2019年内部控制手册-专利管理制度

1、专利管理1.1 概述规定了 XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关涉及公司对于知识技术的认证、专利 申报、统一管理、转让或出售、跟踪检查及保密等制度，旨在加强对知识技术的保护，对核心 研发人员管理。1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3 相关制度专利评审制度合同管理规定 商业秘密管理规定 员工保护和商业道德行为规范 专利管理规定。1.4 职责分工法律事务部：负责专利有关认证和申报，登记、组卷及建档，专利的管理，定期更新检查， 签订专利转让合同及负责相关转让手续。授权审批人员：负责

2、专利、专利转让及出售等的审批。研发中心：负责研发相关的知识产权成果立项、对研发成果转让或出售的合同审核。1.5 流程图1.6控制目标序 号内控手册唯一具体控制目标 编号控制目标目标类别115.2-CT1确保对专利受到合理保护资产保全目标215.2-CT2确保对研究成果达到公司预计效果经营效率目标315.2-CT3确保专利得到及时申请资产保全目标515.2-CT4确保专利转让相关手续经过适当的管理层的审批经营效率目标615.2-CT5确保对核心研究人员管理符合国家法律规定合法合规目标715.2-CT6确保研究成果能及时转化为生产力经营效率目标815.2-CT7确保对专利的相关处理符合法律规定合法

3、合规目标1.7控制矩阵15.2-R1各项专利技术 的申报、审核及 转让等工作由 同一人负责，导 致知识产权管 理不相容职责 未分离、职责混 舌L,造成公司内 部舞弊风险15.2-CT115.2-CA1在专利提案中明确知识产权管 理过程中各岗位的职能及分 工，包括对知识产权申报、审 核、保管及转让的各项岗位情 况说明申报/ 审核/ 保管预防型专利管 理规定专利提 案及申 请 0A 流程15.2 -R2公司或下属单 位相关部门未 经授权使用公 司专利，造成公 司资产损失15.2-CT115.2-CA2公司及下属单位需要使用相关 专利时，须签订相关协议，并 在协议中进行概括性的约定申请/ 审核/ 审

4、批预防型专利管 理规定相关协议15.2 -R3研究成果转化 成功后未及时 申请专利，导致 研究成果被其15.2-CT315.2-CA3公司法律事务部组织，研发中 心或研发部配合进行有关认证 或专利申报等工作，经认证或 取得专利后形成自主知识产权预防型专利管 理规定专利申 请单、 专利提 案书他竞争对手模 仿利用，损害公 司经营收益15.2-CT315.2-CA4利用公司资金支持完成的研发 项目所形成的自主知识产权归 公司所有，在法律允许范围内 由公司法律事务部统一管理预防型专利管 理规定知识产 权管理 清单15.2 -R4专利管理部门 无专利相关资 料记录台账，导 致无法明确了 解具体项目，无

5、 法有效进行项 目后期跟踪管 理15.2-CT115.2-CA5专利管理部门应建立专利资料 管理数据库，由部门内部专人 负责保管预防型专利管 理规定研发项 目资料 管理数 据库15.2 -R5专利资料归档 交接不规范、归 档不全导致归 档信息记录不 全，重要资料未 编号记录，容易 造成研究资料 遗失15.2-CT115.2-CA6专利申报过程中的资料按阶段 收集并上传至专利资料管理数 据库预防型项目管 理程序项目资 料管理 数据库15.2 -R6未设立标准的 专利评审流程15.2-CT215.2-CA7主管单位应当建立标准的专利 评审流程，评审时应严格按照 制度执行，相关的审批必须严预防型专利

6、评 审制度专利评 审记录格执行15.2-R7未明确设置查 阅和使用专利 资料的权限，导 致未经授权人 员直接接触研 究资料，造成未 公开信息泄露15.2-CT415.2-CA8对于涉密文件的管理按照商业 秘密管理规定进行管理预防型商业秘 密管理 规定商业秘 密使用 审批记 录单15.2 -R8未对专利项目 进行后评估15.2-CT615.2-CA9专利评审委员会定期对专利项 目进行后评估发现型专利管 理规定专利后 评估会 议记录15.2 -R9未具体明确与 合作单位共同 开发形成的研 究成果归属权 和使用权，导致 利用研究成果 形所成的经济 利益分配不当， 引发法律纠纷， 造成公司经济 损失1

7、5.2-CT715.2-CA10在项目开展前协商确认研发成 果的归属权及违约责任并在项 目合同条款中予以明确预防型合同管 理规定合作开 发合同 书合同管 理规定专利转让合同需按照合同管理 规定进行合同的草拟、审批和 签订15.2-CT715.2-CA1115.2 -R10研究成 果转让 合同预防型15.2-R1115.2-R1215.2-R13公司转让专利 时未签订专利 转让合同/协 议，导致受让方 将研究成果占 为己有，造成公 司研究成果受 到侵害专利转让合同 条款未经相关 部门及领导审 核确认，导致合 同条款存在风 险漏洞，造成公 司财产损失 未对公司专利 转让使用情况 进行定期台账 的更

8、新管理，导 致研究成果管 理不当，造成公 司经济损失 职务发明的专 利所有权界定15.2-CT415.2-CT715.2-CT715.2-CA1215.2-CA1315.2-CA14专利转让合同需按照合同管理 规定进行合同的草拟、审批和 签订专利管理人员必须对公司的专 利使用和转让情况及时进行台 账更新，每季度定期检查更新 情况职务发明的专利所有权应当归 公司所有，以确保合理地保障编制/ 审批商业秘 密管理 规定合同会 审表、 领导审 核意见专利管理规定专利管理台账员工保护和商核心人员劳动不明确，导致研 发成果产权纠 纷，造成公司名 誉和经济损失公司利益，避免由于研发成果 产权纠纷造成的公司名

9、誉和经 济上的重大损失业道德 行为规 范；商 业秘密 管理规 定合同； 保密协 议；15.2 -R14未与所有能接 触核心研究资 料的研究人员 签定保密协议 和竞业限制协 议，导致研究人 员私自窃取研 发资料并谋取 个人利益，造成 研究项目核心 机密泄露15.2-CT515.2-CA15凡在研发部工作的员工（含外 聘人员），根据涉密情况不同， 必须与单位签订相应的保密协 议，履行保密责任和义务，遵 守保密规定预防型员工保 护和商 业道德 行为规 范；商 业秘密 管理规 定研发中 心人员 名单； 签订保 密协议 人员名 单；保 密协议15.2-CT515.2-CA16涉密人员在职在岗期间除履行 职务需要外，不得利用所掌握 的公司技术，个人或与他人合 作从事生产经营活动；不得出 卖秘密谋取个人或他人利益预防型保密协 议竞业 限制协 议15.2 -R15预防型员工保 护和商 业道德 行为规 范专利项目核心 资料由研究小 组个别核心人 员掌握，导致项 目核心人员流 失时，项目无法 完成，造