内部审核策划

1、九内部审核策划开展内审前， 应有一个策划过程。 策划结果应形成书面文件，主要包括 审核计划 、审 核组 、审核用工作文件 和资料 （包括文件审查 ）、通知审核 等。通过内审策划，应做到：a）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解；b）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人 届时在场并已有准备；c）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。91 制定审核计划审核计划包括年度审核计划和审核活动计划（审核大纲 ）。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。审核计划的内容可包括：审

2、核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的 时间安排、首末次会议时间等。组织年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和主管领导的批准。9 1 1 年度审核计划（1）目的a）保证内部审核的实施有计划地进行；b）便于管理、监督和控制内部审核。（2）要点a）年度内部审核计划可包括 质量管理体系、过程、产品和服务的审核；b）质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程；c）过程质量审核应在年内对所有关键过程、特殊过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄 弱的过程；d）产质量保审核应在年内按周期和既定抽样方案进行，突出主导产品。（3）考虑因素a）落

3、实审核组织；b）审核范围；c）顾客、认证机构及有关法规的要求；d）质量管理体系文件关于内部审核的要求；e）审核的频次等。（4）类型912 集中式审核 工作计划主要特点是： 在某计划时间内安排的集中式审核。 每次审核可针对全部适用过程及相关部门，些过程或部门；审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；审核的时机大多为： 新建质量管理体系运行后， 质量管理体系有重大变化时， 发生重大事故 时，外部质量审核前，领导认为需要时。集中式审核应编制审核 计划表 。9.2 建立审核小组 根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程安排，选定审核组长和成员，建立审核 小组。小组成立以后，应明确各成员分工和要求

4、，这是审核组长的责任。审核组长应注意审核员不能审核自己的工作 的原则。审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有：a）熟悉必要的文件和程序；b）根据要求编制检查表；c）考虑前次审核结果应跟踪的项目。小组成立后通常应举行审核组会议， 以确保审核前准备工作全部完成， 每个审核员对审核任 务完全了解。为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：a）组织。应建立审核组织，指定组织内审负责人（如管理者代表），明确日常工作负责部门以 及其他部门应负的职责；应选择、培训、形成一批合格的 内审员 （最好每个部门至少有一名 内审员），以确保审核活动必需的 人力资源 ；b）文件。应建立并保持

5、内审程序，规定内审的基本步骤、要求、责任与方法，应建立完善内 审工作文件，如年度审核计划、审核活动计划、检查表、现场审核记录表、不合格项报告、 纠正措施报告、审核报告等。9 3 编制检查表检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。为提高审核的 有效性 和效率， 审核员 一般应根据分工准备现场审核用的检查表。 检查表内容 的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。931 检查表的类型也可针对某a）过程检查表这是一种按照 ISO 9001 标准 条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。如编制与 顾客有关的过程 （7， 2）检查表，主要部门为销售部，主要相关部门为生产部

6、、技术部、财务 部等。采用过程检查表，优点是审核有深度，审核易发现系统内接口 问题，缺陷是造成审核部门的重复。b）要素检查表9.3.2 检查表的编制方法a）制定审核流程图b）受审核部门的选择受审核部门宜为一个相对独立的组织单元。如 RS 公司总装分厂下设有许多科室、 车间，宜 分别编制。c）审核地点的选择审核地点应确定且唯一确定，这是计划审核项目时必须考虑的因素。如销售部的审核地点放 在办公室 ，审核项目应能在办公室取证。d）审核时间的确定 审核时间是指在某被审核部门和审核地点，完成既定的审核任务，预计所花费的审核时间。 如在销售部办公室审核，预计时间为 3 小时。e）审核过程的确定审核过程是

7、指对被审核部门应审核哪些过程， 这必须事先确定且需考虑全面。 在确定被审核 部门审核过程时， 应分清分管过程、 主相关过程和通相关过程。 分管过程是指该部门负责组 织实施、 控制的过程； 主相关过程是指该部门具有部分管理或实施职能的过程； 通相关过程 是指各部门都必须组织、控制的过程，在 ISO 9001 标准中通相关过程主要为文件控制（423）、质量记录的控制（424） 、以顾客为中心 （5 2） 、质量方针 （53） 、策划 （54）、 职责和权限 （55.1）、内部沟通（553）、工作环境 （6 4） 、改进（8 5） 。 RS 公司销售部 的分管过程为与顾客有关的过程、顾客财产、顾客满

8、意；主相关过程为设计开发（7.3） 、生产和服务提供的控制 （751）、不合格品 控制（83）、数据分析 （84） 、标识与可追溯性（7.5.3） 、产品防护 （7.5.5） 。f） 检查项目、证据及方法的确定 检查项目、证据及方法是检查表的主要内容，编制时，应把握以下要点：-分管过程 的检查内容应详尽、全面； 主相关过程 的检查内容只涉及由其组织实施、控 制的部分职能； 次相关过程 的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；-应以组织的 质量管理 体系程序文件为主要依据确定检查项目、证据及方法。因此，在编制 检查表时，应明确与被审核部门相关的程序文件；-程序文件中有记录要求的条款列为必查

9、项目，无记录要求时，应选择关键的接口或有问题的条款作为检查项目；-检查项目、证据通常应与程序文件相对应，证据及方法应与检查项目相对应g）检查依据的确定 检查依据是指与检查项目、证据及方法相对应的组织程序文件条款。9.3.3 检查表的作用a)明确与审核目标有关的 样本 ；b)使审核工作 规范化 ；c)按检查表的要求进行调查研究，可使审核目标始终保持明确；d)便于掌握审核进度；e)有时可作为审核记录存档。9.3.4 设计检查表应注意事项a) 对照 标准和手册的要求设计检查表；b) 选择典型的质量问题和常见的执行漏洞，平常容易忽视的问题，但不应钻牛角尖；c) 结合受审核部门特点；d) 抽样应有代表性

10、；e) 时间要留有余地；f) 要有可 操作性 ，有具体操作方法。如抽选 什么样 本，数量多少，通过问什么问题，观察 什么事物而取得客观证据等。g ) 部门进行审核时，要包含所有涉及到的要素；按要素进行审核时，要包含所有涉及到 的部门。9 3 5 内审检查表的特点a) 内审检查表的格式内容可相对固定；b) 通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表；c) 根据审核工作的需要，可在标准检查表演基础上制订针对不同问题、不同部门、不同活动 的检查表；d) 检查表应覆盖质量管理方面的全部要求，不应局限于质量管理体系标准方面的要求，并可包含本组织一些特殊要求；e) 检查表可作为受审核部门准备

11、接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。93.6 检查表的使用 有了检查表，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所以有经验的 审核员 在按照检查表检查的同时， 也十分注意灵活应用检查表的内容以 达到审核的目的。灵活有效地使用检查表是一个经验积累和熟练的过程。 对刚开始从事审核工作的审核员可着 重注意以下方面：a) 不应只采用 YES / NO 问答的模式，否则会导致审核失败；b) 审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的；c） 询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录；d） 观察执行人员按照有关程序工作的情

12、况；e） 验证必要的记录或文件；f）按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；g） 最后利用 检查表确保所有方面的要求都已查到；h）切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复；i） 尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的检查表 是记在脑子里的。合同管理制度1范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂

13、内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3定义、符号、缩一略语无4职责4.1总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5合同管理部门履行以下职责：4.5.1建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，