朝阳市旅游局行政权力廉政风险点及防范措施目录表

1、朝阳市旅游局行政权力廉政风险点及防范措施目录表序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室1国内旅行社经营许可批准收件1、故意、刁难申请人；2、不按规定程序收件；3、无原因超时收件。严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、做到一次性告知材料齐全；2、明确规定工作时限、标准；3、设立举报电话；4、现场核查。管理科受理1、故意、刁难申请人；2、不按规定程序收件；3、无原因超时收件。严格按照行政许可事项受理和有关规定办理。具体措施如：1、按照项目标准规定程序办理；2、明确工作时限、标准。现场核实1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低检查标准；3、无故超期办理。严格按照

2、行政许可事项受理和有关规定办理。具体措施如：1、对现场核查过程进行全程监控；2、现场检查要2人以上；3、明确、细化检查标准；4、建立举报制度；5、采取定期抽查制度。审核1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核；3、无故超期办理。严格按照行政许可事项受理和有关规定办理。具体措施如：1、采取科长、副科长联审办法；2、跟踪办件流程；3、采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审核过程中存在的问题。审批1、擅自改变审核结论；2、受申请人请托，违反程序审批；3、无故超期办理。严格按照行政许可事项受理和有关规定办理。具体措施如：1、运用电子监察系统，对审批过程实行全程监控，督办未及时办理的项目

3、。2、采取定期抽查，集体评议的方法发现并纠正审批过程中存在的问题；3、建立投诉举报制度。序号权力名称 风险点表现形式防范措施责任科室2对未取得相应的旅行社业务经营许可，经营国内旅游业务、入境旅游业务、出境旅游业务行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按

4、照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强

5、对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室3对分社的经营范围超出设立分社的旅行社的经营范围行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪

6、证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：

7、1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室4对旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻

8、、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关

9、规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称 风险点表现形式防范措施责任科室5对旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1

10、、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严

11、格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称 风险点表现形式防范措施责任科室6对旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建

12、立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案

13、没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称 风险点表现形式防范措施责任科室7对旅行社不投保旅行社责任险行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必

14、须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序

15、；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室8对变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理

16、的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机

17、制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室9对设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职

18、权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，

19、建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室10对不按照国家有关规定向旅游行政管理部门报送经营和财务信息等统计资料行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立

20、案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的

21、有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室11对外商投资旅行社经营中国内地居民出国旅游业务以及赴香港

22、特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区旅游业务，或者经营出境旅游业务的旅行社组织旅游者到国务院旅游行政主管部门公布的中国公民出境旅游目的地之外的国家和地区旅游行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取

23、证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由

24、裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室12对旅行社为旅游者安排或者介绍的旅游活动含有违反有关法律、法规规定的内容行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照

25、行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对

26、处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室13对旅行社未经旅游者同意在旅游合同约定之外提供其他有偿服务行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利

27、用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施

28、如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室14对未与旅游者签订旅游合同行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、

29、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措

30、施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室15对与旅游者签订的旅游合同未载明规定事项行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻

31、、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关

32、规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室16对未取得旅游者同意将旅游业务委托给其他旅行社行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受

33、当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照

34、行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室17对将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大

35、队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或

36、减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室18未对与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、

37、要2人以上多人共同执法。管理科监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5

38、、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室19对旅行社组织中国内地居民出境旅游不为旅游团队安排领队全程陪同行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、

39、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大

40、事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室20对旅行社委派的导游人员和领队人员未持有国家规定的导游证或者领队证行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，定期进

41、行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；

42、2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；3、严格执行听证程序，重大事件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。序号权力名称风险点表现形式防范措施责任科室21对拒不履行旅游合同约定的义务行为的处罚立案1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、建立查处案件台账，

43、定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录；4、要2人以上多人共同执法。监察大队调查取证1、接受当事人宴请、贿赂，减轻、开脱罪责；2、利用伪证帮助当事人免于处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、调查取证要2人以上共同实施，互相监督；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。案件审理1、无故拖延事件办理；2、利用职务之便接受贿赂为当事人谋取利益；3、不按法规程序审理。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理。具体措施如：1、明确受理时限，建立与之相应的奖惩措施；2、建立问责机制，对违反规定人员严肃处理。做出处罚决定1、无故拖延事件办理；2、随意行使自由裁量权；3、不依法履行重大事件处理程序；4、结案没按程序审批；5、利用职务便利接受贿赂为当事人免于或减轻处罚。严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理，具体措施如：1、对