大型家电集团T项目实施管理办法

1、东 X X团文件签发人：IT 项目实施管理办法第一章 总 则第一条 为规范集团 IT 项目实施过程管理，明确项目组织与职责分 工，规范项目活动和交付质量控制，特制定该管理办法。第二条 该办法与集团 IT 项目投资管理办法 、集团 IT 采购管理 办法共同组成集团 IT 项目管理办法。第三条 本办法管理 IT 项目合同生效后到项目验收前的整个实施过 程，主要内容包括项目分类与组织、项目里程碑管理及项目管理规范。其 中项目里程碑管理包括项目的里程碑划分、关键任务规范、主要的交付件 模板和评审点， 项目管理规范主要包括计划与会议管理、 问题与风险管理、 变更管理。第四条 本办法适用于XX企业集团、X

2、X集团及下属各单位所有与信 息技术应用相关的项目。第五条本办法适用于参与 IT 项目实施过程中的 IT 、业务部门和供 应商人员。第六条第二章 项目分类与项目组织根据集团 IT 项目投资管理办法， 根据项目的影响、 实施范围 和投资金额分为 A、 B、 C、 D 类，具体见集团 IT 项目投资管理办法。根据项目的实施性质分为应用实施（咨询服务） 、定制开发、硬件集成类项目。根据实施方式分为外包、自主实施、自主实施部分外包类项目。第七条 项目小组由供应商、业务部门、 IT 部门共同组成，项目组根据专业分工分为项目管理组、业务组、开发组和系统支持组。项目组织参考附件一：IT项目组织架构图。第八条

3、不同项目分类，参与项目的角色有所不同，项目启动前，双方项目经理需根据项目要求和资源状况重新确定项目组织和项目组人员，明确项目职责分工后予以正式发布。第九条 项目管理组 ：可分别设立项目总监、项目经理等角色，A、B类项目设立项目总监，C、D类项目设立项目经理，由项目负责人担任。第十条 项目总监 负责项目总体目标的决策、风险控制和重大事项的协调，为项目发起人和项目责任人。应用类项目由业务部门项目发起人、项目发起部门负责人担任或授权 IT 部门人员担任， IT 基础类项目由 IT 部门负责人或业务主管担任。第十一条 项目经理 负责项目过程的计划与会议管理、问题与风险管理、变更管理，为项目执行过程管理

4、的责任人。应用类项目可分别设立业务项目经理和 IT 项目经理，业务项目经理由项目主办单位项目负责人担任， IT 项目经理由 IT 部门项目管理人员担任。第十二条 项目业务组： 由业务分析、实施顾问、关键用户组成，业务分析 由主办单位的业务负责人或业务骨干担任，负责项目需求和业务管理方案的确认；实施顾问 由供应商或 IT 部门具备业务咨询和分析能力的业务顾问担任，参与或负责项目需求的分析、设计与变更管理。 关键用户参与需求调研、测试。第十三条项目开发组： 由供应商或 IT 部门系统架构师、 技术支持、 开发顾问、软件测试、软件配置等角色，负责 IT 项目软件或定制开发需求的设计、开发、测试与质量

5、控制，其中大型应用或基础类项目，必须设 立系统架构师，负责总体方案的设计或评审。第十四条 系统支持组：由IT部门的运维中心系统管理人员担任, 负责系统正式环境管理、系统环境规划、搭建及系统管理规范的建立，参与技术方案评审和协助系统环境优化，负责系统移交的正式接收人。项目准备需求分析 第项目移交成立项第十五条 项目组与供应商签订正式合同和SO后，标志着项目 正式进入项目实施阶段。项目实施过程包括项目准备、需求分析、方案设 计、系统实现务调上线运行、理目移交等六大里程碑，里程碑的关键工作任需求分析总体设计粉加讪务如（图一）所示。详细设计单件测码需求确认准备测试方案单兀测试第十六条项目经理根据项目成

6、测求，如无特殊约定，以附表1.1、性附表试1.2、上线评审培3 关键用户培最终用户培施交付文档按里程碑每月定期在集团IT管理测试开发J 点制定项目准备划及项目的交付要 测试为准。所有项目实图一：项目里程碑和关键任务图署项目初验 试运行跟踪系统移交 制定系统规范 制定业务规范 项目终验第十七条建立项目章程、第十八条第五章项目准备阶段项目准备阶段包括制定总体计划、成立实施项目组织、召开项目启动会议等工作。制定总体计划：项目经理根据项目特点制定项目总体实施计划及资源计划，明确项目里程碑的关键活动、责任人、开始与完成时 间、交付件要求，经双方项目经理或项目总监审批后正式执行。第十九条成立实施项目组：项

7、目经理根据项目特点明确参与项目的人员、角色、职责及明确参与项目时间要求，并正式成立项目组。第二十条 建立项目章程： 明确双方项目组在项目过程中的沟通、 问题、风险、计划、人力资源、质量管理等方面的管理约定及相应的管理 模板，如无特殊约定，以XX提供的模板为准。第二十一条 召开项目启动会议： 项目经理在完成以上项目准备后， 应组织相关项目干系人召开项目启动会议，项目总监、项目领导小组、项 目组和关键用户应参加项目启动会议。第六章 需求分析阶段第二十二条 需求分析阶段包括需求调研、需求分析、需求评审、需 求确认等工作，经双方评审后最终形成需求规格说明书 ，需求规格说 明书作为项目后续工作的基础，必

8、须确保项目中所有相关人员对需求的 理解达成共识。第二十三条 需求规格说明书必须包括总体需求及业务流程、详 尽的功能需求描述和分析、需求的优先级、非功能需求（系统技术需求） 与外部系统接口的定义，并确保需求是一致的、完整的、可行的且易于理 解的。第二十四条 需求调研可采用调研、访谈、原型法等多种方式结合开 展，调研前必须做好需求调研问卷 、落实参与调研的对象和时间，调 研对象必须包括项目发起人、业务负责人和关键用户在内的所有与项目范 围密切相关岗位，须确保以上人员的充分积极参与。第二十五条 需求调研： 调研内容包括项目目标、业务目标、业务与IT 现状、业务流程、具体的业务功能需求和非功能需求，业

9、务访谈过程应 形成需求访谈记录 ，并及时将需求访谈记录反馈给访谈对象，并 最终进行确认。应用实施类或推广类项目还可在调研前先进行系统原理及 系统功能的培训。第二十六条 需求分析： 项目组内部对调研过程收集的需求和遗留的 问题进行可行性、优先级别和风险评估，在此基础上形成初步的需求规 格说明书，发相关业务人员征求意见。应用实施类项目需进行需求和功 能的匹配、业务流程再现等工作。第二十七条 需求评审： 项目经理组织相关的业务骨干和业务部门负 责人对需求进行正式评审会议，使双方项目组对需求的理解达成共识。项 目组根据评审意见修订需求规格说明书 。集团 IT 部参与 A 类项目的业 务需求评审，集团财

10、务部参与财务类项目的需求评审。第二十八条 需求确认：需求规格说明书 经评审通过后需业务分析、 项目经理、项目总监签字确认，并作为启动设计开发阶段必要输入条件。第七章 方案设计阶段第二十九条 方案设计阶段包括总体设计、详细设计、编制数据整理 模板、开发环境安装等工作。第三十条 总体设计和详细设计： 由实施顾问和系统架构师共同完 成。应用实施类项目进行业务流程优化、总体方案设计、详细方案设计、 客户化开发方案设计； 定制开发类项目进行系统总体方案设计、 详细设计、 数据库设计及测试方案设计；其中总体方案设计需经过项目组、系统架构 师的评审，集团 IT 部参与 A 类项目的总体设计评审。第三十一条

11、系统总体设计说明书指系统总体方案设计，包括系 统应用架构设计和技术架构设计， 应用架构设计 包括系统应用架构图、子 系统/ 模块结构设计、具体功能模块设计及与外部应用系统的业务关联设计。技术架构设计包括系统技术架构图（含与外部系统接口图）、内外部 接口设计、相关软硬件平台设计、非功能模块设计。第三十二条 系统详细设计说明书进一步详细描述具体程序的设 计要求，包括程序的功能、输入输出项、算法、流程逻辑的实现详细描述。第三十三条 系统数据库设计说明书包括数据库概念模型设计、 数据库逻辑模型设计、数据库物理结构的设计、数据库性能参数的配置、 数据库对象的详细描述。第三十四条 编制基础数据整理模板：供

12、应商提供基础数据整理模板, 项目经理协调相关业务分析、实施顾问制定数据整理规则和整理计划，并 落实相关业务岗位或关键用户负责基础数据整理，基础数据需经业务部门 负责人确认。第八章系统实现阶段第三十五条 系统实现阶段包括开发环境安装、软件编码、单元测试、 集成测试、用户测试、性能测试与优化、问题跟踪、测试环境安装、测试 环境软件配置管理、数据整理与校验等工作。第三十六条 项目经理在项目总体计划和设计的基础上制定开发计 划，并定期把开发进展情况和开发成果反馈到项目组或提交到制定位置。第三十七条 开发环境安装：根据硬件资源的落实情况，由供应商系 统实施工程师负责开发环境的安装与配置，提交开发环境安装

13、配置文 档。第三十八条 软件编码：开发顾问根据设计说明书、开发计划 进行编码。供应商的质量保证人员对软件编码成果进行质量控制与检查。第三十九条 单元测试：软件代码经开发顾问开发完毕后，完成单元测试并修正存在的问题后提交测试人员和质量保证人员检查。第四十条 集成测试： 项目经理安排软件测试人员完成，提交系 统测试方案，发现的问题统一由项目经理负责跟踪管理，并汇总成问 题跟踪表。第四十一条 用户测试：分为项目组内部测试和 UAT测试，所有的测 试都需要汇总成问题跟踪表 ，一般先经过项目组内部测试后才能组织UAT测试。UAT测试前项目组需先提供系统测试方案和系统测试计 划，对参与UAT测试的用户进行

14、培训。UAT测试结果作为上线评审的主要 依据之一。第四十二条 性能测试 ：由开发顾问与系统管理人员共同负责性能测 试方案的制定和性能测试分析，并进一步安排性能优化措施。第四十三条 问题跟踪： 开发顾问根据测试反馈的问题跟踪表进 行代码修改，项目经理跟踪问题解决的进度和组织相关人员进行测试确 认。项第四十四条 测试环境安装：由项目组实施人员负责，XX系统管理人 员协助完成，由供应商系统实施人员提交测试环境安装配置文档目组实施人员由供应商系统实施人员和XX开发顾问（或质量保证）人员 组成。第四十五条 测试环境软件配置管理： 软件质量由供应商的质量保证 人员负责，由XX开发顾问负责测试环境的软件部署

15、，并做好软件配置管 理，提交测试环境软件部署记录 。第四十六条 数据整理与验证：基础数据整理由业务部门负责， 基础 数据由开发顾问提供导入脚本导入测试环境，由实施顾问、业务分析员、 关键用户对数据进行校验和验证，数据经验证后才能导入正式环境。第九章线运行阶段第四十七条 系统上线包括正式环境安装、正式环境软件配置管理、 上线方案编写、上线培训、上线评审、系统上线、上线运行跟踪、试运行 总结、初验总结等工作。第四十八条正式环境安装：由XX系统管理人员根据测试环境安装 配置文档负责正式环境的安装，项目组实施人员协助完成，完成后由 XX 系统管理人员提交正式环境安装配置文档 。如不能按照测试环境安 装

16、配置文档要求完成，则返回测试环境，由供应商完善测试环境安装 配置文档，直到达到要求为止。第四十九条 正式环境软件配置管理：软件质量由XX开发顾问或质量 保证人员负责，未通过XX项目质量控制的软件程序不能发布到正式环境;XX系统管理人员负责正式环境软件配置管理和软件部署，提交正式环境 软件部署记录，对不符合XX正式环境软件发布要求的软件可拒绝部署。第五十条上线方案编写：系统完成UAT测试并按照要求提交所有 文档后，由双方项目经理共同制定系统上线实施方案第五十一条 上线培训： 根据上线方案中的培训计划，由乙方项目经 理组织用户进行培训，同时提交用户培训手册和用户操作指引 。第五十二条 上线评审：

17、甲方项目组成员根据乙方在实施过程中提交的所有交付内容进行评审， 评审内容包括交付质量、 交付件的完整性、 UAT测试、上线条件、上线方案。集团IT部参与A类项目的上线评审。第五十三条系统上线：通过上线评审后，系统可以进行上线并进入试运行阶段。第五十四条问题跟踪：项目组对系统试运行情况进行跟踪，及时处理和更新问题跟踪表 ，每周通报系统运行状况。第五十五条 试运行总结： 系统试运行一个月以上并运行稳定，项目 组应总结系统运行情况，提交系统试运行跟踪报告 。第五十六条 初验总结： 系统应用状况达到项目验收要求，项目组进 行项目初步验收总结，提交系统初验报告和项目初验申请第十章 项目移交阶段第五十七条

18、 项目移交阶段包括问题跟踪与解决、系统移交、制定系 统管理规范、制定业务管理规范、终验总结等工作。第五十八条 问题跟踪与解决 ：项目组应继续进行系统运行跟踪状况， 每月提交问题跟踪表 ，并对存在的问题进行优先级分类，及时落实资 源解决问题。第五十九条 系统移交： 供应商整理和修订项目交付文档，制定系 统维护指引，系统维护指引中应包括系统运行维护的指引、系统备份 要求和方法、系统恢复和迁移指引，并根据维护指引对 XX 系统管理人员 进行知识转移，经过 XX 系统管理人员验证和确认后，作为双方正式移交 的必要条件之一。正式环境移交后，系统管理人员收回供应商所有环境所 有用户权限。第六十条 制定系统

19、管理规范： XX 系统管理人员和项目组开发顾问 在系统维护指引的基础上，制定内部系统管理规范和应用维护 管理规范，其中应用维护管理规范发相关业务单位。第六十一条 制定业务管理规范： 业务管理规范由业务部门制定，包 括基础数据规范、操作规范、岗位操作指引等等，并在应用过程中定期检 查执行情况和不断完善。第六十二条 终验总结： 系统达到项目目标、初验后正常运行三个月、所有的问题已解决且完成系统移交后，项目组进行项目总结后可提出项目 验收申请，经项目总监 /项目主办单位部门负责人审核后按集团 IT 投资 管理办法执行。第十一章 项目计划与会议管理第六十三条 项目计划管理包括项目计划的制定、执行与总结

20、，项目 计划包括项目总体实施计划、月度工作计划、周工作计划，项目总结包括 项目月报、项目周报，计划与总结的制定参照模板。第六十四条 总体计划制定： 双方项目经理在与项目组充分沟通的基 础上制定项目总体实施计划，总体实施计划应明确关键的任务、责任人、 交付件、起止时间和关键任务之间的关系。超过两周以上的项目进度延期 需重新调整项目总体计划。第六十五条 月/周计划/ 总结：项目经理在总体计划的基础上分解月 / 周计划，要求明确具体任务的完成标准、责任人、开始时间与完成时间。项目经理应定期跟踪项目计划完成情况，提交项目计划跟踪表并定期 汇报项目进展状况。项目经理每月提交项目状态月报 ，向项目总监汇

21、报。第六十六条 会议管理 : 包括项目例会及研讨、评审会议的管理。项目 组应每周/月召开周 /月例会，必要时请项目总监参加。所有会议会前需提 前将会议的相关材料发与会人员，会后需整理会议纪要，项目经理应跟踪 会议中安排任务的落实和问题的协调。第十二章 问题与风险管理第六十七条 问题管理贯穿项目的整个生命周期，项目经理负责整个项目的问题和风险管理，并有责任落实相关资源协调解决。第六十八条 业务部门或用户提出问题后，项目组对问题的类别、重要性、优先级别进行分类排序，优先解决影响数据准确性的问题，并明确 问题责任人、完成时间，每周 / 天更新问题跟踪表 。大量的新增或变更 需求按项目变更管理流程处理

22、。第六十九条 项目经理应跟踪问题的解决情况，并及时将问题状况发布给项目组。在项目组范围内无法得到及时解决且影响项目整体目标的问 题，项目经理应及时将问题升级到项目总监， 并将问题纳入风险管理范畴， 进行风险评估和采取有效的风险防范措施。第十三章 变更管理第七十条 项目的需求分析确认后，所有的新增需求或变更需求、技术变更均纳入需求变更管理范围，项目经理应对所有的需求变更进行记 录和管理。第七十一条 一般的需求变更可以纳入问题管理范畴，由项目经理管理与决策，不纳入变更管理范围， 10以内的需求变更不变更项目费用； 严重影响项目进度或成本或目标的需求变更由变更发起人提出变更申请， 项目组进行需求变更

23、分析，累计 10 20的需求变更由项目总监决策， 但变更费用不得超过合同金额 10，累计超过 20以上的变更，必须重 新立项审批通过才能予以执行。第七十二条 变更分析： 项目经理组织相关人员评估需求变更的风险、可行性，并提出需求变更的具体解决方案，解决方案中还应包括增加的工 作量、成本和对项目进度的影响分析，需求变更经双方项目经理或项目总 监签字后生效。第七十三条 变更的执行、跟踪：项目经理落实资源进行需求变更任务的执行，对于影响项目目标、范围、业务功能的变更需同时修订需求 规格说明书、系统总体设计说明书等相关交付文档，对于影响项目进 度的变更应同步修订项目计划。第七十四条 变更的确认、总结：

24、变更任务执行完成后，其中需求或技术变更需经变更提出人员进行测试后确认完成，项目经理提交变更执行 情况分析。第十四章附则第七十五条各单位可在本办法的基础上制定相应的细则，报集团IT管理部备案。第七十六条本办法由集团IT管理部负责修订与解释，自下发之日起生效。二OO八年四月二十六日附件一：项目组织架构图、项目角色与职责分工 附件二：应用实施类项目交付文档模板 附件三：定制开发类项目交付文档模板附表1.1 :应用实施类项目（以ERP项目为参考）里程碑关键活动交付件需要 签审参照 模板责任人项目准备确定总计划项目总体计划V项目经理准备会议材料项目启动大会材料项目经理建立项目章程项目章程V项目经理准备培

25、训材料培训材料V项目经理准备项目管理 规范项目管理文档模板项目经理准备人员名单项目组通信录V项目经理需求分析调研准备需求调研问卷V实施顾问业务调研调研纪要V实施顾问、关键用 户差异分析功能匹配与差异分析V实施顾问幵发需求幵发需求清单V实施顾问方案设计总体架构设计系统应用总体架构设计报告VV实施顾问流程设计目标流程设计VV实施顾问详细解决方案解决方案V实施顾问幵发功能设计功能幵发需求设计文 档VV实施顾问幵发技术设计幵发功能技术设计文 档VV幵发顾问幵发报表设计报表（单据）幵发需求 设计文档VV实施顾问幵发报表技术 设计幵发报表（单据）技术 设计文档VV幵发顾问系统测试系统幵发软件源代码幵发顾问

26、单元测试测试报告V实施顾问编制数据整理 模板静（动）态数据收集方 案V实施顾问整理幵发清单幵发清单V幵发顾问集成测试测试报告V实施顾问UAT测试测试报告VV关键用户性能测试性能测试报告V关键用户系统设置系统设置文档VV实施顾问测试环境软件 配置管理测试环境软件部署指 引测试环境软件配置管 理开发顾问数据整理与校 验数据导入脚本、基础数 据数据校验方案业务分析、关键用 户编写操作手册用户操作手册V关键用户上线运行上线准备系统上线实施方案V实施顾问上线总结上线总结报告项目经理问题管理问题跟踪表V项目经理项目初验系统初步验收报告VV项目经理项目移交系统运行跟踪系统运行跟踪报告项目经理问题跟踪问题跟踪

27、表V项目经理系统移交系统维护指引V项目经理、系统实 施制定系统管理 规范系统管理规范 应用维护管理规范系统管理员、开发顾问制定业务管理 规范业务管理规范业务分析、关键用 户项目终验系统终验报告V项目经理备注：此清单及模板以 ERP实施为例编写，其它实施类项目仅做参考。附表1.2 :定制开发类项目里程碑关键活动交付件需要签审参照 模板责任人项目准备项目计划项目总体计划V项目经理准备会议材料项目启动大会材料建立项目章程项目章程需求分析需求准备需求调研问卷实施顾问需求调研需求访谈记录V实施顾问、业务分 析、关键用户需求评审需求规格说明书VV方案设计总体设计系统总体设计说明书VV实施顾问、系统架构师详细设计系统详细设计说明书V系统数据库设计说明 书V系统测试方案V系统测试计划V编制数据整理 模板数据整理模板实施顾问系统实现幵发环境安装幵发