刍议信托法中回归信托与拟制信托的关系

1、刍议信托法中回归信托与拟制信托的关系刍议信托法中回归信托与拟制信托的关系丁晓娟一、引言回归信托(resultingtrust) (1)和拟制信托(constructivetrust)(2)在英美法系的信托法中占有重要地位(3) o 英国1925 年财产法(LawofPropertyAct, 1925)第 53条(2)承认了回归信托，从而突破了明示信托(expresstrust)的设立形式。美国信托法重述(第2版) 第十二章(第404条至第460条)则专门规定了 “回归信托''， 总计57条。英国目前只承认制度性拟制信托，把拟制信托作为一 种实体法制度，一旦出现一定的情形，即自动

2、产生拟制信托；美 国和英联邦其他司法管辖区承认救济性拟制信托，即只要为实现 正义，法院可以自由裁量地给予拟制信托的救济，以防止第三人 获得不当得利(4) 1。目前在我国的信托法理论中，虽然将回 归信托和拟制信托归属于默示信托(impliedtrust),同时也对 二者的内容有简要的定性阐述，但缺少对二者关系的深入探讨。 本文试图从信托法的视角出发，对回归信托与拟制信托之间的关 系加以分析，以期有益于今后的理论和实务。二、回归信托和拟制信托的概念界定就回归信托而言，回归（resulting）词中的"suiting” 与翻筋斗（somersault）拥有相同的拉丁词根''

3、sault",如果严 格地按照字面解释，回归（resulting）的意思是“往回跳”，这 一解释清楚地说明了 “回归”的含义2。所谓回归信托，是指信 托设定后由于一定的事由使得该信托没有生效，或者设立信托的 意愿没有达成的情形下，委托人或者其继承人以受益人的身份享 受信托利益时方才承认其成立的信托。此时，与原信托不同，受 托人有义务将信托财产（剩余财产）返还给权利归属人。3最简 单地讲，回归信托系委托人意思不明时，法院推定信托财产为委 托人利益存在，受托人须将信托财产返还于委托人，此种推定并 可以反证推翻（5）。笔者认为，回归信托是在财产出让人意思表 示不明确且实际已转移财产的情况下

4、，由法院推定财产出让人与 财产受让人之间成立事实上的自益信托关系，即把财产出让人作 为委托人（受益人），由财产受让人担任受托人，并且后者负有 向前者转移信托财产及给付信托利益的义务。就拟制信托而言，由于英国法没有清楚地界定拟制信托的定 义，其范围已故意留下模糊性，以致法院在决定特殊案例中需要 的正义时不会受技术上的限制（6）。拟制信托作为一种剩余类型 的信托，在法院需要实施一项信托而没有其他合适种类的信托 时，便可发挥作用；其最重要的特点是通过实施法律而产生，即 不管财产所有人的意图如何，由衡平法强制实施4。通常而言， 拟制信托是指在某些情况下，受托人或居于受信任者地位的其他 人，通过他们的受

5、托人地位或受信任者地位获得了利益，衡平法 为保护受益人的权益而推定成立的信托5。即拟制信托全然与当 事人意思无关，系法院创设而成以达衡平目的6。概而言之，拟 制信托就是法院为实现公平正义而通过判决方式强制设立的信 托，其实质是法院运用信托原理来矫正不当财产关系的一种司法 救济手段。例如，甲以欺诈方式取得乙的财产权，法院为保护乙 的利益，可成立拟制信托，使甲成为乙的受托人，负有为乙的利 益而持有该信托财产的义务。三、回归信托与拟制信托之间的相似之处回归信托和拟制信托都是特殊的信托，与通常意义上的信托 迥然相异。美国信托法重述(第2版)第2条“信托的定 义”中明确指出：“信托法重述所指的信托，在没

6、有'慈善'、'回归'、'拟制'等限制词的情况下，是一种有关财产的信义 关系(fiduciaryrelationship)，产生于一种设立信托的明示意 图，一个人享有财产的法定所有权并负有衡平法上的义务，为另 一个人的利益处分该财产。”由此可见，回归信托和拟制信托并 非一种有关财产的信义关系，也不是产生于一种设立信托的明示 意图，即完全不同于明示信托(expresstrust),而是属于默示 信托(impliedtrust)。明示信托是委托人依自己的意愿明示设 立的，虽然设立方式多样，但在有些情况下，则必须满足形式上 的要求(如涉及处分土地权益的明

7、示信托就必须采取书面形式方 为有效)。默示信托是依委托人未予明示的假定意图或依法律的 实施而成立的信托，即它是法院根据特定的事实、行为、关系或 者为了实施法律而推定成立的，不必满足设立信托的形式要求， 由法院施加即可成立信托关系。因此，笔者将回归信托与拟制信 托之间的相似之处大致总结如下：第一，二者同属于默示信托，与明示信托严格区分开来，并 且都可以纳入到非意定信托的范畴。同时，笔者认为，回归信托 和拟制信托也完全有别于法定信托（statutorytrust）。通常而 言，法定信托是依法律的直接规定而强制成立的信托。例如，依 英国法律，在有些情况下，议会的制定法直接规定，必须以信托 方式持有特

8、定的财产，从而成立法定信托，主要有以下几种：土 地信托、遗产管理信托、破产受托人7。尽管回归信托和拟制信 托与法定信托之间也有相似性，即都不是依据财产出让人（委托 人）明确的意思表示而成立，但它们之间的区别也是很明显的： 法定信托的类型由法律直接且明确地加以规定，而回归信托和拟 制信托则缺少法律的直接依据，需要法院在具体的审判中依职权 而设立。第二，二者的成立都不是起因于财产出让人（委托人）的明 示意图，而是在司法程序中由法院作为救济手段而创设，即回归 信托和拟制信托都是“事后”救济的结果。对此，上文已多有论 述，这里不再赘述。第三，二者都在事实上发生了财产权的转移，即财产受让人 （受托人）已

9、经事实上成为财产的所有者。第四，二者都在结果上形成了财产受让人（受托人）为财产 出让人（委托人兼受益人）管理或处分信托财产的自益信托关 系，并且都使先前不稳定且缺失公平正义的财产关系得以恢复或 矫正。第五，二者都可在通常情况下被强制实施。第六，二者的当事人关系均有别于一般信托，尤其是受托人 的权利（力）、义务和责任通常与一般受托人不同。第七，二者的个案差异性都非常明显，即法院对不同案件的 当事人施加不同的法律关系，尤其是不同案件的受托人在权利 （力）、义务和责任方面通常也不尽相同。第八，二者在设立上也有互动，例如法院为实现同居者之间 财产的衡平分配而设立的拟制信托，即基于购买者回归信托之理 念

10、8。尤其需要强调的是，假定的回归信托是由法院根据情况做 出假定而施加的，与拟制信托相似，所以，有时候法院并未严格 区分拟制信托与回归信托，有的法官甚至将两者互换使用9。另 外，当一对已婚或者未婚夫妇已在一起建立家庭时，如关系破裂 或者一方破产等事件可能产生对各自在家庭中利益的争议时，即 可通过强制实施回归信托或者拟制信托以及其他方式获得解决 10。四、回归信托与拟制信托之间的不同之处从某种意义上讲，回归信托与拟制信托的主要区别在于：前 者与委托人的推定意思有关，后者则与委托人的意思没有关系， 即后者通常不考虑当事人明示或假定的意图。笔者认为，回归信 托和拟制信托均来自于英美法系的特殊法律环境，探讨二者之间 的差别应该结合各自的适用范围以及判例等。(一)适用情形1、回归信托它可以分为自动的回归信托(automat icresult ingtrust)和