合规述职报告精选汇编

1、篇一】合规述职报告今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题 教育学习活动， 这充分表明了上级行对 守则的学习以及合规管理工作的重视。 现在我就学习守则、执行守则等方面情况，述职如下：、学习守则的基本情况为切实提高依法合规经营的自觉性， 变经营管理理念， 树立依法合意识， 提 高全面风险管理能力和内控案防水平。 我按照营业部部署参与了学习 守则 及 合规文化专题教育学习活动。 一是参加动员会后， 先行进行了自学， 学习总区行 营业部三级领导的动员讲话， 守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学 习结束后，参加了以学守则用守则的大讨论活动。 三是参加学习守则 的考试。通过这次

2、主题教育活动， 进一步提高了风险防范意识， 强化了合规操作 的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一 夕突然形成的， 都会经过从小到大、 从量变到质变这一客观自然规律。 通过学习 进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性， 深刻认识到违规 经营的危害性。 我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则， 也是 坚持正确的经营方向的保证， 更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根 本所在。找到了自我正确的价值取向与是非标准， 找准了工作立足点， 增强了合 规办理和合规经营意识， 通过对

3、相关制度的深入学习， 对提高自己的业务素质和 执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力， 积极规范操作行为和消除风险隐患， 树立对农行改革的信心， 增强维护农行利益 的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。二、执行守则情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念加强对员工和自身的风险防范教育， 认识到社会的复杂性和银行经营风险的 普遍性，认识到银行本身就是高风险行业， 必须把风险防范放在第一位。 能从自 己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为， 根除以信任代替管理， 以习惯代替制度， 以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯

4、， 视制度如生命， 纠违章如排雷， 增强风险防范意识和自我保护意识， 提高规范操 作，从源头上预防案件的发生。2、严于律己，率先垂范在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的 言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲 团结。在工作和生活中， 要求同志们做到的， 自己首先做到， 要求同志们不做的， 自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。 同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事， 不论是下基层 还是解决基层问题都要秉公办理， 严谨徇私舞弊， 并要解决。 在同事中积极倡导 互相监督互相提醒，构建和谐团

5、队。3、加强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看， “十个案件九违章”有章不循， 违 规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应 出内控管理还存在一定的漏洞。 正是制度的不完善， 才导致一些人有机会钻空子， 从而给国家资金造成损失。 所以， 平时注意不断完善各种管理办法， 认真扎实地 贯彻执行案件防范责任制的规定， 强化内部防范机制， 努力做到在规范的前提下 办理业务。 坚持一手抓经营发展中心工作不动摇， 一手抓内控案防管理基础不松 劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。4、组织实施本部门的合规工作以守则为依据，高标准

6、要求员工。 在对照部门岗位职责和相关规章制度， 认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决 ; 对已发现问题隐患能做到及时 预警，及时整改。 切实提高部门员工依法合规经营的自觉性， 进一步教育和引导 员工转变经营管理理念， 树立依法合意识， 提高全面风险管理能力和内控案防水 平。守则 检查教育活动与案件专项治理工作、 企业文化建设是我部合规工作 的重要组成部分。在开展守则检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项 治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为， 合规操作。二是将守 则检查教育活动与推行 iso9000 质量管理工作相结合，根据工作的实际情况， 对每种业务、 每个岗位、每项工

7、作的流程进行进一步的完善， 努力实现规范管理、 持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。三、存在问题及努力方向对运用科学发展：一是观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。 二是执行各项规章制度有时 有松懈现象， 合规管理还存在一定的问题。 三是部门作风抓得不够到位， 致使部 门员工工作效率不够高、 协调沟通不够好。 四是执行力不够强， 精细化管理不到 位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。在今后工作中， 我要认真总结和分析以往的过失， 进一步解放思想， 转变观 念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本 职工作，

8、为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。篇二】合规述职报告从去年 5月参加工作以来， 不知不觉已有一年多了。 一年多来，我从一个在 私企上班的普通员工逐渐成长为一名新农合窗口工作人员， 这与上级领导和同事 们的关心与帮助是分不开的。 在此，我向关心爱护我的各位领导和同事们表示真 诚的感谢 ! 下面，我就简要地将 2012 年上半年个人的思想、 学习和工作等情况向 单位领导汇报如下：、思想情况半年来，我十分重视自身的思想政治建设， 在工作和生活中严格按照一个共 产党员的标准来要求自己，努力向组织靠拢。在工作之余通过新闻、报纸、网络 等各种渠道及时了解党和国家的各项政策法规。 通过学习，在充分

9、领会党和国家 各项政策法规的重要意义的同时，使自己的政治水平得到了提高。、学习情况作为上班时间不久的大学生， 以前学到的知识并不能很好的跟当前的工作结 合起来，只有更加努力地学习各种知识才能满足工作需要。 因此，我没有放松对 自己的要求。从去年 5 月分配到* 新农合办公室工作以来， 我虚心向办公室的 同事学习有关文件、 政策等业务知识， 请教办公室有关工作的经验。 在领导和同 事们的关心和帮助下， 我迅速适应了从私企员工到窗口服务的转变， 提高了自己 的业务水平，熟悉了办公室的相关工作。三、工作情况一个从事窗口工作多年的老前辈曾对我说过，搞窗口工作“无过便是功”, 从他的话里我深刻体会到窗口

10、的工作真的十分重要却又十分繁琐， 做好窗口工作 需要付出不懈的努力。 首先自己要熟悉新农合的各种法规和政策， 只有这样才能 更好地、积极地、耐心地、细致地向每一位农民宣传解释新农合政策及管理办法， 认真解释农民提出的各种问题，努力做到不让一位农民带着不满意和疑惑离开， 使新型农村合作医疗窗口不但是受理参合农民医疗费用补偿之所， 更是宣传新农 合政策的重要阵地。 半年来， 我努力学习各种知识和经验， 在思想上对自己严格 要求，在工作中积极肯干， 取得了一定的成绩， 得到了领导和同事们的充分肯定。 同时，我也清醒的认识到自己还存在不少的缺点和不足， 离一个优秀的窗口工作 者还有很大的距离。在以后的

11、工作、学习和生活中，我一定会更加发奋努力，让 自己在基层得到更多的锻炼。四、工作建议1、通过一年多的外伤调查、村室建设和工作时与农民的交谈，普遍反映乡 镇卫生院的门诊报销麻烦， 特别是村室直接刷卡付费后， 都希望乡镇卫生院门诊 报销可以和村室一样直接刷卡。 县外门诊报销普遍反映普通门诊不应该设家庭封 顶线，比如说在上海看一个普通感冒要 300-500，一家四口一人，一年一人一次 感冒就要花费 1200-2000，但新农合只能报销 200元; 大额门诊也是一样，普遍 反映不应该设封顶线。2、现在留守老人和留守儿童比较多，普遍存在看病难，确诊难。有不少老 人都是小病扛成大病后才到卫生院， 卫生院给

12、不了明确诊断后建议转院， 这样很 多时候错过了的治疗时间， 往往需要更多的时间、 精力和金钱， 也增加了病人及 家属的痛苦， 同时增加了新农合补偿金。 我建议由我们单位组织联系县级医院的 医生和乡镇卫生院对全县的参合农民一年进行一次免费体检， 这样可以降低农民 小病变大病的概率， 也是宣传新农合政策和提高参合率的一种方法， 主要是让农 民得到了切身的实惠。篇三】合规述职报告一年来的工作已经结束，在联社领导的指导和同事们的积极协助、配合下， 我顺利完成了 2011 年风险合规部的各项工作任务。在岗期间，我能够认真履行 自己的职责， 积极做好本职工作， 较好地完成了自己负责的各项工作任务。 现从

13、以下几个方面将我一年以来的工作情况述职如下。、履行本职工作（一）为了尽快进入角色，保证风险合规工作的规范性、有效性和针对性， 我严格要求自己， 从一个新学员做起， 注重加强知识积累和业务学习， 夯实风险 审查岗位的理论基础。 首先， 我认真学习银监局下发的各类合规、 风险控制方面 的文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、 银行业从业人员职业操守指 引三个“办法”，一个“指引”、合规文化建设及案件防控治理等规章制 度。其次，在系统操作上，学习并熟练操作了信贷业务信息管理系统、统计报表 等相关查询系统。另外，积极参加银行业协会举办的银行业从业人员资格考试。通过学习培训， 不仅逐步提高了个人专业

14、职能理论水平， 提升了自身的业务 素质，增进了对风险合规管理重要性的认识， 同时也提高了个人的业务操作技能， 使自己在业务操作上能够规范熟练，在工作上做到有的放矢。二）在实际本职工作中，我主要做好了以下几个方面：一是对风险合规工作进行安排部署。 在全年的工作安排中， 就辖内的风险管 理组织体系、风险管理政策和程序、风险管理运行机制、考核问责、风险管理文 化、监督与评价等工作进行了安排部署， 进一步明确了全年的风险合规工作方向 和工作计划。二是制定风险合规工作计划。在年初，根据市办长治市农村信用社 2011 年风险合规指导意见制定了 2011 年度风险与合规工作计划，明确了全年制度 建设、合规培

15、训、合规审核、合规检查、品创新评估和风险与合规、普法提示等 一系列工作目标。为使合规工作顺利开展按时完成， 制定了合规部工作考核办法。 通过出台制度，制定办法，为确保全年合规管理工作取得成效奠定了基础。计算机突发事件应急预案等。三是加强内控管理， 建立健全内控制度体系。 结合工作实际， 在年初及时梳 理现有的各项规章制度，整理业务流程和环节的合规风险点，制定了某某联社 2011年度规范性文件各项内控制度废止、修订、订立建设规划。 2011 年以来， 规范性文件共废止了 3 个，修订了 4 个，实际订立了 22个制度（办法）和操作 流程。目前，我社现有各项规章制度 89个，其中：信贷方面 16

16、个、财务方面 12个、信息科技方面 1 个、风险合规方面 1 个、人力资源方面 13个、稽核审计 方面 9个、安全保卫方面 23个、党务工作方面 2 个、纪检监察方面 5个，其他 综合制度 7 个。通过废止、 修订和订立各项规章制度， 对制度中存在的风险漏洞 进行了补充和完善， 内控制度基本覆盖所开展的各项业务。 但在风险预警方面规 范性文件还不全面， 如：计算机运行故障处理办法、规范。在修订、废止内控制 进行了整理、规范。通过对四是对各级制定的登记簿（台账）进行了整理、度的同时，于去年 10 月份对所有的登记簿（台账） 内控制度的认真疏理和修订完善， 目前已经基本形成了一套能够覆盖现有业务全

17、 过程的管理制度，各种登记簿（台账）也得到了进一步规范和统一。五是加强风险管理工作。 为确保风险管理工作上一个新的台阶， 有效遏制各 类风险发生，制定了某某县农村信用合作联社风险机制建设管理办法。在办 法中进一步明确了包括：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科 技风险、合规风险、银行卡业务风险、 声誉风险等八类风险各业务条线职能部门 的职责范围和主要工作措施。 同时， 根据联社安排， 参与了我社信贷业务等专项 检查。六是按时完成风险管理机制建设初步规划。 根据制定的风险管理机制建设 初步规划 中的工作计划措施， 初步建立了风险管理组织体系， 确立了风险管理 战略和政策，搭建了风险管

18、理制度体系，完成了授信、会计、投资等主要业务流 程再造与风险管理运行机制建设， 着手开展了风险管理文化建设工作， 建立完善 了考核问责制和薪酬激励机制，信用风险内部评级已应用于信贷工作中。目前， 正在全面改造股权结构，完成风险管理组织体系建设；尝试引入经济资本管理， 完善操作风险管理机制； 建立在压力测试情景模式， 进一步完善管理信息系统建 设。七是开展诉讼（仲裁）工作。去年累计办理诉讼案件 19 起，19起诉讼案件 中，涉及金融借款合同纠纷 16 起，涉及劳动争议 1 起，涉及债权纠纷 1 起，其 中 15 起已结案，另 3 起正在审理中，通过诉讼收回贷款 11 万元。八是开展风险合规教育培

19、训。在 2011 年初，制定了某某县农村信用合作 联社 2011 年度案件防控知识培训实施方案，具体负责制定全辖金融相关法律 法规知识学习计划， 并组织学习和进行阶段性测试。 去年共开展全员性警示教育 10期，分别是再现真相 6 期、防抢案例 4 期，参加人数为 324人次，培训面 人均 2 次。同时开展党风廉政教育学习。学习期数 6 期，参加人数为 372人次， 学习面达 100%。、工作中存在的问题在过去的一年，我以“提升能力、严谨履职”为标准，严格要求自己，力求 高质量的完成风险合规管理工作。 但部分问题依然存在， 主要表现在： 一是对部 分工作计划未能有序完成； 二是对相关操作系统还挖

20、的不深不透， 未能熟练操作 相关系统； 三是对相关业务的理论知识学习还需要再系统归纳， 吃透，在实际业 务操作上更需要再实践再提高； 四是工作的积极性主动性有待进一步提高， 并加 强和同事、部门之间的工作协调与配合。、下半年的工作打算在今年的工作中，我将在去年工作的基础上，扬长避短，主动改进，扎实工 作，全面做好风险识别、风险分析、风险监测和风险化解控制工作。主要做好以 下三个方面：（一）加强理论学习，进一步提高自身素质，争取能通过“银行业从业资格 考试”。（二）积极做好本职工作的同时，主动加强与各部门的协调与沟通，取得支持，与同事们通力合作，共同提高，并努力完成各项业务指标。（三）增强大局观

21、念，转变工作作风，克服自己偶尔的消极情绪，提高工作 质量和效率，积极配合领导同事们， 把工作做得更好， 在努力锻炼提高自己的同 时，为我社美好的明天尽我绵薄之力！篇四】合规述职报告尊敬的各位领导、各位同仁：大家好!转眼即逝的 2014年，在分公司党委、 总经理室的领导下， 在各级机 构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极 沟通，逐步解决问题的一年 ; 是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及 与绩效考核挂钩力度的一年 ;是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推进的一年 ; 这一 年，部门内部和谐， 外部融洽，工作取得了一定的成绩。 现汇报如下， 敬请评议：、以身作则

22、，强化学习，营造和谐氛围风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线， 是各项风险排查、 问题整 改、合规管理的组织者、 协调者、监督者。做好这项工作， 不但要具有爱岗敬业、 以身作则的工作态度， 还要具备广泛的业务知识， 更要有发现问题的洞察力及处 理疑难问题的沟通协调能力。 针对部门工作特点， 我带领部门人员时时以传统文 化精髓对照自己的言行，主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力， 才能保证各项工作的顺利完成。我部门坚持每周二集中学习， 通过学习， 提高了对国家政策的把握和运用能 力及工作技能 ; 分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工 作和谐氛围的能力。二、完善

23、制度，明确职责，夯实工作基础针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。分别制定下发了 2014 年风险合规管理工作指导意见、审计整改管理 办法、重大保险司法案件风险应急预案、纪委工作规则等 ; 把近几年 分散的监管政策、 合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理， 印制呈 555 页的合规管理工作手册，予以下发，为各级机构做好合规管理工 作提供了学习和管理的工具， 提升了工作的效率和质量。 另外还根据公司近两年 全面、全员及重点领域风险排查结果， 结合审计中心对我公司各层级的审计情况， 全面梳理业务全流

24、程风险隐患分布、 表现形式，制定下发了 内控合规评估考核 办法，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉 及三级机构 #条、分公司各条线 #条，并提出了排查要求， 为提升各条线内控管 理水平提供了工作指向。三、突出重点，强化监督，确保合规经营（ 一 ） 推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价一是对全省所有人员签订合规承诺书、 合规责任书的情况进行排查， 对因漏 签、新进、岗位变化等原因 , 需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。 二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。 根据考核结果， 进行分 类监管, 并与绩效考核挂钩。（ 二 ） 开展合规管理检查和审

25、计整改检查于今年 8月至 9月，分别对 8家地市机构 2013年风险合规管理考核评价自 评情况进行核查，并对 2014 年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱 工作等进行现场检查。 检查组通过制定检查方案、 发现问题及时沟通、 现场反馈、 下发通报、 风险提示等工作的开展， 有效提高了被检查机构对合规工作的认识及 整改落实力度。（ 三 ） 组织开展重点领域风险排查今年以来， 按照总公司部署及监管部门的要求， 结合部门工作计划， 分别对 司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域 进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查 方法，提出

26、排查要求 ; 针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并及时进行 督导落实。（ 四 ） 加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能5 月份举办了风险合规管理工作会议及培训， 各中支公司合规岗位人员及机 关各部门合规兼岗人员 37 人参加了培训。 4 月份，审计中心在结束了对我公司 为期 18 天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司借 此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风 险”对全省进行了培训。 分公司总经理室成员、 各部门负责人及各中支公司班子 成员、管理部门负责人 150 余人参加了培训。5 月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传

27、月活动及打击和预防经济 犯罪宣传活动。今年 8 月组织了分公司系统 2014年反洗钱基础知识在线考试，三级机构反 洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计 96 人参加了考试，达到了以考促学的 目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。（ 五 ） 加大问责力度，维护问责制度的严肃性和性警告警告根据公司违规行为处罚办法、内部责任追究办法、 案件责任追究 办法等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共 21 份，涉及分公司机关 人员和#家中支公司共 #人，其中解除劳动合同 #人，留用察看 #人，退回劳务派遣 #人，免职 #人，警告 #人，警告并罚款 #人，通报批评 18人，通报批评并罚款 # 人。通过对违法违

28、规行为和司法案件责任进行追究， 构筑和完善了公司违法违规 行为问责和重大案件的风险防范体系， 维护了问责制度的严肃性和性， 起到了警 示作用。（ 六 ） 加大司法案件的管理力度，防控案件风险随着司法环境、 监管形势的变化， 近几年保险业司法案件呈多发事态， 监管 部门对司法案件管理的日益加强， 今年省行业协会出台了 司法案件管理工作测 评办法，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发 案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理提供制度支撑。按照案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的 26 项管理内容风险排查。 通过对二、 三级机构案件管理所涉及内容的风险排查， 及时发

29、现各机构在案件管 理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平， 规避各类风险。今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，按照上级 公司及监管要求， 并依据案件管理流程， 历经近一年时间， 对已发生已报告的案 件进行了妥善处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为复杂和敏感的工作， 为了做到不枉不纵， 既能使责任人受到追究， 又能保护公司的骨干， 还能达到监 管部门的要求， 我们对每件问责的司法案件， 都进行现场调查， 在掌握较为详实 材料的基础上， 对每一件司法案件进行深入研究和分析， 对问责起关键作用的涉 案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10 名责任人进行了问责。（ 七 ） 做好非保险合同审核工作非保险合同种类较多、 内容广泛， 而且还不断有新的合同类型出现。 为了提 高经办人员的法律意识、 签订合同的专业能力， 在审核时， 部门具体经办人员积 极与地市沟通， 指出存在的问题， 提出修改建议， 做到通过一个合同解决一类问 题，提高签订合同的规范化水平。截止 12 月 16 日共审核非保险合同 #件次， 合同金额总计 #多万元。 通过坚持不懈的努力， 合同的率与去年相比， 提高 # 个百分点。（ 八 ） 认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查