证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0326-24

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0326-24股票应载明的主要事项有（）I.公司名称n .公司成立的日期m.股票的编号IV .公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名组合型选择题】A. I、B.I、n、C.I、n、D.n、m、正确答案 :C答案解析：选项C符合题意：股票应当载明下列主要事项：公司名称（I正确）、公司成立的日期（n正确）、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号（m正确）。2、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）I . 地方公债 n . 一般责任债券m . 专项债券V . 私人债券【组合型选择题】A. I、B. n、C. m、7D. i、u、m正

2、确答案 :B答案解析：选项B正确：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为一般责任债券（n正确） 专项债券（m正确）。一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决 同意。专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其 还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。大部分专项债券是用来为政府拥有的公用 事业和准公用事业等项目筹资的。3、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指。【选择题

3、】A.国际贷款B.银行资金调拨C国际证券投资D.国际直接投资正确答案 :A答案解析：选项A正确：国际贷款是指一国政府、 国际金融组织或国际银行对非居民 企业等）所进行的期限为 1 年以上的放款活动。包括外国政府、 银行、4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。【选择题】A.投资形式B.负债形式C融资形式D.资产形式正确答案 :C答案解析：选项C正确：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形 式。5、我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流 通股。【选择题】A.A 股B.B股C红

4、筹股D.法人股正确答案 :A答案解析：选项A正确：由于历史原因，我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股， 的特殊问题。股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，这是我国经济体制转轨过程中形成必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。6、上市公司出现（）情形的，可以向证券交易所申请主动退市。组合型选择题】A. I、n、B. n、m、IVC.I、n、m、VD.I、n、正确答案 :C答案解析 选项C正确：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市:7、（）年后，我国停止发行公债。 【

5、选择题】A. 1949B. 1958C. 1962D. 19651968 年全部偿清。正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确： 1958 年后，我国停止发行公债。国家经济建设公债本息于1958-1980 年 23 年间，我国没有发行任何国债。进入 20 世纪 80 年代以后，随着改革开放的不断深入， 我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所1981 年恢复发行国债。占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于8、附认股权证的公司债券的购买者可以（）。【选择题】A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B. 按预先规定的条

6、件在公司增发股票时享有优先购买权C按事后规定的条件在公司新发债券时享有优先购买权D. 按事后规定的条件在公司增发债券时享有优先购买权正确答案 :A答案解析：选项A正确：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债 券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购 买价格、认购比例和认购期间。9、股权投资的特点不包括（）I .收益丰厚n 风险较低m . 可以提供全方位的增值服务V . 流动性强【组合型选择题】A.I、B.I、C. n、D.n、IV正确答案 ：D答案解析 ：选项 D 符合题意：股权投资的特点包括：（1）股权投资的收益十分丰厚；（I包括）2）股权投资伴随着高风险；（3）股权投资可以提供全方位的增值服