采购应急预案整理

1、采购应急预案一、目的：为了有效确保原辅材料等采购物资的供应，预防因采购物资的短缺或不当等 因素引起的意外损失，保证米购物资供应的及时有序、保质保量，结合我公司工作实 际制定本预案。二、范围：本预案适用于公司主要原辅材料采购的供应，在紧急情况下的预防及应急处理。三、组织机构及职能：1公司成立采购供应应急处理小组：2、小组职责：、根据公司主要原辅材料的采购供应情况，决定是否实施应急预案；、统一指挥和组织公司突发断料事件或重大品质问题的应急处理工作;四、主要问题及应急措施:序 号问题点应急措施责任人1主要原辅材料供应不1、米购部根据原辅材料的重要程度 和产品生产周期及供应商的运输方 式，建立合理的安

2、全库存量（见附 表）2及时2、库管应对低于最低库存的产品及 时报缺33、要求供应商建立安全库存，防止 突发事件发生4品质问题1、质量部不定期到各供应商检查其 质量控制情况，防止因质量不合格造 成的停线。52、主要原辅材料必须开发2家及以 上的后备供应商，并纳入公司合格供 方名录6受市场的变化，采购 供应达不到生产订单 的需求1、及时将物料的采购情况反馈给公 司领导和相关部门，并扩大市场米购 范围，或是根据原料的供应情况调整 生产。72、制订供应商风险识别表，并制定 对应措施（见附表）四、安全库存表:序号品名型号单位安全库存量备注12345678910111213141516171819备注：以

3、上根据供应商的生产周期、运输周期、以及我司的日使用量而定;五、供应商风险识别表序号风险项目触发概率风险分析应对措施1供应商延迟交货风 险较高1、供应商的生产能力不足；2、产品生产周期长；3、我司米购人员米购单迟卜；4、物流造成的交货延误。1、要求供应商制定不同产品的生产周期推进表；2、并建立多级供应商体系，应急时启用应急预 案；3、及时将影响生产进度的信息上报生管及业务部 门，经与客户沟通同意延迟交货期限，生管课调整 生产计划和出货安排。2质量风险高1、供应商由于自身生产能力上 的局限或是为了追求自身利益的 最大化而不择手段，偷工减料、 以次充好；2、所提供的物资没有按订货技 术条件及相关标准

4、供货。1、米购部门及SQE应严格筛选供应商，保证 产品质量；2、加强物料进厂进质量检验；3、将不合格报告NCR在第一时间内传递给供应 商，在最短时间拿出整改方案及供货计划，必要时 另选择有一定技术实力的供应商评审供货。4、建立供应商档案，对供应商的履约能力进行全 面评价，从质量、服务、技术、价格、信誉、企业 内部管理等方面对供应商进行全面考核，培育优质 供应商，建立较为稳疋的米购渠道；5、严格执行质量体系文件，所有采购物资严格按 检验相关规定要求做好入库前的质量检验工作，做 到入库物资检验验收率100%，杜绝不合格物资流 入各生产单位。3合同风险低采购人员在签订、履行合同过程 中，由于合同条款

5、考虑不当，或供 应商违反合同条款，给企业造成的 经济损失1、采取组织采购人员学习合同法；2、在采购活动过程中除“即时清结”外，必须签 订合同，明确双方的权力、义务及违约责任， 定期进行合同追踪调查，加强监控力度4计划风险一般1、计划变更；2、临时插单；3、采购员计划性不强，影响供 应的及时性及准确性1、根据月度生产计划及时向供应商下米购订 单；2、将计划变更信息及时通知供应商，让供应商 调整生产计划，有必要时改变运输方式，如采 用专车或空运等方式，以缩短交货期。3、对采购员进行单独KPI考核。5付款风险一般1、付款信息错误导致转账错误。2、员工或供应商的诚信冋题导致的 付款错误。3、为了得到急

6、需的物资，有时会采 取预先支付货款式的方式购进物资。如出现质量问题，款项被供方 控制，易处于被动局面1、加强财务审核；2、对供货方的产品质量、价格、财务状况等进行 分类管理，对产品质量好、信誉好、规模大的供货 方可实行预付款，并加强预付款购货的追踪管理。6存货风险高采购员对市场变化的风险估计不 足，没有很好地控制采购，清理库 存，就有可能造成存货积压，占用 资金。定期对库存物资进行盘点，对不良物资及时清理和 报批7安全风险一般1、运输过程中的安全风险。2、不可抗力因素造成的风险。1、可在合同签订时将相应风险转移给供应商；材料短缺一般有时因产品试验导致物料不足，或 因市场产品已更新而尢法采购米购

7、人员和供应商及时沟通，对材料米购存在困难 的应与技术部沟通能否可采用其它材料代用8价格风险低1、商务谈判造成的价格风险；2、地域性价格造成的价格风险；3、新技术、新材料的价格风险；4、价格的时间性变动造成的风 险。1、增强商务洽谈能力；2、详尽的市场调查；3、加强对采购时机的把握。4、“货比三家”、“寻报价制度”核准:审核:制定:XX公司采购询价管理规定为进一步理顺集团公司采购价格管理流程，降低集团公司的采 购成本，提高集团公司各工厂的竞争力，特对采购询价管理作出以 下规定： 一、比价运作程序1、采购前由采购人员询价，询价时要以同等技术标准填写比价 单，要详细注明三家以上供方比价情况，包括供货

8、时间、物资名 称、规格、品牌、标准及供方名称、采购数量、单价、付款方式、 运费金额及负担方式等。2、金属类物资原则上必须按重量单位采购，要明确规格、材质，如确实以米、个、支、根等计量单位外购金属物资，比价单上要标 注实际重量，以便与入库过磅重量相比较。采购带有包装物的物资 如包装物需返还供货方的，须在比价单中明确注明包装物由供方回 收并通知车间。3、采购员凡是提报在比价单上的客户必须是有效的客户，严禁虚 报。采购员在采购过程中可以通过其他渠道参考所购物资的价格， 但是对于没有把握的客户，严禁填写在比价单上。4、凡是采购业务范围内的物资，原则上不得少于三家比价，一次性单笔采购金额2000元以上含

9、2000元要求各采购员每月比价三家以 上的户数应达到60%以上，二家以上应达到90%以上，一家的户数 应低于10%。5、供货方只有一家的比价单须在采购说明中具体说明理由，为何 只使用一家。对所采购的物资应货比三家，进行综合评价，杜绝采 购中的“权利”行为和“个人”行为。6、因技术或其它部门指定只有一家的（属按合同定点采购的，要 提供合同复印件，无合同复印件的必须事先由集团总经理批准）。 请在“采购说明” 一栏中详细说明情况，凡外购物资外加包装费 的，必须在比价单上标出费用金额。7、技术部门或其它部门指定采购的，只能指定品牌不得指定厂 家；可指定多个品牌，多个厂家。不至于给采购部门的工作设置太

10、多的权限。&审计部在同等质量同等技术要求下，如发现其它厂家供货价格 低于比价单上最低价格的，可以另选厂家。并与所更换的客户及时 签订合作承诺书。因审计部换户导致出现质量问题，由价格专员承 担一定的责任。9、凡是实施比价的物资在市场价格不变的情况下，其比价周期为 三个月（钢材及化工类等价格波动较大的物资必须随时采购随时比 价）超出比价周期的（单独订货期限超过三个月的物资以订合同为 准）重新采购时，需将比价单传审计部备案。10、对于承接我公司业务的客户，采购员严禁向其他客户透漏接该 项业务客户的所有信息。11、涉及到采购物资的付款方式采购员或是价格专员首选承兑方 式。12、采购物资需同时支付承兑汇

11、票和电汇的，应同时提报承兑汇票 价格和现款价格，不得只提报承兑汇票价格。13、米购部门提报的所有物资应在使用前提前两天提报审计部；对 于大型物资及设备的采购，采购部门应在使用前提前三天将比价单 传到审计部。14、采购部门必须按照比价单确定的供货单位安排采购，未经批准 不得随意调户。在审计部门未确定供货单位及价格前，采购部门不 得提前定价采购，否则因更换客户或价格变动所造成的一切后果均 由经办人负责。15、因维修或急用的物资，当日当批总额不超过 1000元的可以不履 行比价手续，必须由本部门的分管领导批准。采购采购员处理发票 时将“价格明细表”送至审计部，由审计部核对价格并备案。16、对于采购业

12、务范围内的物资，采购员应提报到公司厂区的含运 费含发票价格，尽量杜绝产生运费或者寄存费等。17、审计部接到比价单时，急用物资的比价单在接收后 4小时内完 成比价，其他物资在不耽误使用的前提下最迟在 1个工作日内比价 完毕。18、审计部每月8号之前将比价情况及事后监督情况提报给集团领 导，有必要通报各业务总经理的，要提报给各业务总经理。19、对选定的供应商，采购部门应与之签订“框架合同”，在该协 议中具体规定双方的权利与义务、双方互惠条件，定期评价，合理 流动。20、采购人员在比价单中标注“同价同供”的仅指比价单中的供货 商不得随意换户。比价单中出现的“同供”要有明确的供货比例， 质量好、供货及

13、时的可以给与更高的比例。21、对于外协厂家给与公司制作的外协加工件，一旦出现质量问题 的应严格追究相关责任人的责任，并由供应商按成本金额赔偿。22、采购计划要严谨，应按照实际的生产计划下发，因计划下达不 准确而造成大量材料的浪费，由相关人员承担损失。二、奖罚制度（一）、采购员扣罚规定1、凡发现有下列问题之一者，每次扣罚责任人 500元，严重者 下岗处理。（1）、采购的物资质量差，严重影响产品质量的（试用物资 除外）。（2）、未经批准私自采购的；（3）、擅自确定供应商的；2、比价单填写不规范，开票单位与比价单不一致、价格错误、 交期错误、付款方式错误、税率错误、数量错误等，根据损失的 大小扣罚责

14、任人100 200兀。3、严禁虚报客户（指客户没有能力供货、供货时间严重能够延误我 公司的生产并且确保不了质量等等），经查实发现一次视情节扣罚 责任人200元，部门负责人200元。4、当供应商供货质量异常，不能及时督促及调整而导致对产品质量 或工期造成影响的视影响程度的大小和事后跟催的情况综合考虑， 酌情处罚责任人。5、若因采购周期延误影响生产的，视具体情况扣罚责任人 50-200元，因未及时传送比价单而造成的延期按两倍处罚，部门负责人承担20%的责任。6、到审计部比价的物资必须未采购或未安排制作的，如有特殊原因 或急用已事先采购的要在比价单中标注明白，否则事后监督发现价 格有差异的，按差额考

15、核到责任人及部门负责人。7、如有特殊情况，报分管领导批准后可以先购买后补办比价手续， 但必须在物资入库后二个工作日内完成，并标注补比价单。超过规 定时间的每份扣罚50元。非特殊情况每份扣罚100元，出现大范围 补比价单的一次扣罚200元。&采购员不得与供应商会餐、娱乐，不得借用交通工具以及接受 供应商提供的其它方便或款待等，一经发现，视情况处以 200-500 元的罚款。9、采购员不得接受供应商的礼品、现金、购物卡等有价证券，不得向供应商借款等，一经发现对受贿人处以 2000以上元的罚款，情节严重的，给予无薪开除处理，并送交公安机关处理。10、采购员每月的比价户数，三家未达到 60%，二家未达

16、到90% 以上，一家未控制在10%以下，根据情况扣罚100元；部门负责 人扣罚100元。11、有比价周期规定的，在有效期内，凡采购数量高于比价单填写数量20%以上且采购金额在2000元以上（含2000元）的，须 重新比价。（钢材的采购数量严禁高于比价单填写数量的20%以上）违反规定的，每笔业务扣罚采购员 50元。12、价格专员未按规定时间进行询比价，延误生产或比价后的物 资存在严重质量缺陷给公司造成损失的，扣罚相关责任人 100 元，情节严重的按损失额的10-20%进行处罚。13、技术人员根据销售订单分解采购物资具体明细及使用量，若 超出实际使用量的5%以上，按照超出量的总价值的50%处罚。1

17、4、不执行审计部确定的价格的，严肃处理经办人以及各个环节的责任人，按照降价后的价格与原价差额的三倍处罚。15、采购合同、质量保证协议不签订，每份扣罚责任人 100元， 分管领导承担30%的责任。16、擅自使用供方合同版本，或管辖权不在需方所在地，或签订 合同时擅自修改合同条款未经公司法律事务处审核盖章，每项扣 罚责任人100元，分管领导承担30%的责任。（确定合同审核 员）17、对弄虚作假、串标、泄露标的或有其他严重违规，给公司造成 损失的，按损失额的10%-30%进行处罚；情节严重的给予开除处 理。（二）奖励细则（以下凡是涉及到的奖励项目，均在确保产品质量和工作质量的前提下实施）1、在保证质

18、量的前提下在原供应商的基础上主动将价格谈到比 前两次采购价更低（钢材及化工类等物资市场价格浮动较大的除 外），根据情况及采购量奖20-50元/次，若连续谈价下调，可多 次奖励。2、市场价格确定涨价时，采购人员可保持原价或将价格谈到涨 价范围之下的根据情况奖20-50元/次。3、上级指定人员对订单或大型物料进行谈价的，按采购金额及 差价情况奖100-200元/次。4、 货到付款谈到月结或更长按此供应商每年采购金额的0.5- 2%o奖励。5、一年内新找的合格供应商有50 %以上且能月结的一次性奖励 50元。6、外包商付款方式有明显改进，如前期付款额度减小，付款周 期增长的奖20-50元。7、比价单传至审计部后，采购员审计部共同降价，根据实际情况 一次奖励采购员50-100元.&在同等质量的前提下，采购人员、技术人员及生产人员能够配 合审计部共同寻新的客户商或者共