分；无 培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培 训的，扣1分。未定期识别员工安全教 育培训需求扣1分2应按计划进行安全教育培训， 对安全培训效果进行评估和改进。 做好培训记录，并建立档案。5未按计划进行培训的，每次扣1分；记录 不完整齐全的，每缺一项扣1分；未进行效果 评估的，每次扣1分；未根据评估作出改进的， 每次扣1分；未实行档案管理的，不得分；档 案资料不完整齐全的，每次

46、扣1分；。符合5考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分5.2安全 生产管 理人员 教育培 训主要负责人和安全生产管理 人员，必须具备与本单位所从事的 生产经营活动相应的安全生产知 识和管理能力，须经考核合格后方 可任职。4主要负责人未经考核合格就上岗的，不得 分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按 有关规疋进行再培训的，每一人扣1分；培训 要求不符合生产经营单位安全培训规定（国 家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣1 分。一个安全员未取得资格 证扣1分35.3操作 岗位人 员教育 培训应对操作岗位人员进行安全 教育和生产技能培训和考核，考核 不合格人员，不得上岗。

47、应对新员工进行“二级”安全 教育。在新工乙、新技术、新材料、 新设备设施投入使用前，应对有关 操作岗位人员进行专门的安全教 育和培训。操作岗位人员转岗、离岗三个 月以上重新上岗者，应进行车间 工段）、班组安全教育培训，经考 核合格后，方可上岗工作。5未经培训考核合格就上岗的，每人次扣1分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣1分；在新工乙、新技术、新材料、 新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进 行专门的安全教育培训的，每人次扣1分；未 按规定对转岗、离岗者进行培训考核合格就上 岗的，每人次扣1分。符合55.4特种 作业（含 煤气作 业）人员 教育培 训从事特种作业的人员应取得 特种作业操作资

48、格证书，方可上岗 作业。5特种作业人员配备不合理的，每次扣2分; 有特种作业岗位但未配备特种作业人员的，每 次扣2分；无特种作业操作资格证书上岗作业 的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的， 每人次扣2分;缺少特种作业人员档案资料的， 每人次扣1分。符合5考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分5.5其他人员教 育培训应对外来参观、学习等人员进 行有关安全规定、可能接触到的危 害及应急知识等内容的安全教育 和告知，并由专人带领。2未进行安全教冃和危害告知的，不得分； 内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保 用品的，不得分；无专人带领的，不得分。危害告知记录资料不全扣1

49、分15.6安全文化建 设应米取多种形式的活动来促 进企业的安全文化建设，促进安全 生产工作。4安全文化建设与企业安全文化建设导则(AQ/T9004-2008)、企业安全文化建 设评价准则(AQ/T9005-2008)不符的，不 得分。符合4小计30得分小计27六、生产 设备设 施6.1生产 设备设 施建设新改扩工程应建立建设项目 “三同时”的管理制度。2无该项制度的，不得分；制度不符合有关 规定的，扣1分。符合 见制度汇编2安全设备设施应与建设项目 主体工程同时设计、同时施工、同 时投入生产和使用。10未进行“三同时”管理的，不得分；没有 建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核 认可手续就投

50、用的，不得分；项目立项审批手 续不全的，扣2分；设计、评价或施工单位资 质不符合规定的，扣2分；安全投资没有纳入 项目概算的，扣2分；项目未按规定进行安全 预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计 无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，扣 2 分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意 的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投 用的，每处扣1分；未经验收就投用的，扣2 分；安全设备设施未同时投用的，扣 2分。未见安全专篇相关资料， 未按规定进行安全预评 价，安全验收评价'扣4分16考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分安全预评价报告、安全专篇、安全 验收评价报告应

51、当报安全生产监 督管理部门备案。4无资质单位编制的，不得分；未备案的， 不得分；每少备案一个，扣2分。未见企业安全预评价报 告安全专篇扣4分0厂址选择应遵循工业企业总 平面设计规范(GB50187的规 A定o4厂址选择易受自然灾害影响或严重影响 周边环境的，不得分；有一处不符合规定的， 扣1分。符合4厂区布置和主要车间的工艺 布置，应设有安全通道。4未按规定设置安全通道的，每处扣 1分； 其设置不合理或不符合要求的，每处扣 1分。符合4建设项目的所有设备设施应 符合有关法律法规、标准规范要 求。6有一处不符合规定，扣1分；存在重大风 险或隐患的，每处除本分值扣完后加扣20分。符合6主要生产场所

52、的火灾危险性 分类及建构筑物防火最小安全间 距，应遵循建筑设计防火规范(GBJ16的规定。5有一处不符合规定的，扣2分；构成重大火灾隐患的，除本分值扣完后加扣 15分。符合5平面布置应合理安排车流、人 流、物流，保证安全顺行。4未合理安排的，每处扣1分。符合4直梯、斜梯、防护栏杆和工作 平台应符合固定式钢梯及平台安 全要求(GB4053.14)的规定。3有一处不符合要求的，扣1分。车间内部分防护栏杆无 横杆处，竖杆间隙大于标 准扣1分2考评 类目考评 项目考评内容标准 分值考评办法评审描述实际 得分车间电气室、地下油库、地下 液压站、地下润滑站、地下加压站 等要害部门，其出入口应不少于两2个（

53、室内面积小于6m而无人值班 的，可设一个），门应向外开。4出口少于两个的，每处扣1分；门向内开 的，每处扣1分。气保站电气室缺少一个 安全出口扣1分3电气室（包括计算机房）、主 电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾 自动报警器、烟雾火警信号装置、 监视装置、灭火装置和防止小动物 进入的措施；还应设防火墙和遇火 能自动封闭的防火门，电缆穿线孔 等应用防火材料进行圭寸堵。5未设装置的，不得分；有一处少一项装置 的，扣1 分;有一处未设防小动物进入措施的， 扣1分；有一处未设防火墙和遇火能自动封闭 的防火门的，扣1分；未用防火材料封堵电缆 穿线孔的，每处扣1分。配电室、控制室未设装置 火灾自动报警和烟雾报警 不得分0新建、改建和扩建的轧钢企 业，应设有集中监视和显示的火警 信号中心。4无集中监视和显示的火警信号中心的，不 得分；未进行验收合格就使用的，扣 2分。无集中监视和显示的火 警信号 不得分0轧钢厂区内的建构筑物，应按 建筑物防雷设计规范 （GB50057的规定设置防雷设施， 并定期检查，确保防雷设施完好。4未按建筑物防雷设计规范（GB50057 的规定设置防雷设施的，每处扣1分；未定期 检查的，扣1分；防雷设施不完好的，每处扣 1分。符合4厂房的照明，应符合工业企 业采光设计标准（GB500