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文档简介

1、工程招投标(保函)担保和工程履约担保操作流程规范金融天使 的 工程招投标(保函)担保和工程履约担保操作流程规范        工程招投标(保函)担保;履约保证证明(保函)担保;工程履约担保-非投标类;业主支付担保;工程维修担保-履约类;工程质量担保操作流程规范: 一、工程投标(保函)担保: 1、      定义: 担保人向招标人(受益人)作出保证,在投标人(申请人)报价的有效期内,一旦中标后,投标人将遵守其诺言。如投标人违约,将由担保人在担保的额度内向招标人支付约定的金额。 2、操作流程 1.

2、客户申请担保(填写委托担保承诺书),如为银行保函客户同时要向银行出具“开立保函申请”, 项目经理受理业务,收集资料(按清单要求提供),填写项目处理表;2. 项目经理初审后将上述资料提交部门经理签字;3. 部门经理审查后将上述资料提交给风险管理部审查员审核;4. 审查员审核后将资料提交风险管理部负责人审批 审查员将资料和保函提交公司总经理审批,将保函签字、盖章;  5. 审查员 将缴费通知单交财务部开具收据,收取相关费用;  6. 审查员将保函交项目经理送达客户在协议上签字,其余资料退还项目经理,公司出具保函或银行审核签字后出具银行保函;  7. 项目经理整理项目资

3、料,移交审查员存档备查;  8. 保后管理;代偿和追偿(如有);担保项目终结。 3、申请人(委托人)应提供的资料清单: 1. 营业执照复印件(盖公章)、公章确认证明(盖公章);  2. 资质证书复印件、贷款卡、代码证复印件(盖公章);  3. 法人代表证明书、身份证复印件(盖公章);  4. 法人代表授权委托书(盖公章);  5. 招标文件(盖公章)、公司章程;  6. 经办人身份证复印件(盖公章)。 二、履约保证证明(保函)担保: 1、定义: 应劳务方或投标人(申请人)的请求和业主的要求,担保人向工程的业主方(受益人)所作出的一种履

4、约保证。倘若投标人(申请人)一旦中标,担保人有能力为中标人继续向业主提供合同履约保证,否则担保人向受益人承担赔偿责任。 2、操作程序 1. 客户申请保证担保(填写委托担保协议或承诺书),如为银行保函客户同时要向银行出具“开立保函证明申请”, 项目经理受理业务,收集资料(按清单要求提供),填写项目处理表;2. 项目经理初审后将上述资料提交部门经理签字; 3. 部门经理审查后将上述资料提交给风险管理部审查员审核; 4. 风险审查员审核后将资料提交风险管理部负责人审批,法律办拟定反担保协议,双方签定协议; 5. 风险审查员将资料和保函提交公司总经理审批,将保函签字、盖章

5、; 6. 风险审查员根据确定的收费额填制缴费通知单交财务部开具收据,收取相关费用;  7. 风险审查员将保函交项目经理,公司出具保证证明或银行审核签字后出具银行保证证明;   8. 项目经理整理项目资料,移交审查员存档备查;   9. 保后管理、定期检查;代偿和追偿(如有);担保项目终结。 3、申请人(委托人)应提供的资料清单: 1. 营业执照复印件(盖公章)、公章确认证明(盖公章);   2. 资质证书复印件、贷款卡、代码证复印件(盖公章);  3. 法人代表证明书、身份证复印件(盖公章);   4. 法人代表授权委托书(盖公章);

6、   5. 招标文件(盖公章)、公司章程(盖公章);   6. 经办人身份证复印件(盖公章);  7. 税务登记证副本(盖公章);  8. 验资报告(盖公章)根据需要才提供;  9. 近二年审计报告及期财务报表(盖公章);  10.董事会决议(盖公章)、股东成员名单及签名;  11. 拟反担保措施。  三、工程履约担保-非投标类1、定义/B> 应劳务方和承包方(申请人)的请求,担保人向工程的业主方(受益人)所作出的一种履约保证。倘若履约责任人日后未能按约定履行合约,担保人将向业主方支付不超过担保金额的款项。

7、2、操作程序: 1. 客户申请工程履约担保,填写工程履约担保申请书,如为银行保函,客户同时要向银行出具“开立保函申请”,提交有关资料(按清单要求提供);   2. 工程部门受理业务,审核程序与投标保函相同;  3. 工程部受理通过后,由公司确定项目经理对项目资料进行尽职调查,出具书面调查报告, 并按审批流程进行业务审理报批;  4. 经审批同意后,公司与客户签订委托担保协议书;   5. 落实反担保措施;双方签定反担保协议书;   6. 出具缴费通知单收取担保费/保证金/押金;  7. 公司出具保函(如为银行保函需经银行审核后三方签定

8、保函协议书,银行出具保函),取得保函;  8. 项目经理整理资料后移交风险管理部审查员存档备查;  9. 保后管理;代偿和追偿(如有);担保项目终结。 3)、申请人(委托人)应提供的资料清单: 1. 营业执照副本复印件(盖公章);  2. 法人代码证复印件(盖公章); 3. 税务登记证副本复印件(盖公章);  4. 验资报告(盖公章)根据需要才提供;  5. 近二年审计报告及近期财务报表(盖公章);  6.企业资质证明(盖公章);  7. 贷款卡复印件(盖公章)、记录原件;  8.上年税务完税证明(盖公章);

9、60; 9. 企业章程(董事会决议)、公司简介(盖公章);  10.董事会成员名单及签名式样(盖公章);  11.法定代表人或实际控制人简历;  12.法定代表人证明书及法定代表人人身份证复印件(盖公章);  13.法定代表人授权委托书及委托代理人身份证复印件(盖公章);  14.招标文件/投标书/中标通知书/施工合同;  15.拟派出项目经理和主要技术人员的简历与业绩证明材料(支付保函除外)(盖公章);  16.拟投入工程的技术装备清单(支付保函除外),(盖公章);  17.反担保资料(如为资产抵押应提供保险单)

10、,(盖公章)。  18、安全生产合格证、施工许可证复印件(盖公章)等。 四、业主支付担保  1)、定义:即业主的履约担保,须同承包方履约担保对等实行。即业主要求承包方提供履约担保的,也要同时向承包方提供支付担保。 2)、操作程序: 1. 客户申请业主支付履约担保,填写履约担保申请书,如为银行保函,客户同时要向银行出具“开立保函申请”,提交有关资料(按清单要求提供); 2. 工程部门受理业务,审核程序与投标保函相同; 3. 工程部受理通过后,由公司确定项目经理对项目资料进行尽职调查,出具书面调查报告, 并按审批流程进行业务审理报批; 4. 经审批同意后,公司与申请人签订委托担

11、保协议书; 5. 落实反担保措施;双方签定反担保协议书; 6. 出具缴费通知单收取担保费/保证金/押金; 7. 公司出具保函(如为银行保函需经银行审核后三方签定保函协议书,银行出具保函),取得保函; 8. 项目经理整理资料后移交风险管理部审查员存档备查; 9. 保后管理、定期检查;代偿和追偿(如有);担保项目终结。 3)、 申请人 (委托人)应提供的资料清单: 1. 营业执照副本复印件(盖公章); 2. 法人代码证复印件(盖公章); 3. 税务登记证副本复印件(盖公章); 4. 验资报告(盖公章)根据需要才提供; 5. 近二年审计报告及期财务报表(盖公章); 6. 企业资质证明(盖公章); 7

12、. 贷款卡复印件(盖公章)、记录原件; 8. 上年税务完税证明(盖公章); 9. 企业章程(董事会决议)、公司简介(盖公章); 10、董事会成员名单及签名式样(盖公章); 11、法定代表人或实际控制人简历(盖公章); 12、 法定代表人证明书及法定代表人人身份证复印件(盖公章); 13、 法定代表人授权委托书及委托代理人身份证复印件(盖公章); 14. 招标文件、施工合同(盖公章); 15.资金来源证明(盖公章); 16. 反担保资料(如为资产抵押应提供保险单),(盖公章); 17、项目批文等。 五、工程维修担保-履约类  1、定义: 应承包方(申请人)的请求,担保人向工程业主(受益人)保证,在工程质量不符合合同规定,承包方又不能维修时,由担保人按保函规定金额赔付工程业主。 2、操作程序: 此项业务操作程序与工程履约担保程序相同。 3、资料清单 此项业务清单与工程履约担保清单相同。 六、工程质量担保-履约类 1、定义: 保证承包方在工程竣工后的一定期限内,将负责质量问题的处理责任。若承包方拒不对出现的问题进行处

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