文交所系统规划方案汇总

1、文交所系统规划方案20212021年7 7月第一章前言1.1.工程背景文化艺术品交易所通过对文化艺术品市场的文化理念、商业模式、交易方式等方面的创新,提出了艺术品份额化的交易模式,并通过制度设计实现了文化艺术品市场与资本市场的有机结合,为促进文化产业和金融产业的共同开展,以投资带动文化,使更广泛的人群关注文化、参与文化,提升文化开辟新途径做出了有益尝试.1.2.工程建设的必要性文化艺术品新型交易模式,是推动文化产业开展,推进文化创新的一种有效尝试；是对文化艺术品价格发现机制的有益探索,是对文化艺术品市场多元化发展的有益补充.艺术品份额化交易模式,为群众能参与高端艺术品投资市场拓宽了渠道,为普及

2、文化艺术品知识,活泼群众文化生活,提升全民文化品位提供了平台.通过互联网的交易模式,改良了传统交易模式受地域限制的局限性,增加了文化艺术品交流的广泛性和便捷性.通过与招商银行的合作,采用支付中介资金治理模式,为广阔投资人提供了更加平安的资金治理效劳.通过交易规那么的设计和评估鉴定程序,表达了文化艺术品交易市场的公开、公平、公正的原那么.第二章系统战略规划2.1.整体规划思路2.1.1.2.1.1.系统容量和处理水平在交易所成立初期,客户开户量和交易量预计都不是很大,预计可信的数据为10万左右.参照同样采用T+0交易制度的期货市场即可大致预测出交易所成立初期的交易量,目前全国最大的期货公司客户数

3、量3万多户,日委托笔数最大值为9万笔左右,成交笔数大约7万笔.每天交易时间以4小时计,平均每秒委托量约为6笔.而艺术品交易的业务量应当是最大期货公司的3倍.通过上述分析,我们确定交易所成立初期的系统处理水平应超过现有期货公司最大规模的3倍.指标如下：开户总数：10万户；同时在线户数：3万户；日委托笔数：30万笔；约合20笔/秒日成交笔数：25万笔；约合16笔/秒2.1.2.2.1.2.“整体规划、分步实施、小步快跑我们根据“整体规划、分步实施、小步快跑的十二字方针来进行系统的规划和实施.由于计算机系统的更新升级速度极快,根据系统最终目标一次性投入到位显得不切实际.所以我们的方案根据交易所未来5

4、10年的中远期业务开展需要进行整体规划,并制定一个分步实施的方案,大致上可以分为初创期3年内、开展期35年、成熟期510年三个阶段.每个阶段的系统实施周期短、见效快、实施风险小、扩展性极强.配合“整体规划、分步实施、小步快跑的战略方针,我们在系统设计上采用了高度模块化、易扩展的设计方法.分工精细的功能模块可以分开部署在多台效劳器之上,使得系统的扩展非常容易,中长期开展需求可通过添加硬件设备和升级功能模块的方法来解决.相比之下,以往的只顾眼前的方式会导致系统开展到一定阶段就需要推倒重来,每次推倒重来既是巨大的资源浪费、而且实施周期长、风险大.2.2.系统设计原那么2.2.1.2.2.1.满足未来

5、 3535 年的开展需要由于计算机系统更新升级较快,根据系统最终开展目标一次性投入不太实际,我们认为系统设计以35年作为中远期目标更加适宜.在系统的可扩展性方面必须考虑到,系统能够通过简单的扩展满足未来35年的中远期开展需要.2.2.2.2.2.2.高稳定性和高可靠性由于本系统是一个全国性乃至国际性的商业交易网络的关键业务支撑系统,一旦出现系统停机故障,造成的损失难以估量,引发的群体性事件更为高层治理者所不允许.因此,必须保证本系统具有极高的可靠性和极强的容错水平,不能由于个别子系统的失效引起整个系统的失效或崩溃.本系统的高可靠性主要表达在对应用软件、通信网络、系统主机、中间件系统等方面提出高

6、可靠性要求.2.2.3.2.2.3.高性能、高效率系统设计充分考虑到网络的现状,在尽可能的利用现有资源的情况下,能够实现交易的高效,提升客户的交易速度,提升系统的报价响应速度和成交回报速度.系统必须胜任大数据量每日百万笔以上的订单的处理,能在用户心理可以承受的时间内0.5s完成交易.2.2.4.2.2.4.可扩展性采用开放式的设计思想,运用高度模块化的设计方法,使系统的模块建设更合理,使系统具有很好的业务扩展性,业务上升到一定的阶段后可以通过简单地增加设备的方式提升系统处理水平.系统能够经过很小的改动适应不断开展的新业务的需要.2.2.5.2.2.5.平安性系统采用先进技术保证系统数据保密、完

7、整、可用性等平安要求；系统具有自动恢复等冗错/冗灾水平,保证系统稳定、平安运行.从硬件配备、系统软件、应用系统、通讯、数据备份等多方面考虑平安设计.选用可靠的硬件平台、操作系统和数据库系统；制定完善的系统备份机制保证系统和数据的高度平安；从功能权限、工作组、密码、工作站点上采用严密的平安体系,严格限制对系统的登录和使用.2.3.证券化建设方向对于交易所建设而言,国内外有着很多可参考对象,但国内证券行业的布局以及IT建设,应该是最具备参考价值的对象.当然参考的关注点,并不在于完全模仿,而是确认其各类关键职能的分工以及如何通过IT系统予以落实.2.3.1.2.3.1.证券行业布局解析对于证券行业而

8、言,主要有体系内的四大局部以及银行共同组成行业分工布局：证监会证监会负责整个证券行业的监管工作,在实际业务中其关键业务在于新股发行审核和风险监控两大职能.登记公司登记公司负责股权的登记、结算交易所交易所负责新股发行以及提供已上市证券的交易市场中介机构证券公司中介机构开展经纪业务,为投资者提供委托交易的通道银行银行负责为投资者提供资金托管,并与证券公司进行资金交付结算.因此,就交易所而言,文化艺术品证券化的演进过程,其实就是体系建设证券化的过程.中国证券监 H 治理委员会r rCHINAUCURITIE51CHINAUCURITIE51 LGULATDRfCOMMHSIOHLGULATDRfCO

9、MMHSIOH0投资者公司：%中国证券登记结算有限责任公司ChinaBicuntetDtpcfflilwyandClMflngCoqMfwtofiUmcHdChinaBicuntetDtpcfflilwyandClMflngCoqMfwtofiUmcHdr交矍效L饕暖CTlG登银行工存管2.3.2.2.3.2.核心业务分析2.3.2.1.交易所交易所主要承当两个职能：一是根据证监会审批结果进行新股发行处理;是根据撮合规那么提供日常交易效劳.证券经纪业务指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,根据客户的要求,代理客户买卖证券的业务.在证券经纪业务中,证券公司通过收到佣金作为业务收入.经纪

10、业务开展的主体包括如下：客户：证券交易委托方证券公司：证券交易经纪商,代理客户进行证券交易证券交易所：已发行的那个圈上市流通市场证券登记结算公司：为证券交易提供登记、存管与结算效劳2.3.22经纪业务信息机构交换,市场2.3.23存管业务业务定义第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行根据法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变.业务范围证券公司只负责客户证券交易、股份治理和清算交收等存管银行负责治理客户交易结算资金治理账户,向客户提供交易结算资金存取效劳,存管银行负责治理客户交易结算资金汇总账户,为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体

11、之间的法人资金交收提供结算支持IT规划如下:资宠划忖前台渠道经纪业务的开展主要由证券公司实现,具ES夙企业效劳急线营销股各系统Q充息1羟营治理系统QI帙户治理系垠 QI IJ J11H1H交割前标尸二11旋广存管交易中央统一漕算系跣I法;奇产治理0交.ff国证转陛有人交易结算用金锹近转题支取交易结野资命科户交薪结尊诙金一工总赚户_诔金流程图客户存款客户取款客户j银行盘N雌户买入证界n金改交出证券黄金滴证券公司法人赍叁交收awtawt一场法人资金交收登记结算公司指定交收班行培尊铲场外交收主体第三章一期建设规划分析3.1.职能体系建立根据证券行业参考以及交易所自身业务特点,可以将交易所核心系统的职

12、能划分为以下层次：监控治理层监控治理层对应了证券行业证监会、登记公司、证券公司的相关职能,主要开展发行治理、股权登记、清算结算、风险监控等职能.监控治理层并不落实在一个具体的层次,其业务与以下各个层面均有交互,例如清算结算,一级结算落实在核心交易层,二级结算那么站在更高的层级.核心交易层核心交易层负责新品发行、撮合交易、行情回馈等职能,对应了证券行业交易所的地位.经纪业务层经纪业务层负责面向投资者提供经纪业务效劳,包括委托代理、账户治理、营销效劳等职能.经纪业务层对了证券行业证券公司的地位与职能.外部渠道层外部渠道层是面向投资者提供信息揭示、投资者交易、委托交易、行情浏览等各种效劳,是整个业务

13、面向投资者的窗口.外部渠道层是各个层面面向投资者的门户综合.资金托管层资金托管层是交易所与银行交互的层面,其负责资金的流转、清算交收等业务.3.2.整体规划布局3.2.1.3.2.1.核心业务设计3.2.1.1.监控治理层监控治理包括三大职能:发行治理产品发行产品定价份额交割结算处理结算设置结算清算交割处理交收处理风险监控外部渠道层经纪业务层网上交易交易通道核心交易层发行管埋系统交易撮合系统清算系统;资金异常交易仓位监控客户风险大户监控交易干预3.2.1.2.核心交易层核心交易层是为投资者提供一个交易的市场,其根据一定的交易规那么完成交易撮合业务.交易处理交易撮合实时清算T+0行情回报要约收购

14、3.2.1.3.经纪业务层经纪业务层是面向投资者提供具体效劳的层面:交易处理委托通道行情通道确认反WW亡羊提馈交账户治理股东账户资金账户资金存管资金调入资金调出3.2.1.4.资金存管层遵循“交易所负责交易,监管银行负责资金平安的原那么,对资金进行相关处理.3.2.1.5.外部渠道层业务开展的主流模式开放式门户效劳为客户提供24小时效劳便捷效劳面向投资者,通过各类渠道工具提供效劳.网站客户端版3.3.系统逻辑架构效劳器组周边行情后台效劳效劳治理周边AR 组总线AR 组治理AR 组3.4.系统硬件设备业务用途生产环境测试环境E.存储设备1CX4-24011CX4-120内网数据库rac3DL58

15、01DL380中间件交易交易撮合2DL5801DL380父易刖置2DL3801DL380周边周边交易2DL3801DL380周边查询2DL3801DL380后台业务后台治理2DL3801DL380后台查询2DL3801DL380银行银行前置2DL3801DL380ARAR接入组6DL3801DL380网上行情与交易行情交易8DL3802 2DL380网站数据库racDMZ2DL380WEB效劳互联网4DL3803.5.系统开发周期模块/子系统功能/单元完成时间需求客户沟通60天客户需求整理和确认需求分析,编写规格说明书评审需求规格说明书需求分析返工需求阶段里程碑评审设计概要设计概要设计系统架构

16、设计评审概要设计说明书概要设计返工概要设计阶段里程碑评审详细设计详细设计评审详细设计说明书详细设计返工详细设计阶段里程碑评审实现编码设计交易戳和清算结算后台治理银行接口网上交易3.6.系统实施周期内容程序说明完成时间1、根底系统环境准备硬件环境准备,网络环境准备,操作系统安装等30天2、核心交易系统安装及调试交易前置、交易戳和、清算、后台管理等3、银行接口安装及调试土方存管；中介支付接口对接4、网上交易系统安装及调试客户端交易、行情效劳程序5、单元测试根底业务功能测试6、问题反应及系统调优对测试反应的问题进行评审,完善.制定上线版本.7、系统联调测试全流程业务测试；压力测试等整体性测试8、系统

17、上线系统切换至上线运行状态第四章二期建设规划分析4.1.系统演进4.1.1.4.1.1.数据库别离演进为满足交易所未来可能的治理需求,系统在设计时,坚持客户治理,交易管理,资产治理和撮合系统别离的原那么,方便未来交易所做大,做强后的治理需要.而数据的分布可以根据客户,交易,资产进行别离设计和存放.同时考虑到大客户量的需求,将客户数据进行分数据库设计存放.以到达在客户增加时,通过硬件的平行扩展实现系统处理水平的增强.4.1.2.4.1.2.统一认证演进所有的登录系统的用户采用统一的认证子系统,认证系统只校验客户的登陆密码和查询密码,对于其他权限的校验放到对应的系统里进行处理,不管是各种业务权限还

18、是一些统一的权限.4.1.3.4.1.3.组件化演进系统在设计时就充分考虑了系统扩展性,采用组件化设计,各个业务系统可以采用插件的方式进行扩充.4.1.4.4.1.4.交易和治理别离系统表达小核心的设计理念,交易功能作为系统核心功能,将相关的治理功能从核心系统中别离出来,保证了核心系统稳定高效的运行.4.1.5.4.1.5.交易和清算别离交易和清算属于两个不同的部门,因此在设计时进行别离设计,便于实现交易治理和资产治理分属于不同的部门.符合一般治理性的要求.也适应当前监管部门对金融机构的要求.4.1.6.4.1.6.业务逻辑前移所有业务可通过调用中间件上的子效劳或者函数来实现,将业务逻辑前移到

19、中间层,在应用效劳器上采用子效劳和函数的调用来实现业务逻辑,降低后台数据库系统的处理压力,提升系统的整体性能.4.1.7.4.1.7.可维护性原那么系统上线后,随着业务的开展,和交易所的开展壮大,系统维护问题是必须要考虑的问题,系统在设计时全面简化了维护工作,防止维护点的分散,降低维护本钱.强化可自我维护的系统错误提示,帮助使用者尽快定位错误原因,及时解决,争取以尽可能短的时间恢复系统的正常运作.系统通过对错误的归纳整理,提供了可进行维护的错误信息与解决方法表,并通过记录异常情况下的系统错误日志,供运维者及时了解错误发生的原因.4.1.8.4.1.8.系统逻辑架构信息 1 机构交换市场前台：渠

20、道后台客户端网站渠道微博手机评估机构权威机构艺术品存管艺术品鉴定艺术品评估金融信息交换平台创作人或持有人ESB业效劳总线4.2.系统规划目标结合金智公司多年在证券期货行业、电子商务行业的效劳经验和对交易所项目的认真研究,参考行业现有的行业制度和行业标准以及未来可能的治理模式,我们认为该系统应是一个面向未来的全新交易系统.系统布局时,将重点考虑当前和未来可能政策及治理变化,实现整个公司的数据全部集中部署、集中治理、统一效劳.实现决策智能化,治理信息化,交易电子化,效劳标准化,标准国际化,为交易所未来的业务开展创造良好的拓展空间,提升交易所的竞争力和影响力.为客户提供更优质效劳,为业务的开拓创新提

21、供坚实的根底,为治理决策提供全面的支持.4.2.1.4.2.1.性能目标工程开业初期需求中长期目标设计客户数10万客户100万客户客户认证100笔/秒1000笔/秒资金校验50笔/秒500笔/秒股份查询50笔/秒500笔/秒清算速度5万笔/小时20万笔/小时订单速度50笔/秒500笔/秒撮合速度50笔/秒500笔/秒响应时间0.5秒交易形式集合竞价、连续竞价、自动撮合4.2.2.4.2.2.前瞻性目标在满足现实需求的同时,充分考虑行业的开展趋势,如目前监管层对行业的治理需求,行业标准化的开展趋势等.满足未来与国际接轨的需求业务品种参数化设置,支持业务品种的动态增加4.2.3.4.2.3.可靠性

22、目标充分考虑系统的容错及冗余,防止单点故障,并自动实现热切换交易系统自动发现故障并进行故障转移,在故障修复后能自动恢复.数据库采用热备份系统,保证在主机出现故障时能接管交易.灾备系统的建设,保证在中央机房出现问题时,灾备机房可以启用.完备的数据校验和业务流校验机制保证系统数据的正确性和完整性.4.2.4.4.2.4.可扩展性目标坚持小核心,大外延的原那么,对业务系统进行抽象的划分,将核心业务独立出来,保持核心业务相对独立和稳定,便于业务的扩展.采用模块化设计,各业务间自成体系,新业务的增加,只需开发相应的模块支持新业务流程即可.并且新业务的扩展对传统业务影响很小.系统参数化程度很高,具有较好的通用性,充分满足产品商业化的需求.支持多种数据库及主机平台,支持多数据库的平行扩展,满足未来千万级业务的交易需求.中间件具备良好的负载均衡水平,支持通过增加硬件设备线性扩展系统处理水平.4.2.5.4.2.5.平安性目标建立完善的,多层次的,统一的平安治理体系,保证系统,数据和网络传输平安,最大限度的防范金融风险.建立集中与分布相结合的权限治理体系,在保证各地会