综合管理平台立项请示

1、关于上海银行综合办公管理平台项目的立项请示行领导：为提升我行办公管理类系统建设的统一性、规范性和高效性，经总行信息技术部综合评估业务部门的管理需求，与总行法律合规部、总行公司业务部等多部门经过分析讨论，拟建设我行综合办公管理平台项目，在此平台上,项目一期内容拟建设法律合规部的规章制度管理，违规积分管理子应用以及综合办公管理平台基础框架功能模块的系统开发，现将有关事项请示如下：一、项目背景2005年,我行在内网门户中开发上线了规章制度管理模块。但由于开发时间较早，系统功能较单一，仅面向用户提供规章制度的查询、下载和打印服务，且对制度的下载和打印功能缺乏管控。而随着我行规章制度建设管理要求的不断提

2、高，工作深度和广度的不断拓展，规章制度管理系统平面、单一的服务功能，已经无法满足我行制度建设工作要求。此次新建规章制度管理子应用，目的是解决制度建设与业务流程优化相互支持和协同的工作模式，更好的体现内部控制的要求。随着我行违规积分管理要求的不断提高，需要建立一套统一记录、收集、统计和分析各类违规信息的违规积分与整改管理系统，同时明确操作风险管理的重点领域和对象，更好地发挥违规积分管理对案件防控、合规检查、业务培训和风险预警与排查的指向性作用，进一步提升我行内部控制管理能力。二、项目实施方案（一）系统架构综合办公管理平台基于我行统一Java开发平台进行开发搭建，集成工作流引擎（BPS）、单点登录

3、（CAS）以及移动开发框架（Worklight）。平台具有开放性，可持续集成各业务部门办公类子应用。各业务子应用以此平台为基础，共享平台的统一机构人员数据权限管理、流程审批机制以及平台公共管理框架。 （二）系统主要实现的业务功能1.规章制度管理规章制度管理系统面向全行员工提供制度查询、检索等服务，实现总行各部门、各经营单位规章制度建设、管理的线上立项、起草、征求意见、审批、意见反馈和跟踪、评审、流转等全流程的工作流： 1.1、实现规章制度建设、管理的工作流我行的规章制度制定工作一般需要经过起草、征求意见、修改反馈、部门审核、合规审查、修改反馈、部门审定、会签、审定审议（行领导或相关审议机构）、

4、行领导签发。目前除了会签、行领导签发流程在文档一体化上实现线上流转外，其他各环节均为线下操作，纸质流转，不利于制度制定各环节信息的管理、存档和整合，效率较低。通过本次系统开发工作，实现我行规章制度建设、管理的全流程电子平台工作流，总行各部门，各经营单位在规章制度管理系统平台上，完成制度的制定、后续维护等工作。 1.2、实现对内部制度的保密管理目前，我行规章制度管理系统除涉密文件外，对所有具有登陆内网权限的员工开发查询、下载以及打印服务，对于内部规章制度的使用、保密缺乏有效的管控手段。通过本次系统开发，希望实现对内部规章制度等重要文件的下载、打印以及使用的管理和控制，避免重要文件的违规外传和泄密

5、风险。 1.3、实现制度适用主体的分层、分类管理规章制度系统中有2000余项制度信息，由于无法区分每部规章制度的适用主体，不利于制度执行者查询和掌握制度信息，造成操作执行中的偏差。此次系统开发中，拟通过对规章制度数据的条目化、建立数据之间的勾稽关系、绘制流程图、明确风险点等手段，实现制度数据的规整化和交叉信息的查询。如业务部门通过系统查询，可以掌握全行多少部制度与本部门相关，需要执行和掌握；具体的业务岗位（可先从关键岗位入手）人员可以通过系统查询到全行多少部制度与本岗位有关，需要本岗位员工执行和掌握；通过预先设定多层次、多类型的角色查询信息点，实现对制度适用主体的分层、分类管理。 1.4、实现

6、制度主管部门系统负责制通过本次系统开发，实现制度主管部门负责规章制度系统的日常维护工作,主要包括系统数据的上传、核对、修改以及系统数据的使用管理等，确保制度主管部门对本部门制度施行全流程管理，为制度的后续维护提供有效的系统保障。 1.5、配套经营单位规章制度系统平台随着经营单位规章制度建设工作的不断推进，经营单位建立规章制度系统，实现全流程管理的需要逐渐紧迫，考虑到分行自行开发可能会造成系统设计参差不齐、管理不规范等情况，拟在本次系统开发中一并解决，通过配套开发、复制模板的方式，将经营单位规章制度管理工作，纳入全行制度建设管理体系中。2.违规积分与整改管理系统开发遵循重点推进、逐步开发、分阶段

7、实施的原则，围绕积分标准管理、违规事件管理、违规积分管理和整改管理等模块，实现违规积分管理与内控管理、整改管理、操作风险管理等工作紧密关联、用户体验更佳的管理模式。2.1积分标准管理建立完善的违规行为积分管理标准的创建、修改、删除功能。支持由总行各业务管理部门积分管理员对该条线的违规积分标准进行新增、修改、删除、审批等操作，以此作为依据对违规人员进行积分。2.2实现违规行为积分闭环式管理以违规行为积分标准为基础，实现从标准建立、事件登记、积分登记到整改落实的违规行为积分闭环式管理。同时系统可以记录违规积分管理流程中的每个审批和处理环节，各流程环节可以随时查看。2.3实现条线主管部门负责制通过违

8、规积分与整改管理系统的开发，实现业务主管部门对该条线违规行为积分标准的日常维护工作,同时基于“谁检查、谁登记、谁接受复议”的原则，确保业务主管部门对本条线违规行为积分实施全流程管理，为后续维护提供有效的系统保障。2.4违规积分管理与操作风险点相结合所制定的违规积分标准涵盖监管机构内控案防相关文件涉及的重要操作风险环节，又与我行所梳理的操作风险点相结合，通过完善的修改、删除、审批流程做到及时更新完善，兼顾标准制定的原则性与操作的灵活性。34.综合办公管理平台34.1操作人员，机构管理建立完善的人员，机构，权限信息的创建，修改，删除功能，提供管理员维护。支持多系统分层管理。用户、机构数据与上海银行

9、组织主数据进行同步。34.2多系统模块登录界面系统按照权限登入后，按系统分模块显示。系统初期将使用自己的人员登录，后期将与统一认证系统连接，登录时读取统一认证系统信息，按权限登录系统。34.3流程任务领取、意见审批、流程图状态显示根据用户权限领取属于自己的代办任务，任务领取分综合任务与固定流程任务。记录流程每个环节的审批和处理情况，各流程环节可以随时查看。34.4流程任务代办代理移交当有流程任务需要他人代替处理时，可为流程选择代办人。当某岗位人员出差、休假时，可指定流程代理人。但人员离职或转岗时科对流程任务进行移交。34.5文件安全控制及打印对重要文件的下载、打印以及使用的管理和控制，通过机构

10、人员权限，限制不符合条件的人员无法操作。部分流程业务需要生成表格，并有打印功能。34.6历史数据文档全文检索办公相关的业务数据及非结构化数据在流程结束后将提供查询归档和全文检索功能。45.移动设备应用45.1终端用户维护对本机构以及辖下的移动审批用户进行标识，进行移动端权限控制。45.2移动审批移动设备在外网通过移动安全管控接入综合办公管理平台进行流程审批，查看代处理任务和已处理任务等各类信息。三部门职责分工为确保本项目的顺利进行，由法律合规部、公司业务部、信息技术部共同组建项目组，负责具体的项目实施。1、法律合规部负责规章制度管理、违规积分管理子应用的业务确认和整理，系统测试，组织业务培训。

11、2、信息技术部负责综合办公管理平台公共基础框架功能的业务确认和整理，系统测试。3、信息技术部负责进行项目预算、系统开发、系统测试、系统换版上线以及系统运行维护工作。四、项目计划进度该项目要求在2015年11月份上线，项目计划如下：序号事项计划完成时间责任部门当前状态1需求编制2015/6/15法律合规部2确认系统预算概要2015/8/15信息技术部3立项完成2015/11/30法律合规部4系统开发与集成测试2015/12/9信息技术部5用户验收测试2015/12/20法律合规部6系统上线（部分）2015/12/25信息技术部五、项目费用预算经信息技术部对项目建设费用的评估，总费用为人民币1,78万5,188元，其中硬件费用19万9,848元，软件费用1,58万5,340元。具体见附件：综合办公项目实施预算表。六、需行领导决策的事项该项目一期建设目标是搭建综合办公管理平台，并在此平台上完成规章制度管理、违规积分管理子应用的建设，后续