中电投(北京)新能源投资有限公司项目前期工作管理办法

1、中电投（北京）新能源投资有限公司项目前期工作管理办法第一章总则第一条 为进一步加强并规范中电投（北京）新能源投资有限公司（以下简 称“公司”）项目前期工作的管理，提高前期工作效率，加强公司投资项目筹建 期间的资金管理，规范费用开支管理程序，确保项目筹建期间费用开支的需要， 降低投资风险和防止不合理的费用开支，特制定本办法。第二条 项目要符合公司发展战略，要以科学发展观为指导开展前期工作。 工作中充分结合前期工作成果的时效性，用最小的投入取得能满足规定内容深度 要求的成果。第三条 项目前期工作，是指从项目投资机会研究开始，到项目取得国家规 定的核准（批准）报告批复之间的全部策划、组织、实施和管理

2、工作。具体包括 如下主要工作内容：（一）项目的投资机会研究工作、初步可行性研究工作、申请列入发展规划、 可行性研究工作、项目申请报告及核准或审批工作；（二）项目投资意向性协议、公司章程的起草、签订工作和项目公司成立前的筹备、登记注册工作；（三）取得各级政府有关部门的项目批准文件，以及银行贷款意向函、承诺 函等所进行的工作。第四条 本办法适用于公司本部、全资和控股公司电源建设项目。公司参股 的项目和参股公司的项目，其前期工作管理，可参照本办法执行。第二章组织机构与职责分工第五条 公司综合考虑项目的战略布局和开发进度要求， 根据需要成立项目 筹建机构，项目筹建机构负责组织实施项目前期具体工作。第六

3、条 筹建机构负责项目信息收集及前期工作的具体策划、组织、实施， 包括编制前期工作及费用计划，与设计、咨询等单位签订有关合同，落实项目条 件和取得前期工作内容深度要求所规定的书面文件等工作。第七条 公司计划发展部负责对项目前期工作进行指导、 协调、管理与监督， 主要包括以下内容：（一）了解掌握国家相关产业的方针政策、发展规划和动态，负责提出项目投资机会调研报告及投资建议；（二）负责与国家有关部门、中介评估机构、其他相关单位等的联系和协调 工作；负责项目前期工作中与地方政府的联系， 协调解决前期工作中遇到的重大 问题；（三）负责审核和下达项目前期工作计划、前期费用计划，管理、监督计划 执行和经费使

4、用；（四）指导和组织项目筹建单位或项目公司开展好项目前期工作，协助落实 项目外部条件；（五）根据需要负责聘请有资质、有实力的中介机构或组成专家组对项目进 行评审和专题咨询；（六）负责向公司提出成立有关项目筹建机构和项目公司的建议；配合相关管理部门提出人员推荐建议；（七）做好项目前期资料汇总、档案管理。第八条 综合管理部负责批复项目的筹建机构、 项目公司及人员配置；财务 产权部负责审核项目前期费用计划， 并负责前期费用的拨付、财务管理和会计核 算。工程建设部负责电源项目初步设计以后阶段的有关工作。第三章 前期工作的实施与控制第九条 公司拟开展前期工作的项目，需纳入公司发展规划，公司统一考虑 项目

5、的战略布局和工作进度。对拟开展前期工作的项目，有关单位要上报前期工 作计划，经公司同意后，按照批准的项目前期工作计划开展工作。第十条 公司开展前期工作的项目，其初步可行性研究报告、项目申请报告、 可行性研究报告、初步设计以及前期工作中的主要专题研究报告的设计咨询工作， 根据公司有关规定，原则上要通过招标方式选择设计或咨询单位； 筹建处或项目 公司根据项目进展情况，提出前期工作招标计划，报公司同意后，由计划发展部 或项目单位组织开展相关工作。第十一条 为保证前期工作质量，项目的初步可行性研究报告、调研报告、 项目申请报告、可行性研究报告以及（主要）专题研究报告的审查和咨询委托工 作，须上报公司，

6、由公司计划发展部研究后，根据具体情况并商有关部门后直接 委托或授权有关筹建机构或项目公司开展咨询和审查工作。第四章前期费用管理第十二条 公司开展项目所需前期费用，分别由公司垫付，并单独核算。待 成立项目公司后归垫或按照合法程序确认为投资。项目前期费用主要包括：（一）管理经费：项目筹建单位或项目公司在筹建期间发生的人员工资奖金、 福利费用、教育及工会经费、办公费用、差旅费、采暖及防暑降温费、劳动保护 费、固定资产使用费、房屋租赁费、水电费、图书资料费、业务招待费、按规定 交纳的养老保险、住房公积金等各项保险、法律顾问费、审计费、咨询费、合同 公证费、车辆使用税费、会议费等；（二）固定资产费用：为

7、具备必要的办公条件所购置的办公设备、家具、用 具及交通、通信工具等的购置费用；（三）前期工程费用：项目报批及建设所必须开展的勘测、设计、试验、工 程咨询、报告评估等费用，以及中介机构服务费等。第十三条费用计划管理程序（一）前期费用来源与使用均纳入公司年度资金预算管理计划；（二）计划发展部牵头，会同财务产权部对上报的前期费用计划进行审核、平衡，确定项目全年总费用计划；（三）计划发展部汇总审核、平衡后的项目全年总费用计划，编制公司全年 电源建设项目前期费用计划，作为公司年度项目投资经营计划组成部分， 按公司 规定程序报批后下达。第十四条 对于已列入公司全年费用计划，但由于项目的外部条件发生变化 或

8、其他原因需要增加前期费用，须在费用发生前二个月，提出增加费用申请，按 公司规定程序报批后，对费用计划进行调整。未纳入公司全年费用计划或费用调 整计划中的费用，不予拨付。第十五条 筹建机构不设专职的会计和出纳，由托管单位财务部门为筹建机 构独立建帐核算。项目前期费用的会计核算和财务管理工作由托管单位财务部门 指定专人负责实施。第十六条 筹建机构或项目公司根据批准下达的公司前期费用计划， 结合前 期工作进度，在费用发生前，按月度上报资金需求计划。对于固定资产费用和前 期工程费用，采用月度上报、单次审批方式；在费用发生前，由筹建机构或项目 公司提出资金需求计划明细申请，附公司批准的费用计划，报计划发

9、展部审核后 办理。第五章风险防范及推出机制第十七条 项目前期是项目风险防范的关键阶段。 投资机会研究阶段，由计 划发展部负责完成项目投资机会调研报告，对项目潜在的风险，提出防范建议，作为开展前期工作决策的依据。第十八条已开展前期工作的项目，要严格按照国家规定的基本程序开展咨 询论证工作。计划发展部对项目风险防范要加强管理； 必要时，筹建机构或项目 公司应结合项目外部环境变化及当前阶段工作成果， 提交项目的综合竞争力报告。 计划发展部会同有关部门对报告进行评估分析，编写项目竞争力综合评估报告， 对项目的风险大小进行判定，并提出初步对策。报告经主管副总经理审核后报公 司决策。第十九条 项目风险分析

10、所要考虑的重点因素包括：（一）项目的规划布局和项目所在地区区域布局；（二）项目的必要性；（三）相关资源配置、项目的条件和落实程度；（四）市场空间；（五）合资方式；（六）项目所在地的投资环境；（七）项目投资效益状况（产品市场分析的合理性、投资估算、主要经济分 析基础数据、经济指标及敏感性分析）；（八）区域竞争力及公司发展战略。第二十条 对于确定为风险大的项目，由计划发展部牵头，专题研究对策和 后续工作策略及后续投资方案，或提出退出方案，经公司主管副总经理审核后， 报公司研究确定。第二十一条对已确定为风险大、不再继续开展前期工作的退出项目，已发 生的前期费用经审计监察部门内部审计后，确定费用额度，由项目委托单位承担。第六章激励与约束第二十二条 项目前期工作实行奖惩激励机制。每年按照责任状、目标考核 内容和电源项目前期工作管理考核管理办法 的要求进行综合评价，对成绩突 出的单位和个人实行精神和物质奖励，对违反公司有关工作