企业标准体系的评价确认与改进

1、企业标准体系的评价、确认与改进第一节 概述一、评价、确认在企业标准化工作中的地位与作用评价形式：内部评价和社会确认.证书等级：由低向高： A级、AA级、AAA级、AAAA级.级别越高,说明企业标准体系与系列国家标准的符合性程度越局O证书作用：可作为企业向社会和顾客在标准化治理水平和服 务方面的质量承诺.意义：评价和确认是企业不断改进和自我完善的有效方法,也是推动企业开展标准化工作中不可缺少的重要工具,它对提升企业的科学化治理水平,实现企业的方针、目标具有重要意义.二、自我评价为主,自我评价与社会确认相结合自我评价与社会确认的区别,见表 7-11. 自我评价的特点(1) 评价人员是本企业人员.(

2、2) 评价的时间、频次、范围、内容自定,灵活.(3) 评价中发现问题可及时纠正,加以改进.(4) 节省开支.2. 自我评价与社会确认的差异(1) 标准化知识水平,对国家法律、法规、标准的理解、判断问题的准确率;表7-1自我评价与社会确认的区别比较工程主要区别评价类型自我评价社会确认评价根本条件评价条件相比照拟轻松评价条件相对要严格评价人员本企业内部人员或外聘专家,人 数由企业自己确定由标准化主管部门认可的评价机构组织的专家和有关技术人 员,人数F不超过5人必须 取得企业标准体系评审员资格 证书评价依据标准化法律、法规、规章以及四项标准体系系列国家标准与自我评价相同评价目的纠正和改进,实现企业方

3、针、目标纠正和改进,实现企业方针、目标.并得到社会认可评价范围全部或局部,由企业确定全部,但是抽样式的,有代表性的评价评价时间由企业自己确定,可长可短企业和评价机构共同确定,一般不超过两天评价结果处置分析、研究,制定纠正和预防措施不提供纠正和预防举措评价确认结果处置自我评价报告颁发确认证书、社会公告评价公正性公正性难以表达客观、公正评价开支除外聘专家外,根本没有开支需要付给评价机构咨询效劳费用(2) 评价经验,对新企业标准体系的理解.(3) 评价的随意性,评价效果和公正性.(4) 社会认可.(5) 费用.3. 最正确选择：企业标准体系评价应以自我评价为主,在自 我评价的根底上,争取社会确认.只

4、有自我评价和社会确认相结 台,企业标准体系的评价才会更全面、完整、有效.三、持续改进对企业标准体系的作用持续改进是企业开展标准化活动中重要一环,也是企业追求的永恒目标.企业标准体系是动态的,只有持续改进,才能适应市场变化、 科技进步、经济开展.四、运用P-D-C-A治理模式,实现企业标准体系的持续改 进.P-D-C-A治理模式适用于所有的过程活动.质量治理 )环境治理 _,后田实现企业的持续改进标傕化官理第二节企业标准体系的自我评价一、评价的根本条件1. 建立体系并运行三个月以上；2. 有标准化治理机构和人员(专、兼职均可)；3. 员工经过培训,并熟悉方针、目标、岗位责任、权限；4. 中层以上

5、人员应熟悉国家有关标准化法律法规,掌握企业标准体系文件的有关内容；5. 成立体系自我评价小组,制定评价方案.二、评价组织和人员一评价组织评价小组由57人组成.评价组长由最高治理者书面委派.评价小组在评价中的责任和义务：1. 严格按标准化有关法律、法规、标准体系系列标准进行 评价；2. 尊重客观事实,保证评价工作的公正性、系统性、独立 性；3. 按评价方案进行评价,对出具的报告负责；4. 评价后,评价组对评价效果、问题、不合格项产生的根 源以及纠正、预防举措要向全体员工明示,鼓励员工积极参与企 业标准体系的改进.二评价人员以本企业人员为主,也可少量外聘.1. 熟悉国家有关标准化方针、政策和法律、

6、法规,掌握标 准体系系列国家标准.2. 具有中专以上学历和相关专业知识.3. 经过企业标准化培训,熟悉企业生产、经营情况,掌握企业标准体系文件.4. 从事标准化工作两年以上,具有一定工作经验和评审能 力.三评价组长责任1. 全面负责评价全过程的工作；2. 有权对评价中发现的问题作最后决策；3. 制定评价方案,编写评价报告；4. 协助并指导评价组其他成员完成工作.四评价人员责任1. 遵守评价纪律,按评价方案完成评价工作；2. 参与制定评价方案,编制检查记录表；3. 认真填写记录表、评分表和不合格报告,报告评价组；4. 协助制定纠正和预防举措,并实施跟踪评价.三、评价的方法和程序一评价方法形式1.

7、 集中式评价：组织一个评价小组并指定一名组长.2. 分散式评价：组织假设干个评价小组并指定一名组长.评价方法采用检查记录表和评分表见表7-2 ,并通过评价人员提问、观察、听取对方陈述、检查、比照、验证等获取客观证据的方式对标准体系进行评价.检查记录表和评分表应结合使用,并作为自我评价的证实二评价程序1. 评价方案的提出体系实施三个月以上提出评价方案最高治理者批准2. 成立评价小组由最高治理者或其他代表参加任命评价组长人数57人左右3. 评价准备表7-2企业标准体系检查记录表被检查部门岗位部门负责人或岗位员工姓名评价人员姓名评价日期评价依据的体系文件丁与检查工程和内容标准早下现场检查记录判定(1

8、) 编制评价方案和检查记录表表7-6 企业标准体系确认方案表(即评价方案表)确认/评价 目的、范围、依据、日期、确认/评价小组名单、 时间安排、工作地点、工作内容.表7-7 企业标准体系检查记录表被检查部门(岗位)、员工姓名、确认/评价人员姓名、检查 日期、依据的标准体系文件、检查工程和内容、标准章节、现场 检查记录、判定.(2) 准备评价需要用的工作文件标准化法律、法规和规章相关的标准文本标准目录(3) 召开全体员工参加的发动会4. 评价实施(1) 首次会议评价组长主持,各部门参加评价方案的宣读评价本卷须知和要求的说明(2) 对标准化工作的评价按GB/T15496的要求进行.(3) 对标准体

9、系文件的评价按 GB/T15497、GB/T15498 的要求进行.表7-6企业标准体系确认方案表确认目的标准体系是否适宜、有效,满足标准要求,向企业提供不满足 的证据和改进信息,确认体系是否合格确认范围企业标准体系建立和实施全过程的评价及确认确认依据国家方针、政策,标准化法律、法规、规章和GB/T15496GB/T15497和GB/T15498系列国家标准评价日期年月日至年 月日确认小组名单姓名工作单位职务职称 评审资格证书编号确认时间安排工作地点工作内容月 日第一天月 日第二天确认组长制表日期被确认企业意见表7-7企业标准体系检查记录表被检查部门岗位部门负责人或岗位员工姓名确认人员姓名检查

10、日期依据的标准体系文件丁与检查工程与内容标准早下现场检查记录判定(4)对标准体系实施过程的现场评价填写检查表和记录表.(5)末次会议评价组长主持,各部门参加.宣读评价报告和不合格报告对不合格项提出纠正举措建议限期纠正,跟踪评价期限确实定5. 编写自我评价报告和填写企业自我评价不合格报告,见表 7-3、表 7-4.6. 评价结果处置(1) 制定纠正和预防举措评价发现问题 查找原因 采取纠正和预防举措预防再发生.(2) 对纠正和预防举措进行跟踪评价跟踪评价采取纠正举措后,对举措是否有效、不合格项是否被消除的评价验证内容是否按规定日期完成； 各项纠正举措是否都完成,效果如何,是否再发生;-实施记录,

11、并按规定要求编号、保存；-是否需修改文件,修改是否按修改程序.3向全体员工公布评价结果表7-3 企业自我评价报告企业标准体系自我评价报告封面盖章企业名称评价组长联系 评价日期X X X质量技术监督局印制续表7-3企业自我评价报告编号：日期:评价开始日期评价结束日期评价目的、范围评价依据不合格项内容纠正和预防措 施及要求完成时间部门负责人签字续表7-3企业自我评价评分表评分工程规定得分扣分实际得分得分说明标准化治理工作80技术标准体系编制120治理标准体系和工作标准体系编制100技术标准体系、治理标准体系和工作标准体系实施与改进100加分工程100否决工程1 .企业未建立和运行有效的标准体系,广

12、品标准覆盖率未到达100%进行无标生产或产品不能满足国家、行业 或地方强制性标准的要求.2. 企业三年内发生重大产品质量、 平安生产、职业健康、 环境治理等事故,而受到国家、地方通报或处分的.3. 国家或地方质量监督部门抽查的产品质量,未到达产品标准要求,并两年连续两次抽查不合格的.以上凡E中一项者,均不得申请企业标准体系的社会确 认.合计500最后得分评价结论评价小组人员名单姓名工作部门单位职务职称签字自我评价持续改进措施企业取局官理者息见签字盖章：年月日表7-4 企业自我评价不合格报告表编号：日期:受评价部门负责人接待人职务评价人姓名评价日期发出日期不合格事实不合格性质严重一M稍微部门负责

13、人确认确认日期原因分析、制定纠 正举措及完成时 限部门负责人：日期：纠正举措实施情况部门负责人：日期：纠正举措验证评价人员：日期：(4)考核奖惩企业标准体系自我评价流程图 7-1四、评价原那么和依据(一)评价原那么1. 坚持以“客观证据为依据的原那么：以事实为根底,不 推测、猜想.2. 坚持标准与客观实际对照的原那么：标准与实际核对.3. 坚持独立、公正的原那么.二评价依据1. 国家有关的方针、政策,标准化法律、法规和规章等.2. 企业标准体系系列国家标准及其引用的标准性文件.主要包括：GB/T15496-15498及 GB/T13016-13017等.五、评价内容和要求自我评价与社会确认内容

14、和要求相同.第三节企业标准体系的社会确认一、确认的根本条件一申请条件1. 企业应具有法定代表人资格；2. 企业标准体系文件齐全、符合实际、满足要求、实施六 个月以上并有效运行；3. 有合法产品标准及检测报告；4. 采标产品有采标证书；评价提出i成立评价小组I y |冲> 编制评价方案和检查记录表Td价,工、梧J准备评价所需文件备.召开员工大会_! F*首次会议评*对标准化工作评价价 实 H对标准体系文件评价图7-1企业自我评价流程图图7-2企业标准体系社会确认流程图5. 有标准化机构与人员.二社会确认否决条件：1. 标准体系未建立或运行,产品标准覆盖率未到达100% 无标生产或产品不能满

15、足国家、行业或地方强制性标准的.2. 企业三年内发生重大产品质量、平安生产、职业健康、 环境治理等事故,受到通报或媒体曝光的.3. 两年连续两次抽查不合格.二、确认的组织和人员一确认组织由标准化行政主管部门认可确实认机构.二确认人员1. 由确认机构聘用,从知识、职称、培训、经验、人员品 质考虑.2. 确认人员的权利和义务.3. 行政部门的监督.三、确认的方法与程序一确认方法通过提问、观察、听对方陈述、检查、比对、验证等评价方 式获取客观证据,记录在检查记录表上.按评分表打分,确定是否合格.向被确认方提供评价报告和确认结论.(二)确认程序1. 确认申请的提出企业标准体系实施六个月以上企业自我评价

16、企业最高治理者同意提交的资料(1) 企业标准体系确认申请表(见表7-5)和企业自我评 价报告(见表7-3 );(2) 企业标准体系表及标准体系文件企业标准体系表应根据 GB/T13016和GB/T13017的要求编 制.标准体系文件应满足企业需求,应符合GB/T15496-15498的要求.(3) 主要产品质量水平的证实材料产品标准水平认可检验报告其他证实材料(4) 标准化治理机构及人员分工的有关图、表和材料.2. 确认准备(1) 成立确认小组,一般不超过 5人,指定一名组长.(2) 编制评价、确认方案表(见表 7-6)和企业标准体系检查记录表(见表 7-7)(3) 阅读企业提交的有关材料,准

17、备确认需要用的工作文 件.企业标准体系表和标准体系文件编制检查记录表、评分表和确认方案表7-5企业标准体系确认申请表企业标准体系确认申请表封面企业名称盖章评价组长联系 评价日期X X X质量技术监督局印制续表7-5编号:企业名称组织机构代码法定代表人法人注册地址省市区县企业经济类型生产厂地址经济行业 标准化治理机构名称标准化主管人员姓名企业员工人数企业技术人贝和治理人员人数产品采标情况产品名称执行标准编号米用标准编亏采用程度国际标准国外先进标准等同修改主要广品名称型号执行标准编号登记注册号备案号是否出口企业标准体系运行企业标准体系建立时间时间企业自我评价情况和结论申请企业意见盖章年 月 日评价

18、机构总见盖阜年月日注1:经济类型填写企业的经济性质,如：国营、集体、私营、股份等；经 济行业填写企业从事的行业,如：机械、电子、电力、冶金、化工、 建材、食品、轻工、纺织、农业、效劳业等.注2:表中内容填不下,可增加附贞相关的国家标准、行业标准和目录,标准化法律、法规、规章(三)确认的实施1. 首次会议：由确认组长主持(1) 介绍确认组成员及分工；(2) 说明评价、确认的目的、范围、方法和程序；(3) 确认方案,确认时间,澄清问题；(4) 企业领导介绍企业成员,介绍企业根本情况和标准体 系建立和实施情况；(5) 确认人员对企业不清楚的问题的询问；(6) 会议结束,组长致谢,确认开始.2. 对标

19、准化工作确实认按GB/T15496的要求评分.3. 对标准体系文件确实认按GB/T15497-15498的要求评分.4. 对标准体系实施过程的现场确认通过提问、观察、检查、验证等方式,对体系运行进行评定.5. 确认组内部会议：总结分析,确定得分,提出结论.6. 末次会议：由确认组长主持.目的：介绍审核情况,宣布初步结论(1) 致谢；(2) 重申目的、范围；(3) 说明确认的局限性；(4) 宣读不合格报告及澄清问题；(5) 宣布确认结论；(6) 被确认企业领导讲话：是否同意不合格项、作出改进 承诺.7. 编写确认报告和不合格报告(1) 确认报告是外部评价、确认结果的正式文件,格式见 表 7-9.

20、(2) 不合格报告是对现场评价、确认并被确认部门认可的 不合格项的陈述,是确认报告的一局部,系正式文件,格式见表 7-10.四、评价、确认的内容和要求(一) 对企业标准化工作的评价、确认按GB/T15496的规定1. 标准体系表及实施效果如何；2. 标准化治理机构和人员,培训有效性如何；3. 生产经营标准化治理制度、责任分工是否明确；4. 标准化工作规划、方案、制修订标准、采标、科研以及 培训方案落实如何；5. 信息收集,网络建设；6. 企业标准制修订、采标和标准实施监督有无违规行为.企业标准体系社会确认流程图见图7-2(二) 对技术标准体系编制的评价、确认按GB/T15497的规定.1. 技

21、术标准体系的构成、层次结构是否完整、合理,满足 企业生产、经营、治理需要；各类标准文本是否齐全、现行有效确认机构：编号:确认开始日期确认结束日期被确认单位确认人员名单组长姓名单位职务/职称签字小组成员确认目的、范围确认依据确认综述,不合格项内容及确认结论对纠正举措的实施要求及建议确认组长签字年 月日确认机构：编号:被确认部门负责人接待人职务确认人员确认日期发出日期不合格事实不合格性质严重稍微部门负责人认可认可日期确认组长签字2. 各类由企业制定的技术标准的结构、内容、格式是否符 合要求.3. 是否编制了技术标准体系表；所有技术标准是否统一装 订,统一编号.4. 技术标准的内容是否满足国家法律、

22、法规或强制性标准 规定.三对治理标准体系和工作标准体系编制的评价、确认按GB/T15498的规定1. 治理标准体系和工作标准体系的构成、层次结构是否完 整、合理,满足企业生产、经营、治理需要；治理标准和工作标 准体系表是否符合 GB/T13017的规定；治理标准和工作标准文本 是否齐全、有效.2. 各种治理标准和工作标准的名称,编写的内容、格式、 编号等是否符合 GB/T15498的要求.3. 所有治理标准、工作标准是否分别装订成册,统一编号.4. 治理标准和工作标准的内容是否符合国家法律、法规或 强制性标准规定.四对企业标准体系实施监督与改进的评价、确认按企业制定的标准体系的规定1. 企业是

23、否制定了技术标准、治理标准和工作标准的实施方案,做了哪些思想、组织和物质准备2. 如何实现产品质量、售后效劳、节约能源、信息平安、平安生产、职业健康、环境保护等标准的要求；如何进行过程控 制.3. 产品实现或效劳提供过程限制中的每道工序包括：设计开发安装、交付是否都严格按标准要求进行操作和实施； 各 个部门和岗位是如何沟通、 协调和配合的是否有完整的图纸、 报 表、记录、合同、报告等.4. 企业是否建立标准体系评价与持续改进机制；是否制定了改进举措和对改进举措的跟踪评审.五、评价中应注意的几个问题一不合格的含义：未满足标准要求的项.缺陷的含义：未满足或未到达预期规定用途的有关要求.二不合格类型

24、：1. 标准体系文件不合格,文审时退回.2. 设备不合格；3. 产品不合格；4. 人力资源治理不合格；5. 环境治理不合格；6. 其他不合格.三不合格分级不合格项一般分为三个级别：严重、一般、稍微.1. 严重不合格：标准体系系统性失效或缺陷.主要判定标准有：(1) 企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重不符, 缺少或遗漏关键过程、岗位的技术标准、治理标准和工作标准.有标准但关键部位或限制过程没有按标准实施.(2) 造成系统性失效的不合格.(指要素)(3) 造成区域性失效的不合格.(指部门)(4) 可能造成严重后果的不合格.(指设备、环境)(5) 违反国家法律、法规或强制性标准要求的不合格.2

25、. 一般不合格(1) 不是明显不符合标准要求的不合格项；(2) 直接影响产品质量的不合格；(3) 造成质量治理活动失效的不合格.3. 稍微不合格稍微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对产品质量无直接影 响的工程.(四) 完全合格和根本合格的区分1. 完全合格是指文件和实施过程的每一个环节都符合标准 的要求.2. 根本合格是指标准要求的主要指标符合要求,但有些方 面做得不十分完善,还要进一步增强.六、确认结果的处置一确认评分标准依据：检查记录表和评分表GB/T19273附录A表和附录 B表评分表内容1. 标准化工作80分；2. 技术标准体系编制120分；3. 治理标准和工作标准编制 100分;表企业

26、标准体系检查记录表被检查部门岗位部门负责人或岗位员工姓名评价人员姓名评价日期评价依据的体系文件丁与检查工程和内容标准早下现场检查记录结论4. 技术、治理和工作标准的实施监督与改进100分；5. 加分工程4项100分,分别是：(1) 米标；(2) 企业产品标准有60魁内控标准,其技术指标严于国标、行标或地标；(3) 企业标准化机构设置,满足生产、经营和治理的程度;(4) 奉献突出受表彰.评分说明1. 一般工程评价内容缺项,该项按总分值计算.2 .总分320分以上者为合格.(二) 确认级别的划分1. A 320V 370分,评为 A级;2. A 370V400分,评为 AA级；3. A 400V4

27、60分,评为 AAA级；4. >460 分,评为 AAAAt.三证书和标志1. 证书由省质量技术监督局标准化处发证,国家总局统一 制作,有效期三年.2. 标志可在产品、包装、标签、说明书上标出.第四节企业标准体系的持续改进一、对评价、确认不合格项的分析、处置评价、确认的目的：推动企业标准体系改进.一纠正举措的制定1. 纠正 对不合格进行处置；2. 纠正举措 针对不合格原因,采取消除举措；3. 预防 针对潜在的问题采取的方法；4. 纠正举措的制定 针对具体问题,找出不合格项产 生的原因,根源在什么地方,米取消除举措.制定时应明确责任 人、原因、整改期限.二纠正举措的实施和监督1. 企业最高治理者代表的审批是审查纠正举措是否具有可 行性和有效性的重要保证.2. 明确责任范围单个部门或多个部门是减少扯皮、推诿的关键.3. 纠正举措的实施应有明确的期限.4. 纠正举措的监督应保存记录.三纠正举措的跟踪验证目的：查验举措的有效性.内容：1. 完成时限是否按方案规定；2. 方案中的各项举措是否都完成；3. 完成效果如何,是否有再发生现象；4. 记录、编号、保存情况；5. 文件是否需修改,修改时是否按程序执行.四对纠正举措的评价1. 对过