bA第九章 建程施工索赔

1、第九章 建设工程施工索赔第一节 建设工程施工索赔概述一、施工索赔的概念及特征一、施工索赔的概念及特征1.1.施工索赔的概念施工索赔的概念是指当事人在施工合同实施中，根据法律、合同规定及惯例，是指当事人在施工合同实施中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。2.2.索赔的特征索赔的特征索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要索赔的依据是

2、法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；是合同文件；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；索赔必须有切实有效的证据；索赔必须有切实有效的证据；索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔是单方行为，双方还没有达成协议。二、施工索赔的分类二、施工索赔的分类1.1.按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据分类 合同明示索赔合同明示索赔 合同默示索赔合同默示索赔2.2.按索赔的目的分类按索赔的目的分类 工期索赔工期索赔 费用索赔费用索赔

3、3.3.按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程延误索赔工程变更索赔工程变更索赔工程终止索赔工程终止索赔工程加速索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔其他索赔三、索赔的起因三、索赔的起因1.工程项目的特殊性。工程项目的特殊性。 现代现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。2.工程项目工程项目内外部环境的复杂性内外部环境的复杂性和多变性。和多变性。 项目项目的技术环境、经济环境、社会环

4、境的技术环境、经济环境、社会环境、法律、法律环境的变化环境的变化，使得，使得实际情况实际情况与计划与计划 实施实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化过程不一致，导致工程工期和费用的变化。3.参与参与工程建设主体的多元性工程建设主体的多元性 。 由于由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔易导致索赔。4.工程工程合同的复杂性及易合同的复杂性及易出错性。出错性。 工程工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现，易出现索赔索赔。5.投标的竞争性。投标的竞争性。 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配

5、的手段竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。四、索赔事件四、索赔事件1.1.承包商可以提出的索赔事件通常有：承包商可以提出的索赔事件通常有：（1 1）发包人（业主）违约）发包人（业主）违约( (风险风险) ) （2 2）不利的自然条件与客观障碍）不利的自然条件与客观障碍（3 3）工程变更）工程变更（4 4）工期延长和延误）工期延长和延误（5 5）工程师指令和行为）工程师指令和行为（6 6）合同缺陷）合同缺陷（7 7）物价上涨）物价上涨（8 8）国家政策及法律、法规变更）国家政策及法律、法规变更（9 9）货币及汇率变化）货币及汇率变化（1010）其他承包人干扰）其他承包人干扰（1

6、111）其他第三人原因）其他第三人原因2.2.索赔事件的发生率索赔事件的发生率索赔次数和索赔成功率索赔次数和索赔成功率 单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。索赔与工期延长要求索赔与工期延长要求索赔的比例分布（见索赔的比例分布（见后后表）表） 索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工 及其他等五种因素造成及其他等五种因素造成相关因素分析相关因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。 中标的标价低于标

7、价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。索赔的比例分布索赔的比例分布五、索赔证据五、索赔证据在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1 1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件；（2 2）施工日志；）施工日志；（3 3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料；（4 4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录；（5 5）会谈纪要；）会谈纪要；（6 6）气象报告和资料；）气象报告和资料；（7 7）工程进度计划；）工程进度计划；（8 8）投标前业主提供的参考资料和现场

8、资料；）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9 9）工程备忘录及各种签证；）工程备忘录及各种签证；（1010）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资料和有关财务报告；（1111）各种检查验收报告和技术鉴定报告；）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（1212）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。六、索赔的成功因素六、索赔的成功因素索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有：工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有：1.1.合同管理合同管

9、理通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。2.2.进度管理进度管理进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。3.3.成本管理成本管理成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。4.4.信息管理信息管理信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。信息管理为索赔文件的提出、准备和

10、编制及时提供各种信息。第二节 索赔程序一、索赔报告一、索赔报告单项索赔报告的主要内容单项索赔报告的主要内容综合索赔文件的组成综合索赔文件的组成（1 1）索赔致函和要点；）索赔致函和要点；（2 2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3 3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；（4 4）上述事件详述；）上述事件详述；（5 5）上述事件结论；）上述事件结论；（6 6）合同细节和事实情况；）合同细节和事实情况；（7 7）分包商索赔；）分包商索赔；（8 8）工期延长的计算和损失费用的估

11、算；）工期延长的计算和损失费用的估算；（9 9）各种证据材料等。）各种证据材料等。二、索赔报告二、索赔报告第三节 索赔管理一、工期索一、工期索赔赔1.1.工期延误的合同一般规定工期延误的合同一般规定我国建设工程施工合同条件第我国建设工程施工合同条件第1313条规定：对以下造成竣工日期条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：(1)(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2) (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；发包人未能按约定日期支付工程

12、预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3) (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)(4)设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加；(5)(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8 8小时；小时；(6)(6)不可抗力；不可抗力；(7)(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况2.2.工程延误的分类工程延误的分类3.3.业主及工程师引起的延误业主及工程师引起的延误(1) (1)

13、业主拖延交付合格的施工现场业主拖延交付合格的施工现场(2) (2) 业主拖延交付图纸业主拖延交付图纸(3) (3) 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。(4) (4) 业主拖延支付预付款或工程款。业主拖延支付预付款或工程款。(5) (5) 业主指定的分包商违约或延误。业主指定的分包商违约或延误。(6) (6) 业主未能及时提供合同规定的材料或设备。业主未能及时提供合同规定的材料或设备。(7) (7) 业主拖延关键线路上工序的验收时间，造成下道工序施工延误。业主拖延关键线路上工序的验收时间，造成下道工序施工延误。(8) (8) 业主或工程师发布

14、指令延误，等原因暂停施工导致的延误。业主或工程师发布指令延误，等原因暂停施工导致的延误。(9) (9) 业主提供的设计数据或工程数据延误业主提供的设计数据或工程数据延误(10)(10)业主设计变更或要求修改图纸等原因导致工期延长。业主设计变更或要求修改图纸等原因导致工期延长。4.4.工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则工程延期的影响因素可以归纳为两大类：工程延期的影响因素可以归纳为两大类：（1 1）合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要）合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；指不可抗力事件和恶劣气候条件等；（2 2） 由于业主或工程师原因

15、造成的延误。由于业主或工程师原因造成的延误。对于第一类原因造成的工程延误对于第一类原因造成的工程延误u根据工程惯例承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失。根据工程惯例承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失。对于第二类原因造成的工程延误对于第二类原因造成的工程延误u假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿用赔偿u如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属

16、非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。完全有可能要求费用赔偿。5.5.工期索赔的依据工期索赔的依据（1 1）合同约定的工程总进度计划；）合同约定的工程总进度计划；（2 2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3 3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4 4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪

17、要、来往）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往 信件、确认信等；信件、确认信等；（5 5）施工日志、气象资料；）施工日志、气象资料；（6 6）业主或监理工程师的变更指令；）业主或监理工程师的变更指令；（7 7）影响工期的干扰事件；）影响工期的干扰事件；（8 8）受干扰后的实际工程进度；）受干扰后的实际工程进度；（9 9）其他有关工期的资料等。）其他有关工期的资料等。6.6.共同和交叉延误的处理原则共同和交叉延误的处理原则在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影

18、响，直到承包商的商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。延误缘由和影响已不复存在。如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。进行索赔。反之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由反之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱承包商造成的延误将不会使业主摆脱( (尽管有时或许可以减轻尽管有时或

19、许可以减轻) )其责任。其责任。如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误 时间时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用 。7.7.工期索赔的分析与计算工期索赔的分析与计算工期索赔的分析工期索赔的分析1 1）原因分析。分析引起工期延误是哪一方的原因，决定是否索赔。）原因分析。分析引起工期延误是哪一方的原因，决定是否索赔。2 2）网络计划分析。运用网络计划（）网络计划分析。运用网络计划（cpmcpm）方法分析延误事件）方法分析延误事件是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。3 3）业主责任分析，确定延误是否能索赔费用。）业主责任分析，确定延误是否能索赔费用。4 4）索赔结果分析。在索赔已经成立的情况下，根据业主是否对工期有）索赔结果分析。在索赔已经成立的情况下，根据业主是否对工期有 特殊要求，分析工期索赔的可能结果。特殊要求，分析工期索赔的可能结果。工期索赔计算方法工期索赔计算方法1 1）网络分析法）网络分析法2 2）比例类推法，包括按工程量和按造价两种。）比例类推法，包括按工程量和按造价两种。3 3）直接法）直接法二、费用索二、费用索赔赔1.1.费用索赔的原因费用索赔的原因u业主违约索赔