2014证券从业资格证券交易权威试题及答案1

1、一、单选题 (每题0.5 分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选 均不得分。 )1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给 ( ) 带来损失的风险。A. 发行者B. 持有者C. 管理者D. 中介人2. 证券回购市场属于 ( ) 。A. 货币市场B. 资本市场C. 中期资金市场D. 长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经 () 批准设立的。A. 中国证监会B. 国务院C. 中国人民银行D. 全国人民代表大会4. ()将产生证券交易的合规风险。A. 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B. 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误证券投资经验和风C. 证券

2、公司管理不善D. 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、险偏好5. 境内自然人申请开立 B股账户，需先开立()。A. A 股资金账户B. H 股账户C. A股账户D. B 股资金账户6. 人民币特种股票 (B 股)于()年在上海证券交易所上市。A. 1986B. 1988C. 1990D. 19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则A. 公开B. 公平C. 公正D. 高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以 ( ) 的形式出现。A. 口头委托B. 书面委托C. 电话委托D. 电脑委托优先原则。) 个交易日9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用

3、( ) 原则作为第A. 时间优先B. 价格优先C. 客户优先D. 数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务， 应当自专用证券账户开立之日起 (内，将专用证券账户报证券交易所备案。A. 15B. 10C. 5D. 311. 在融资融券业务中， () 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A. 融资专用资金账户B. 融券专用证券账户C. 客户信用交易担保证券账户D. 客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息， 每10股的现金红利为 1.10 元，除息日前收盘价为 10元，其除息报价是 ( ) 。A. 9.89 元B. 11.10 元C. 8.90 元D. 10.11 元1

4、3. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为 () 。A. 现货交易B. 回购交易c期货交易D.远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 () 时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A. 25%B. 10%c.15%D.20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括 () 。A. 派遣合格代表入场从事证券交易活动B. 提交年度工作报告和重大报告事项变更报告c. 交纳特别会员费及相关费用D .协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. () 发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法 。A

5、. 2006年8月10日B. 2006年10月4日C. 2007年2月20日D. 2007 年4月 20 日17. 下列的 () 不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A. 相互促进B. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C. 相互制约D. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。A. 债券B. 基金C. A股D. B股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为 () 。A. 优先股B. 普通股C. 基金凭证D. 认股权证20. ETF 是一种 ( ) 。A. 保本型

6、基金B. 债券型基金C. 货币型基金D. 指数型基金21. 在() 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A. 全价交易B. 市价交易C. 净价交易D. 买卖价交易22. 我国现行有关交易制度， () 实行当日回转交易。A. A 股B. B 股C. 债券D. 基金23. 某客户持有上交所上市 07国债(6) 现券1万手，该国债当日收盘价为 121.85元，当月的标准券折算率为1 ： 1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是()。A. 121850 万元B. 154750 万元C. 1000万元D. 1270万元24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立 ( ) 。A. 完善的

7、交易记录制度B. 投资对象备选制度C. 研究与交易之间的交流制度D. 有效的投资风险评估制度25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关 A 股现金红利发放申请的核准答复后， 应在确定的权益登记日 ( ) 向证券交易所申请信息披露。A. 2个交易日前B. 3个交易日前C. 4个交易日前D. 5个交易日前26. 上海证券交易所规定， 首次上市股票上市首日， 其即时行情显示的前收盘价格为其A. 发行人计算的开盘参考价B. 主承销商计算出的开盘参考价C. 发行价D. 集合竞价27. 进行银行间债券市场债券买断式回购， 任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营

8、债券总额的 () 。A. 100%B. 150%C. 180%D. 200%28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为 () 股以上。A. 100B. 500C. 1000D. 30000) 确定一个交易席位代理上市29. 根据上海证券交易所的规定， 配股缴款期限内， ( 公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 承销商D. 保荐代表人30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是 () 。A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B. 违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易C. 侵占、损害客户的合法权益

9、，挪用客户的资金或证券D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的() 。A. 投资银行业务B. 经纪业务C. 资产管理业务D. 自营业务32. ( ) 是集合资产管理计划允许的投资事项。A. 将集合计划资产用于资金拆借B. 将集合计划资产中的证券用于回购C. 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D. 将集合计划大部分资产用于申购新股33. 目前我国证券市场采用的是 ()模式。A. 法人结算B. 企业结算C. 投资者结算D. 银行结算34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务

10、的是() 。A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、 准确、 完整、及时地披露 信息C. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D. 向投资者提示股份转让风险35. 新股上网定价发行时，申购日后的第 () 天，对未中签部分的申购款予以解冻。A. 1B. 2C. 3D. 436. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法 () 是正确的。A. 进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金B. 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C. 买断式回购期间，交易双方可以换券D. 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37. 清算与交收最根本的

11、区别在于 ()。A. 是否发生交易行为B. 是否发生财产实际转移C. 是否形成盈亏D. 是否导致证券持有者改变38. 证券公司违反 证券公司监督管理条例 的规定， 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的， 责令改正， 给予警告， 没收违法所得， 并处以违法所得 ()的罚款 ;没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 ()的罚款。A.1 倍以上 5倍以下 3 万元以上 10万元以下B. 1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下C. 1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下D. 1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下)字样，以区39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠

12、以 ( 别于其他股票。A. *STB. STC. PTD. CT40. 按照我国现行制度的规定， () 交易必须缴纳证券交易印花税。A. 股票B. 债券回购C. 债券现货D. 证券投资基金41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是 ( )A. 融资专用资金账户B. 信用交易资金交收账户C. 信用交易证券交收账户D. 客户信用交易担保资金账户42. 买断式回购又被称为 ( ) 回购。A. 封闭式B. 固定式C. 非固定式D.开放式43. 在证券经纪业务中， ( ) 是客户填写委托单的第一要点。A. 品种B. 证券账号C. 买卖价格D. 买卖数量44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申

13、请融资融券业务试点的材料之日起 ( ) 内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A. 10 个交易日B. 15 个交易日C . 10个工作日D. 15个工作日45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括 () 。A. 金融债券B. 公司债券C. 政府债券D. 可转换公司债46. 如果上市公司发生 () 等事项，不需要进行除息或除权。A. 权益分派B. 公积金转增股本C. 配股D. 兼并) 是承担相应交易交47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易， ( 收责任的所有结算参与人的共同对手方。A. 证券登记结算机构B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券业协

14、会48. 股票的日价格振幅的计算公式为 () 。A. 单只股票涨跌幅 - 中小企业板块涨跌幅B.( 当日最高价 - 当日最低价 )/ 当日最低价 *100%C. 当日成交股数/流通股数*100%D. 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数49. 下列属于证券委托买卖中委托 * 利的是 () 。A. 了解交易风险，明确买卖方式B. 如实填写开户书C. 选择证券经纪商D. 采用正确的委托手段50. 关于股票帐户，下述说法错误的是 () 。A. 股票帐户是认定股东身份的重要凭证B. 股票帐户具有认定股东身份的法律效力C. 开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D. 要想买卖股票的人都可以开立

15、股票帐户51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指 () 。A. 证券交易所B. 证券公司C. 店头交易D.柜台市场52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求， 以 ( ) 。A. 自有资金或证券 买卖证券差价B. 客户资金或证券 手续费收入C. 自有资金或证券 手续费收入D. 客户资金或证券 买卖证券差价53. 根据中国证监会公布的 证券公司风险控制指标管理办法持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 () 。A. 10%B. 20%) 与投资者交易， 并赚取的规定， 证券公司自营C. 5%D. 30%54. 上海证券交易所于 ( ) 正式开业。A. 1991 年 7月

16、B. 1991 年2月C. 1990 年 11 月D. 1990 年 12 月55. 证券的 ( ) 是证券市场生存的条件。A. 流动性B. 效率性C. 稳定性D. 有效性56. ( ) 指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A. 虚拟开盘参考价格B. 虚拟匹配量C. 虚拟未匹配量D. 虚拟匹配剩余量57. 净价交易以 ( )成交， ( ) 结算。A. 净价，净价B. 净价，全价C. 全价，全价D. 全价，净价58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时， 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计不得高于该公司总股本的()。A. 10%B. 15

17、%C. 20%D. 25%主承销商将59. 在新股网上定价发行过程中， 如果有效申购总量大于该次股票发行量， 于申购日后的 ( ) 组织摇号抽签。A. 第一个交易日B. 第二个交易日C. 第三个交易日D. 第四个交易日60. 深圳证券交易所规定，权证行权以 () 为单位进行申报。A. 1份B. 100 份C. 1000 份D. 10000 份、多选题 (每题1分，共 50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。 )61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有 ( ) 。A. 挪用客户交易结算资金B. 为客户提供咨询服务C. 向客户进行风险教育，加强防范证券投

18、资风险的意识D. 侵占客户国债兑付金62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对 () 负有保密义务。A. 客户买卖股票的原因和依据B. 客户股东账户中的库存证券种类C. 客户股东账户中的库存证券数量D. 客户资金账户中的资金余额63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布 () 交易信息。A. 即时行情B. 各类日报表C. 证券指数D. 证券交易公开信息64. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,它可用于买卖 () 。A. 期货B. 人民币普通股票C. 债券D. 证券投资基金65. 证券 ( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A. 上市期届满B. 亏损严

19、重C. 不再具备上市条件D. 净资产价值不足( ) 等内容。66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的A. 特点B. 盈利预期C. 投资目标D. 风险揭示67. 关于交易席位的说法，正确的有 ( )A. 证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务B. 交易席位实质上有交易资格的含义C. 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置D. 从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有 ()。A. 回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金B. 履约金到期归属由交易

20、双方确定C. 上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率D. 融资方和融券商方均须缴纳履约金69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是 ()A. 交收则是对应收应付净额的收付B. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算C. 清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移D. 正确的交收结果能确保清算顺利进行70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有 () 权利。A. 按规定分享投资收益B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C. 承担委托投资的损失D. 知情的权利71. 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为 () 。A. 上海证券账户B. 深圳证券账户C. 人民币普通股票账户D.

21、人民币特种股票账户72. 在证券经纪业务中，包含的要素包括 () 。A. 证券交易所B. 证券交易的对象C. 证券经纪商D. 委托人73. 以下说法中正确的有 () 。A. 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B. 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C. 在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D. 在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费74. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有A. 证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B. 证券经纪商有按规定收取服务费用的权利C. 如实记录客户资金和证券的变化D. 经纪商应根据交易规则按投资者委托

22、的条件买卖证券75. 在证券回购交易中， () 暂时放弃资金的使用权， 从而获得证券抵押权， 期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。A. 证券的持有方B. 资金的贷出方C. 融券方D. 资金供应方76. 按照我国现行规定， 在证券交易所的交易期间， 如因 ()而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A. 不可抗力因素B. 意外事故C. 技术故障D. 非交易所能够控制的其他情况( ) 等。77. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有A. 证券代码B. 委托买卖价格C. 资金账号(或股东账号)D. 委托买卖数量78. 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳

23、证券交易所的规定是 ()。A. 复牌时，对已接收的申报进行集合竞价B. 停牌期间，可以撤消申报C. 停牌期间，不接收申报D. 停牌期间，可以申报79. 以下关于权证行权说法正确的是 () 。A. 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B. 当日买进的权证，当日可以行权C. 当日行权取得的标的证券，当日可以卖出D. 权证行权可采用现金结算方式进行结算80. 根据我国现行的证券交易原则， 证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式， 表述中，错误的有 ( ) 。A. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C. 最高买入申报与最低卖出

24、申报价位相同，以该价格为成交价D. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交二、多选题 (每题1分，共 50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、 少选、错选均不得分。 )61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有 () 。A. 挪用客户交易结算资金B. 为客户提供咨询服务C. 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D. 侵占客户国债兑付金62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对 () 负有保密义务。A. 客户买卖股票的原因和依据B. 客户股东账户中的库存证券种类C. 客户股东账户中的库存证券数量D. 客户资金账户中的资金余额63. 沪深证券交易所在

25、每个交易日都要发布 () 交易信息。A. 即时行情B. 各类日报表C. 证券指数D. 证券交易公开信息64. 在实际运用中， A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户， 它可用于买卖 ( ) 。A. 期货B. 人民币普通股票C. 债券D. 证券投资基金65. 证券 ( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A. 上市期届满B. 亏损严重C. 不再具备上市条件D. 净资产价值不足66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的 ( ) 等内容。A. 特点B. 盈利预期c投资目标D. 风险揭示67. 关于交易席位的说法，正确的有 ( )A. 证券公司只有获得了

26、交易席位才能从事实际的证券业务B. 交易席位实质上有交易资格的含义c. 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置D. 从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有 ( ) 。A. 回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金B. 履约金到期归属由交易双方确定c. 上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率D. 融资方和融券商方均须缴纳履约金69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是 ( )A. 交收则是对应收应付净额的收付B. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算c. 清算不发

27、生财产实际转移，而收付发生财产实际转移D. 正确的交收结果能确保清算顺利进行70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有 () 权利。A. 按规定分享投资收益B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C. 承担委托投资的损失D. 知情的权利71. 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为 () 。A. 上海证券账户B. 深圳证券账户C. 人民币普通股票账户D. 人民币特种股票账户72. 在证券经纪业务中，包含的要素包括 () 。A. 证券交易所B. 证券交易的对象C. 证券经纪商D. 委托人73. 以下说法中正确的有 () 。A. 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B. 在证券经纪业务中，证券

28、公司要收取一定比例的佣金C. 在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D. 在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费74. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有() 。A. 证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B. 证券经纪商有按规定收取服务费用的权利C. 如实记录客户资金和证券的变化D. 经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券75. 在证券回购交易中， ()暂时放弃资金的使用权， 从而获得证券抵押权， 期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。A. 证券的持有方B. 资金的贷出方C. 融券方D. 资金供应方76. 按照我国现行规定， 在证券

29、交易所的交易期间， 如因 ()而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A. 不可抗力因素B. 意外事故C. 技术故障D. 非交易所能够控制的其他情况77. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有 () 等。A. 证券代码B. 委托买卖价格C. 资金账号(或股东账号)D. 委托买卖数量78. 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是 ()。A. 复牌时，对已接收的申报进行集合竞价B. 停牌期间，可以撤消申报C. 停牌期间，不接收申报D. 停牌期间，可以申报79. 以下关于权证行权说法正确的是 ()。A. 当日行权申报指令，当日有效，当日可以

30、撤销B. 当日买进的权证，当日可以行权C. 当日行权取得的标的证券，当日可以卖出D. 权证行权可采用现金结算方式进行结算80. 根据我国现行的证券交易原则， 证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式， 表述中，错误的有 ( ) 。A. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( ) 权利。A. 参加会员大会B. 有选举权和被选举权C. 对证券交易所事务的提议权

31、和表决权D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动E. 按规定转让交易席位102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D. 有固定的交易场所和合格的交易设施E. 有健全的组织机构和管理制度 103 、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务， 以 下选项正确的有 ( ) 。A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个

32、交易日的撮合交易时间 和大宗交易时间C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只 能为“买”D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受 理除外104、证券营业部的客户服务主要包括 ( ) 。A. 客户需求调查B. 对客户的一般化服务C. 对客户的个性化服务D. 客户服务的创新105、证券交易的种类包括A. 股票交易B. 认股权证交易C. 可转换债券交易D. 金融期货交易E. 基金交易106、 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易B. 因违反证

33、券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易107、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是A. 注册资本金在一定金额以上B. 具有良好的信誉和经营业绩C. 按规定缴纳各项会员经费D. 连续二年盈利E. 经中国证监会依法批准设立108、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和 7天国债回购外，还有A. 63 天国债

34、回购B. 28 天国债回购C. 14 天国债回购D. 91 天国债回购E. 182 天国债回购109、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 。A. 出纳差错B. 交易差错C. 事故性差错D. 责任性差错E. 技术性差错110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有 ( ) 。A. 公开B. 充分C. 公平D. 公正E. 及时三、判断题 (每题0.5 分，共 20分，不选、错选均不得分。)111. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。 ()112. 只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。 ( )113. 收益率在债券回购交易中对于

35、以券融资方面而言代表其固定的收益。 ( )114. 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把 关。 ( )115. 买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券 “卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。 ( )116. 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。 ( )117. 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。 ( )118. 根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。 ( )119. 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。 ( )120. 钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交

36、收的同时完成证券的 交割。 ( )121. 凡是我国境内和境外法人都可以开立B 股账户。 ( )122. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 ( )123. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部 门”的三级体制设立。 ( )124. 证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。( )125. 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流 通股份。 ( )126. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的 过程。 ( )127. 见券付款是指

37、在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划 至正回购方指定账户的交收方式。 ( )128. 证券公司参与 1个集合计划的自有资金， 不得超过计划成立规模的 5%，并且不得超 过 1亿元。 ()129. 证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。()130. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。()131. 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计 入当日该证券成交总量。 ( )132. 我国目前对 A 股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.3%。133. 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

38、。134. 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。 ()135. 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机 构进行托管。 ( )136. 证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有 关证券权益事务的行为。 ( )137. 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的 证券经营机构的证券清算账户。 ( )138. 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( )139. 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和 其他会员的活动进行监督。 (

39、)140. 开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。 ( )141. 证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易 价格或者证券交易量的异常交易行为。 ( )142. 上海证券交易所合并账户 (A 股、基金 )的手续费是 10元/户。 ()143. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上 市公司提供的股份转让服务业务。 ( )144. 从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。 ( )145. 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、 债息、债券兑付款在

40、办理指定交易后可领取。 ( )146. 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。 ( )147. 最低结算备付金可用于应急交收。 ( )148. 非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托 开展现券买卖。 ( )149. 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的 相应债券将用于平仓交割。 ( )150. 固定收益平台的交易时间为 9:3011:30,13:0015:00 。 ()参考答案一、单选题 (每题0.5分，共 30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、 错选均不得分。 )1. BP12. A债券回购一般是短

41、期融资行为，属于货币市场。3. BP104. DP1455. DP966. DP27. DP28. AP239. BP2410. DP22411. BP25512. A10-(1.1 - 10)=9.89 元13. BP714. AP27515. AP1816. DP19517. BP118. DP30919. BP18520. DETF是一种指数基金。21. CP3722. CP6423. D上交所， 1手 1000元面值， 1000*1.27=1270 万元24. BP22725. BP16526. C首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价27. DP29128. DP19329. CP16830. DP14131. DP19832. D集合资产管理计划可以用于申购新股33. AP5534. DP18835. CP16336. DP29037. B根本区别在于财产是否发生实际转移38. CP15739. BP6640. AP4841.