2019年运营管理一部

1、投资管理流程一、管理范围1、房地产板块的全资、控股企业2、基础设施板块的全资、控股企业3、北京能达开发贸易公司、管理目标1、确保所属企业投资项目都经过合理的审批和授权。2、对所属企业投资项目进行评估，确保项目投资符合集团发展战略和业务板块战略 规划；对宏观经济、政策、市场等外部环境判断合理；内部资源可以有效支持； 经济效益具有可行性。3、确保投资项目审批过程中的各项数据、决议合理归档。三、涉及部门1、流程管理部门为运营管理一部。2、流程涉及部门包括房地产、基础设施板块所属企业、北京能达开发贸易公司、总 经理、投资委员会、董事会。四、管理要点1、投资限额的设定：运营管理一部会同集团相关职能部门协

2、调制定所属各企业的投资限额，并报主管副总、总经理审批。初始设定为房地产板块企业为2000万元; 基础设施板块企业为1000万元；北京能达开发贸易公司为 500万元；投资限额 以上的对外投资需纳入投资项目审批程序； 投资限额以下的对外投资需报集团备 案。2、 投资限额的调整：运营管理一部每年分析总结各企业对外投资情况，根据投资实 际回报与预期投资回报的差异，提出对各企业投资限额的调整意见，报主管副总、总经理审批。3、投资管理的实现全资企业：集团任命企业管理层，由企业管理层落实对外投资的上报审批工作。控股企业：集团外派董事，通过控股企业董事会，将投资管理纳入公司的管理制度。五、管理程序（一）基础工

3、作程序：1会同所属企业、业务拓展部制定标准的项目建议书（项目可行性研究报告）格式规范，经投资委员会研究通过后下发执行。2、会同所属企业、业务拓展部及投资委员会专家，建立投资项目评估的指标体 系及分析方法规范，经投资委员会研究通过后下发执行。3、会同所属企业、业务拓展部、信息中心，建立与项目投资相关的各类数据库， 并收集相关数据信息，作为投资项目评估的依据。（二）项目审批程序：1房地产、基础设施板块所属企业根据自己公司的中、长期战略和市场环境， 对项目进行可行性研究后，撰写项目建议书，并报运营管理一部评估。2、 运营管理一部自接到所属企业提交的项目建议书之日，在2个工作日内执行项目建议书评估程序

4、，提出评估意见报告，交集团总经理在5个工作日内审核。3、总经理审核的结果有三种情况：（1）项目不符合集团目标，直接否决该项目。（2）项目符合集团发展目标，并且项目无需集团再进行详细调研，项目则 直接交投资委员会审核，进入步骤 6。（3）项目基本符合集团发展战略，但 项目建议书对项目的调研不够详细，需要进一步完善，则所属企业重新组织 调研小组进行调研，进入步骤4。4、所属企业重新组织调研小组进行调研。5、调研小组完善项目建议书和投资计划，返回步骤 2。6、总经理审核后报投资委员会在 10个工作日内审核。执行委员会批准后报董事会在5个工作日内批准。7、董事会最终批准该项目后，由集团派出董事在所属企

5、业董事会表决通过。8运营管理一部执行项目投资决议处理程序。 所属企业组织各种资源执行投资 计划。（三）项目建议书评估程序1根据项目建议书，了解项目基本情况2、收集、整理项目相关信息3、分析项目建议书相关内容，评价各项基础数据是否准确、分析方法是否正确、 分析结论是否合理。4、进行运营模拟，分析项目对板块未来运营状况的影响。5、分析影响项目可行性的关键因素，列出难以把握的关键指标。6、整理、出具项目综合评价报告。（四）项目投资决议处理程序1总经理审核结果处理：（1）投资项目经总经理审核后，如总经理否决该项目，则需总经理出具书 面意见，运营管理一部备案后，转达所属企业。（2）如总经理认为需要进一步

6、调研，则记录总经理的相关意见，转达所属 企业。（3）如总经理认同该项目，则取得批示后，进入下一程序。2、投资委员会审核意见处理：（1）投资委员会会议记要备案（2）收集整理投资委员会成员及专家提出的各项意见（3）投资委员会会议决议备案3、董事会决议处理：（1）取得董事会会议记要备案（2）取得董事会会议决议备案（3）董事会议决议抄送所属企业4、所属企业董事会决议处理：（1）取得所属企业董事会议决议备案5、建立项目档案，相关资料归档。（1）项目书面档案包括：项目建议书项目综合评估报告总经理审核意见投资委员会会议记要、决议董事会会议记要、决议所属企业董事会会议记要、决议项目备忘录（记录各环节提出的意见或不确定因素）（五）限额以下投资备案程序1、所属企业在签署投资协议后个工作日内，将投资协议、公司章程、可研 报告、经营计划等相关文档报送运营管理一部备案。2、运营管理一部审核所属企业报送的相关文件，如发现重大问题，贝U提出相应 意见，报主管副总及总经理审批。如集团管理层认可运营管理一部提出的处 理意见，则由集团外派董事在所属企业董事会上提出。3、所属企业的相关业务单位按运营监控管理制度要求，上报运营报表。4、运营管理一部汇集、分析所属企业对外投资项目的相关运营数据，做出对其 对外投资的评价及对投资限额的调整意见，报主管副总及总经理审