我国学位授权审核的历程与动因分析

1、    我国学位授权审核的历程与动因分析          摘要：我国十次学位授权审核的历程、指导意见及相关数据显示，国家经济建设和社会发展需求是学位授权审核工作的基本动因，学位授权审核改革与高等教育规模紧密相关，学位授权审核工作在波浪式递进过程中不断向探索和完善中国特色的学位授权制度的方向发展。 关键词：学位授权，研究生教育，博士点，硕士点 1980年2月12日，中华人民共和国第五届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议审议通过了中华人民共和国

2、学位条例（简称条例），学位制度正式建立，并于1981年1月1日正式施行；1981年5月20日，国务院批准了中华人民共和国学位条例暂行实施办法（简称实施办法），制定了学士、硕士、博士三级学位的学术标准。二十余年来，国务院学位委员会先后组织开展了十批学位授权审核工作。学位授权审核工作在国家指导思想的规范和指引下逐步迈入科学有序的发展轨道，对构建中国高等教育学科层次、促进高层次人才培养、推动研究生教育发展起到了积极的作用。 一、十次学位授权审核工作回顾 1980年12月15日18日，国务院学位委员会在北京举行了第一次（扩大）会议，审议通过了国务院学位委员会关于审定学位授予单位的原

3、则和办法，研究部署了第一批博士、硕士学位授权审核的相关工作，自此学位授权审核工作正式拉开帷幕。十次授权审核工作可概括为四个阶段。 1.学位授权体系初步建设期 文革前我国已有部分高校开始培养研究生，但当时学习苏联人才培养模式，没有学位授权点的概念，本质上是研究生课程学习班培养方式。条例公布后，学位授权体系开始初步建设，由于学位授权工作没有任何经验，整体工作处在探索阶段，所以前三批学位授权审核工作的指导思想是“坚持标准，严格要求，保证质量，公正合理”。 经过前三批学位授权审核工作，国务院学位委员会共审核通过博士学位授予单位238个；博士学位授予单位的学科、专业点183

4、0个；硕士学位授予单位545个；硕士学位授予单位的学科、专业点6407个。第二批、第三批学位授权审核通过的学位授予单位和学位授权学科、专业点数均实现30%以上的增幅。 由于是学位授权体系初步建设期，没有经验，这一阶段的学位授权工作着重在高标准、严要求上。学位授权审核文件提出了学位授权点的基本条件，并要求“坚持标准”；对评审过程“严格要求、保证质量”；程序和结果要求“公正合理”。学位授权工作以“坚持标准、严格要求”起步，这为保证我国研究生培养质量，建立良好的国际声誉打下了坚实基础。通过前三批学位授权审核工作，初步形成了学科门类齐全、规章制度配套、组织机构基本健全、学位质量能够保证的学位

5、授予体系。1为进一步提高学位授权点学术水平，提高研究生培养质量，1984年开始在22所高校试办研究生院，重点建设高层次人才培养基地，进一步促进了学位与研究生教育的发展。 前三批学位授权审核工作既取得了较大成绩，也发现了一些问题。因此，完善学位授权审核制度成为当务之急。此外，从办学的层次来看，至第三批学位授权审核结束，我国已有约三分之一的本科院校成为博士学位授予单位，三分之二的本科院校成为硕士学位授予单位，尽管总体学位授权点数量还不大，但从学位授权单位占当时高校的比例看，已达到或者超过一些发达国家。因此，稳定博士、硕士学位授予单位数量，提高研究生培养质量成为随后一段时期的工作重点。&#

6、160;2.学位授权体系巩固调整期 1989年至1998年间，我国共开展了四批学位授权审核工作，十年累计建成博士学位授予单位323个；博士学位授予单位的学科、专业点1827个；硕士学位授予单位685个；硕士学位授予单位的学科、专业点8575个。相对而言，这一阶段审核通过的学位授予单位和学位授权学科、专业点数量增幅较小，四次学位授权审核工作的指导思想虽然表述不同，但体现出“优化结构、合理调整”的特点。 从国家经济社会发展宏观形势看，这一阶段学位授权审核工作处于国家“八五”计划后期向“九五”计划过渡期间，经济和社会快速发展对高层次人才的需求更为迫切，区域经济开始出现利用本地资源

7、、本地优势快速发展的趋势，要求研究生教育优化结构，调整学位授权点布局，适应区域经济发展。 从学位与研究生教育自身发展规律看，前三批学位授权审核后，已获学位授权的单位和学位点也需要一个“内涵发展，提高学位授权点学术水平，提高研究生培养质量”的时期。从学位授权审核制度本身看，经过这一时期的实践，也需要对授权制度本身进行思考，总结经验，进行完善。因此这一时期指导思想的实质是“巩固提高”、“调整结构”。通过一系列改革，推动了研究生培养单位的“内涵式发展”。 具体来说，这一阶段举措包括：改革博士生导师审核办法；推动导师队伍年轻化；提出实行多种规格和类型的硕士培养尝试，改进和规范专业学

8、位培养工作；健全质量检查与监督机制，组织开展学科质量检查与评估工作等。对学位授权工作和授权制度进行总结和思考，开始构思通过改革进一步完善学位授权审核工作。修订并颁布新的学科专业目录，规范并理顺了一级学科，拓宽并调整了二级学科，为下一阶段学位授权审核的发展奠定了基础，开展了设有研究生院的单位自行审批硕士点，建立地方学位委员会并开始硕士学位授权审核工作等。 3.学位授权体系积极发展期 1998年我国大学生在校人数约780万，占同龄人口的9.8%，远低于同期发达国家及一些发展中国家。随着经济建设的持续快速发展，社会需要高等教育提供更多高层次人才，高等教育量的扩张成为必然趋势。19

9、99年，高等教育开始全面扩招，同年高校实际招生数增幅高达47.8%2，至2002年，高等教育毛入学率达15%，标志着我国高等教育已步入大众化阶段。 同时，学位授权审核工作也经历了较长时期的优化与调整，高等教育规模的快速扩张对学位授权审核工作提出了新的任务与挑战，适当积极发展学位授权单位和专业点，以适应高校的规模扩张；进一步深化学位授权管理方法的改革，深化学位授权结构、地区、学科布局的调整；坚持严格审核、维护公正成为发展重点。这一时期学位授权审核工作的指导思想是“积极发展、深化改革、坚持标准、公正合理”。 经过第八批、第九批的学位授权审核工作，我国共计拥有博士学位授予单位34

10、2个；博士学位授予单位的学科、专业点2273个；硕士学位授予单位769个；硕士学位授予单位的学科、专业点13142个，主要体现为学位授权单位的增幅较小，学位授权学科、专业点实现了较大增幅。 随着经济社会和人才需求的变化，这一阶段我国学位授权审核工作进行了更深入的改革，体现在学位授权工作中的各个环节，主要包括：根据人才培养目标的差异，实施研究生学制改革；将博士生导师的遴选工作下放至培养单位，进一步加强导师队伍建设；加强对研究生培养与学位授予的质量监控，建立“全国学位与研究生教育发展中心”对授权点定期开展评估；优化学位授权地区布局，促进学位授权工作满足国家经济建设、社会发展、国防建设的需

11、要；改革专业目录；推进专业学位教育；加强授权审核工作的客观、公正、公平，等。 4.学位授权体系优化结构期 第八次至第九次学位授权审核阶段（19992004年），本科教育的迅速发展促进了研究生教育的发展，研究生招生规模以年均28.6%的增长幅度快速发展，2004年研究生招生规模达到32.6万人，截至2003年底，全国授予研究生学位共计92.6万人，其中博士学位11.0万个，硕士学位81.6万个。3然而，学位与研究生教育工作与全面建设小康社会的要求还有许多不相适应的方面，研究生教育质量特别是博士研究生的质量与发达国家相比还有明显差距。学位与研究生教育运行和调节机制还不够灵活，管

12、理体制还不够完善，办学环境和培养条件有待进一步完善，学位授予单位的办学自主权有待加强，布局和结构有待调整。4总之，随着研究生规模的扩大，现有资源条件下如何保障研究生教育质量，研究生教育是否培养出与社会亟需的人才等问题再次受到广泛关注。 2005年1月国务院学位委员会第二十一次会议指出第十次审核的指导思想是“以科学发展观为指导，坚持标准，优化结构，深化改革，努力满足国家经济建设、科技进步、社会发展和国家安全的需要”。52006年1月国务院学位委员会审议通过第十批新增博士学位授权单位15个，新增硕士学位授权单位29个，全国学位授权审核共增列一级学科博士点371个，一级学科硕士点2087个

13、。至此全国共有博士学位授予单位361个；博士学位授予单位的学科、专业点2878个；硕士学位授予单位801个；硕士学位授予单位的学科、专业点16972个。 为了实现“优化结构、深化改革”的目标，第十次学位授权审核工作主要进行了以下改革：积极促进西部地区高层次人才培养基地的建设与发展；进一步调整学位授权的学科结构和层次结构，推进新兴学科、交叉学科的建设和发展；委托省级、军队、教育部批准设置研究生院的高校自行审核增列本单位的二级学科硕士点，委托北京大学、清华大学自行审核其已有二级学科博士点所在一级学科的博士学位授权，进一步进行分权和放权的改革尝试，等。 十次学位授权审核指导思想（

14、见表1），显示了学位授权审核历史变革的基本脉络。   二、学位授权审核与宏观经济发展的关系 学位授权审核工作指导意见的确定与国家经济发展紧密相关。从1981年2006年的26年间，我国国内生产总值由7490亿元增长到209407亿元13，年均增长率约为9.1%。至2006年我国国内生产总值位居世界第四，人均国民生产总值首次超过2000美元，经济已经从起飞阶段步入加速发展阶段。14经济领域的快速发展和变革引发了社会对高层次人才需求的变化。 首先，人才规模的需求直接促进了学位授权单位和学位授权点的增加。1981年开展首批学位授权审核工作之时，正是我

15、国第六个五年计划的开局之年，国家提出要在“六五”期间实现财政经济情况的根本好转，将主要力量用于调整经济结构，整顿现有企业，对重点企业进行技术改造等，实现较快的发展速度和更高的实际效益，大幅提高人民生活水平。而此时我国的教育、科技发展还相对落后，高等教育培养的人才规模和数量都无法满足经济发展的需求。因此，1981年底第五届全国人民代表大会第四次会议上所做的政府工作报告指出“高等教育在数量上要积极稳步发展”。此后，国内生产总值屡创新高，经济高速发展对人才的需求直接促进了学位授权审核规模的扩大。 其次，产业结构的调整需要促进了学位授权审核中的结构调整与优化。产业结构作为国家经济的基石，直接

16、关系到国家经济发展的态势和增幅。我国的经济发展是在科技创新与进步的同时，产业结构不断调整、优化、升级的过程中获得增长的。八十年代初期，我国一、二、三产业在GDP总量中所占比重为30：49；21，2006年为：12：49：39。从发展态势来看，第一产业所占比重明显下降，第三产业和高新技术产业在二十余年中得到较快发展。伴随着产业结构调整，社会对不同类型人才的需求也发生了变化。因此在第四第七次学位授权审核中都明确提出了“调整结构”和“优化结构”的指导思想。 再次，区域经济发展不平衡对学位授权审核工作的影响。目前，我国研究生教育已达到一定规模，但是人才的区域分布还不理想。华北地区、华东地区的

17、学位授权单位和学科点最为集中，硕士、博士学位授予单位数量遥遥领先，而华南、西南、西北三个地区学位授予单位和学科点则相对较少，在全国所占比例均在10%以下15，且往往集中于少数省份。与此同时，我国的区域经济发展也很不平衡。导致区域经济发展差异的原因众多，包括历史基础、区位条件、政策倾斜效应等，其中人力资源的差异是不可忽视的重要原因。因此，从第四次学位授权审核工作开始，“改善地区布局”就成为一项重要任务，第十次学位授权审核工作进一步明确要积极促进西部地区高层次人才培养基地的建设与发展。 表2与图1显示，研究生招生规模的增长与经济发展总体来说呈现一致的增长趋势。招生规模、硕士生招生规模及当

18、年的国民生产总值的皮尔森相关分析结果（见表3）显示。在0.01的显著水平下，国民生产总值与当年博士生招生具有0.939的高度相关关系，国民生产总值与当年硕士生招生具有0.947的高度相关关系，说明我国学位授权改革工作确实与宏观经济发展紧密相关。     三、学位授权审核工作与高等教育发展的关系 学位授权审核工作指导意见的确定除与经济发展紧密相关外，还与我国高等教育的发展紧密相关。以下将结合十次学位授权审核获准的学位单位和学位点数、学位授权审核当年的研究生招生数、授予学位数的变化情况进行进一步分析。 表4列举了十次学位授权审核

19、获准的培养单位和学位点数，学位培养单位、学授权点数的变化趋势（图2、图3）显示，博士学位授权单位和博士学位授予点增速相对稳定，其中博士学位授予单位、学位授权点的曲线斜率小于硕士学位授予单位与学位授权点，说明新增硕士学位授予单位、学位授权点的需求大于新增博士学位授权单位与学位授权点，反映了人才市场对硕士的需求大于博士。   学位授权点的变化趋势（图3）显示：（1）第六批至第七批学位授权审核阶段（1996年1998年），学位点数量呈下降趋势。这主要是由于自1996年起，国务院学位委员会会同国家教委开展了新学科专业目录的修订工作，解决“一级学科设置不规范，二级学科划分过

20、细”等问题，新的学科专业目录增加了管理学学科门类，一级学科由72个增至88个，二级学科由654个缩减至382个，规范和理顺一级学科，拓宽和调整了二级学科，导致高校的学位授权点数发生明显变化。以西安交通大学为例，1997年的学科专业目录调整之后，该校七个学科门类中的一级学科数由原来的33个变为28个；（2）第七批至第八批学位授权审核阶段（即1999年2000年间），学位授权点数量继续呈下降趋势，这主要是由于为了促进高等教育结构与布局的优化，实现资源共享，促进优势办学，我国的高等教育领域在这一时期进行了较大规模的院校合并与调整，导致部分院校相同的学位授权点合并，总数明显减少。（3）第八次学位授权审

21、核之后（2000年后），学位授权点数量特别是硕士学位点数量激增，这主要是由于本科生扩招对其产生的影响。此外，图2和图3对比显示，学位授予点的增加速度高于学位授予单位，反映出我国高校越来越重视学科建设，不断提高学科办学水平。     以上分析可知，学位授权审核工作与高等教育发展的大背景紧密相关。学位授权点的变化反映了学科专业目录调整、高校合并、市场对硕士与博士人才的需求情况、学科培养高层次人才的能力等。总体来说，学位授权审核改革的开展提高了研究生教育发展水平，推动了教学科研水平的提高，促进了人才培养质量的提高。 四、小结 1.

22、国家经济建设和社会发展需求是推动学位授权审核工作的基本动因 经历了十次学位授权审核的回顾和分析显示，学位授权审核工作与国家经济建设和社会发展需求紧密相关，后者是推动学位授权审核工作的基本动因，是学位授权审核工作不断改革的动力源。学位授权改革进一步完善了高层次人才培养的结构、规模与布局，促进和刺激了国民经济的持续发展。 2.学位授权审核改革与高等教育招生规模紧密相关 学位授权审核改革与高等教育招生规模紧密相关。一方面，学位授权培养单位和学位点数量不断增加，扩大了高等院校的研究生培养能力，使研究生培养规模与学位授权单位、学位点数量同趋势增加；另一方面，随着高等院校持续

23、扩招，高等教育步入大众化阶段，越来越多的本科毕业生有需求接受更高层次的教育，两者紧密相关。 3.学位授权审核工作呈现波浪式递进发展 从事物发展规律来看，任何进步都不可能是一蹴而就的，事物的发展总是遵循波浪式的前进轨迹。从学位授权审核的四个发展阶段“初步建设与发展巩固调整积极发展优化结构”可以看出，学位授权审核工作基本按照“发展、稳定”的过程波浪式递进，通过不断往复循环实现学位点的内涵发展，这一发展模式基本符合高等教育发展规律。 4.在不断改革探索中完善中国特色的学位授权体制 十次学位授权审核工作显示，“改革”无时不在、无处不在。美英等国的高等院校和专业质

24、量是通过专业机构（如美国高等教育认证委员会、英国高等教育质量保障署、英国学位授权顾问委员会）实施质量认证进行管理，我国建立的学位授权体系是在不断摸索中逐步建立的。因此，深化改革、推进改革是学位授权审核中的一项重要工作，这些改革包括：完善学位授权管理体系的建设；修订学科专业目录；推动专业学位发展；探索学位授权审核的新办法；健全授权审核的监管与评估等等，通过一系列改革从政策和法律上不断完善授权审核工作，建立具有中国特色的学位授权体系。 参考文献： 1 何东昌.统一认识、加强领导、认真做好第四批学位授权审核工作 J. 学位与研究生教育，1989，（03）：1-7.  3 李莹，陈学飞.我国研究生教育规模发展分析 J. 高等教育研究，2006，（01）：7