论文写作指导——论文规范研究和实证研究

1、论 文 写 作 指 导规范方法范例国泰安信息技术有限公司 GTA Information Technology Company二、 论文研究方法（五）规范研究和实证研究5.1 规范研究规范研究主要依据逻辑的推理，强调概念的同一性和论证的严密性，有时并不一定考虑事实的存在，只是一种理论假说，其范式为：研究分析概括其研究目的是提出改进的建议或评价。往往以演绎为主。（1）从一定的价值判断出发来研究社会经济问题。（2）所解决的是“应该是什么”。（3）得出的结论会受到不同价值观的影响，很难或无法进行实证检验。（1）对理论的论证具有重要作用。规范研究从假设或初始理论命题推导出下一层次的理论命题，并对某一个

2、理论命题做出演绎证明；（2）可从理论命题推导出事实命题，也可用来解释已知的理论或行为；（3）还对已有理论进行逻辑检验，发现错误理论及现存理论的内部矛盾。（1）忽略了对作为演绎逻辑推理起点的假设或前提的判别和检验；（2）不重视主体的行为因素，仅将环境中的不同利益集团简化为一个总体来看待；（3）得到的结果往往由于缺乏经验支持仅代表了“闭门造车”式的个人观点和论断。5.2 实证研究实证研究主要通过随机抽样调查方法去搜集资料，包括问卷法、结构性观察法、问卷访问法等，倾向于运用诸如统计图表类的定量技术或利用统计软件和计算机去处理、分析资料，以及用公式、数量模型去表达经得起检验的假设，既使用包括观察、实验

3、、测量、演绎、假说等自然科学的或经验科学的研究方式，还使用包括逻辑的、数学的、统计的分析方法。 避开价值判断，根据客观数据分析社会经济问题； 实证性研究所要解决的是“是什么”的问题，研究社会经济本身的内在规律，分析变量之间的关系，并用于进行分析和预测； 实证性研究的内容具有客观性，所得出的结论是可以验证或证明的。实证研究工作的理论推论仍然很重要。由于实证研究以假设为起点，结社的提出虽然离不开对显示生活中事物现象的观测，但无论如何离不开以理论为依据进行臆测。所谓以理论为依据，主要体现在以下几个方面：第一，假设必然在某中理论中占有一定位置。因为理论是若干相互关联结社的集合，在假设提出前要综览文献，

4、了解次领域的研究动态，有关理论和论题已取得的进展和存在的问题。目的是为了使自己的研究假设在耨中理论体系中定位，显示出研究的理论价值。第二，假设的提出必然设计到现有的理论或命题，这些理论和命题反映出本领域研究的进展和尚待解决的问题，亦即本研究的起点，这就要求理论推理。第三，证实的假设或理论往往是在否定或修正前人的假设或理论后形成的。即便如此，被否定、修正的命题或理论仍然是假设提出的基础。（1）前期规划 确定目的和范畴。广泛收集参考文献，决定计划的目的和范畴：a.决定所要解释的现象是什么？b.决定所要检验的假设或理论是什么？c.决定所要预测的趋势是什么？d.决定所要评估的政策是什么？ 构建实证计量

5、模型。除研读相关理论之外，应比较三至五篇有实证分析的文献中的实证计量模型：a.确认计量模型中解释变量和因变量之间的因果关系；b.理清各模型的异同及优缺点，思考改进文献中现存模型的可能；c.最后决定实证计量模型雏形。在构建实证计量模型后，要初步调查是否有相关的资料，若没有相关资料，则实证模型设计得再好也无用。 收集相关资料。a.对数据的精确性一定要严格查核，对错假漏数据要仔细修正；b.使用电子表格软件对数据列表绘图，以验证数据的逻辑合理性，对不合理的数值要有所处理；c.不论要用的是横断面数据或是时间数列，数据数目越多越好，追踪数据尤佳；d.不论要用的是横断面数据或是对数据数值作一些整理，表列各种

6、基本统计量（样本平均值、变异数、变量间的样本相关系数等）、变量之间的两两交互列表、做一些初步图解分析。（2）计量方法的执行 计量方法不应太简单，但也不必过于复杂，应针对问题采用恰到好处的计量方法。若采用了比较复杂的计量方法，则要说明为什么简单的方法不适合。计量方法的好坏不在于其复杂程度，而在于它是否能够帮我们得到正确的估计值，以了解数据中所包含的真正信息。 除了估计值以及对应的t检验外，也可做一些F检定之对多个系数的假设检定。 回归模型的设定，尤其是解释变量的取舍，可在估计过程中不断地修正。对因变量和解释变量均可尝试诸如对数、指数、幂函数等不同的转换。这些转换方式的决定，以经济理论上的考虑最为

7、重要，不能单只为了提高模型的配适而盲目的做一些不合理的变量转换。 选取解释变量时，应有如下的考虑。a.解释变量和因变量之间的因果关系一定要正确，也就是说，解释变量是原因在先，因变量是结果在后，有一定的先后顺序，尤其要注意的是有些变量数值的产生很可能是和因变量同时决定的，或是因果关系不很明确（也就是说，相对于因变量而言，这些变量是内生的），在选取这些变量作为解释变量时，便要非常小心。解释变量的内生问题常常是研究被批评的主要原因：b.要注意解释变量的同构型，不能不分青红皂白的将一大堆彼此相关性很高的变量（包括相同变量的不同转换、或是几个变数间的各种交乘项）放进回归式内，造成严重的线性重合问题；c.

8、经济理论所牵涉到的变量常常是无法观察到的，因此在做实证研究时必须采用替代变量，研究者要对所选用之替代变数的合理性详加说明。由于数据总有些缺失，常有人在束手无策之下，采用了很多匪夷所思的替代变数；d.虚拟变量的定义要清楚而合理，使用要小心；e.要探讨解释变量不足、观察值有误差等数据缺失所可能造成的计量问题。 横断面数据要注意干扰项不均匀变异的问题，时间数列的数据则要注意干扰项自我相关的问题。要确定时间数列的稳定性，若有季节变动也要加以处理。 模型的稳定性要注意，可能需要诸如Chow Test或CumSum Test的检验。 若用到MLE或GMM等非线性计算，则在撰写报告时要对数值方法的细节，诸如

9、统计软件及数值方法的名称、起始值之选取、收敛速度、是否产生区域解（local solution）、收敛条件的设定等均需有所说明。 若实证模型中有多个变量（和对应之方程式）值得同时分析，则可考虑采用Seeming unrelated regression 甚至联立回归模型等系统模型，以更有效地利用各回归式之间的相关性。（3）书写报告 首页。报告题目、作者名字、系所、学号、日期。 摘要。对全文宗旨作一简单描述，简述文章的目的；然后简单介绍所使用的模型、变量、数据来源及计量方法；最后以最主要的实证结果为终结。 绪论。说明研究的性质、范围和目的，从不同角度或一个比较宽广的视野来解释研究的重要性。 文献

10、回顾。对和主题有直接和间接关系的文献做一个简单清楚有系统的回顾，和主题有直接关系但有不同结果的文献，更是要有比较完整的解释。 模型设定。分为理论模型和实证模型。理论模型是从经济理论中直接导出，需要以数学推导，因此文章中可列出一些关键的数式以帮助理论的阐述；实证模型是从理论模型中衍生出来的，以回归模型的形式表示，对模型中所涉及的变量须给予明确的定义，对解释变量和因变量之间的关系要详尽说明，也要解释对模型中主要系数可能数值的大小及符号有怎样的理论预期。 资料说明。对数据的种类、性质、来源出处、数据修订的方式，数据中可能有的错误和缺失，都要有详细的说明，最好也能将资料的基本统计量表列出来。 计量方法

11、的描述。对所用到的每一个符号都要有清楚的定义。 实证结果的报告。a.系数估计的主要结果均须以表列出，在表中每一系数对应之变量名称要写清楚，每一系数估计值旁均须伴随标准差或t统计量，也可加列p值，对于显示的估计值也可附加诸如星号（*）之类特殊标记以提醒读者。显示模型整体表现的统计量，也可选择性的列于表内。在表的脚注中，必须说明表中所有的特殊符号和简称、表中变量名称的选取，应尽量采用有意义的中文简称，少用无意义的英文字母组合。制表的基本原则就是要让读者便捷、完整而清楚地了解估计的结果；b.对主要回归系数估计值的大小、符号及显示与否要详加讨论。c.若能在文献中找到类似模型的估计结果，则应择要报告，并

12、做比较；d.对重要回归系数若是得不到显示的估计值，则要探讨其原因。e.为增加文章的清晰度。能条列的结果应尽量条列，能列表的结果应尽量列表。表格应尽可能明确、独立自主而成一体，尽量让读者不用在文章中到处找相关说明。f.具有政策意义的论点要经过假设检定的严谨统计程序探讨其显示性；g.根据估计模型对数据外的时期或状况进行预测，态度必须保守谨慎。h.所有列举的统计数字应尽量保持统一的小数点位数。 结论。所有重要结果做一个完整的总结，并经讨论，指明未来研究的方向。 参考文献。将引用的参考文献全部列写出来。（4）实证研究的操作程序 提出所要研究的问题； 提出假设； 研究设计，包括设计研究范围、设计的指标、信息取得方式、时间安排、人力安排、人员分工等。对所建立的模型和模型参数一定要进行统计显著性检验：a.模型拟合优度或拟合效果的显著性检验；b.模型系数的显著性检验；c.模型其它方面的显著性检验，如，回归模型中的多重共线性检验、误差项的异防查检验等； 数据收集；a.数据收集方式：抽样调查中样本选取的方式、典型调查中典型的选取、全面调查的组织；b.数据收集方法：当面