业绩改进指南(共70页).doc

1、ISO/DIS 9004:2000质量管理体系业绩改进指南 目录前言引言0。1 总则02 过程方法03 与 ISO9001 的关系04 与其它管理体系的兼容性00 范围11 引用标准22 术语和定义33 质量管理体系指南41 体系和过程的管理42 文件通用要求43 质量管理原则的应用5管理职责51 通用指南511 引言辞52 相关方的需求和期望53 质量方针54 策划55 管理56 管理评审44 资源管理61 通用指南62 人员63 基础设施64 工作环境65 信息66 供方和合作者67 自然资源68 财务7产品的实现71 通用指南72 与相关有方关的过程73 设计和（或）开发74 采购75

2、生产和服务的运作76 测量和监控装置的控制8测量、分析和改进81 通用指南82 测量和监控83 不合格的控制84 用于改进的数据分析确85 改进附录 A（提示的附录）自我评价指南A1 引言A2 运作成熟水平A3 自我评价的问题A4 自我评价结果记录表A5 ISO9004 的潜在优势与自我评价的联系附录 B（提示的附录）改进的过程方法文献目录 前 言 国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO 成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际标准的工作通常由 ISO 的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与 ISO 保持联系的各国际组织（官方的或

3、非官方的）也可参加有关工作。ISO 与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切的合作关系。国际标准的制定符合 ISO/IEC 导则第 3 部分的有关规定。 由技术委员通过的国际标准草案提交各成员团体投票表决。国际标准草案需取得至少先队员 75%参加表决成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。本标准的一些内容可能涉及专利权，因而应引起注意。ISO 不负责对这些专利的识别。国际标准 ISO9004 是由 ISO/TC176/SC2 质量管理和质量保证技术委员会质量体系分委员会制定的。本标准取代 ISO9004-1：1994（因对其作了技术性修订） 。由于ISO9000 族许多现有标准

4、的条款内容已纳入本标准，因此这些标准也将得到评审，以便决定撤销还是作为技术报告重新发布。本标准的附录 A 和附录 B 仅是提示的附录。 00 引言01 总则本标准为组织提供了业绩改进的指南。本标准与 ISO9001 遵循相同的质量管理原则。本标准给出了质量管理的应用指南。并描述了质量管理体系应包括的过程。本标准有助于组织建成立并改进其质量管理体系。本标准着重于改进组织的过程，从而提高组织的业绩。本标准也可用于评价质量管理体系的完善程度一个组织的质量管理体系的设计和实施受其变化着的需求、具体目标、所提供的产品以及所采用的过程的影，因而本标准并不强制各组织质量管理体系的统一。 组织选择本标准所描述

5、的与质量有关的适宜过程以及采用过程的程度取决于诸如组织的规模和结构、所服务的市场和可获得的资源等因素。组织的目的是：a）a） 识别并满足顾客和其他相关方（如雇员、供方、所有者、社会）的需求和期望，获得竞争优势，并以有效和高效的方式去实现；b）b） 实现、保持并改进组织的整体业绩和能力。 质量管理基本原则的应用不仅可为组织带来直接利益而且也能为成本和风险的管理作出重要贡献。考虑利益、成本和风险对组织、顾客和其他相关方都很重要。就组织的整体业来考虑这些因素可能对下述方面产生影响：1）1） 收入（营业额） 、利润和市场份额。通过诸如加强领导、提高效率、改进雇员的业绩、以及提高雇员和顾客的满意度可增加

6、收入、利润和市场份额。2）2） 经营所需的资源成本。缺少资源投资可能给组织带来损失，销售低劣产品将使组织处于竞争劣势。可能的其它损失会是市场份额的减少，组织形象和信誉不佳、顾客抱怨，责任风险的增加和人力及财务资源的浪费。00 2 过程方法本标准鼓励将过程方法用于质量管理。 任何将所接收的输出的活动都可视为过程。组织为了能有效运作，必须识别并管理许多相互关联的过程。通常一个过程的输出会直接成为下一个过程的输入。组织系统地识别并管理所采用的过程以及过程的相互作用，称为“过程方法” 。 图 1 以图示的方式给出了过程方法的模式，它反映了本标准第58 章的内容。该模式表明顾客和其他相关方在组织确定输入

7、时具有重要作用；组织必须对顾客和其他相关方的满意度进行监测，以便评价和确认顾客和其他相关方的要求是否得到满足。该模式尽管没有详细地反映各过程，但却覆盖了本标准的所有内容。03 与 ISO9001 的关系ISO9004 和 ISO9001：2000 是一对设计成可以一起使用的质量管理体系标准。当它们一起使用且作为一对协调的标准得到全面实施时，组织将获得仅比使用一个标准要大的收益。这两个标准也可分开，作为单独的文件使用，组织可通过单独使用并全面实施其中的一个标准而获益。这两个标准结构相似，但范围不同。ISO9004 旨在为管理者提供质量管理体系的应用指南，从而改进组织的整体业绩。本标准包括质量管理

8、体系的建立、运行（保持）和持续改进。这样的体系应有效和高效地满足组织顾客的要求，同时还能与其他相关方共享收益。ISO9004 为那些希望超出 ISO9001 的最低要求，寻求更多业绩改进的组织的管理者提供指南。ISO9004不是 ISO9001 的实施指南。ISO9001 旨在通过满足产品的规定要求，规定使顾客满意所需的质量管理体系的最低要求。组织可通过符合 ISO9001 的要求来证实其满足顾客要求的能力。为使这两个标准具有兼容性且易于使用，它们采用了相似的结构。为了进一步方便用者使用，本标准将 ISO9001 最低要求的基本内容置于方框内，并附在相应的条款后。00 4 与其它管理体系的兼容

9、性本标准不包括其它管理体系（如环境管理、职业健康和安全管理或财务管理体系）的指南，但本标准允许组织对相关的管理体系进行协调或整合。在某些情况下，组织可能会用到本标准来改造现有的管理体系或文件。 质量管理体系业绩改进指南11 范围本标准提供了有关质量管理体系的指南，包括有助于使组织的顾客和其他相关方满意的持续改进过程。本标准的指南是通用的，适合各种类型、不同规模和提供不同产品的所有组织。本标准以质量管理原则为基础，使组织理解质量管理及其应用，从而改进组织的业绩。 本标准不是 ISO9001 的实施指南，也不拟用于认证，法规或合同目的。22 引用标准下列标准中所包含的条文，通过在本准中引用而构成为

10、本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应尽可能地使用下列标准的最新版本。ISO9000：2000 质量管理体系基本原理和术语 33 术语和定义本标准采用 ISO9000：2000 的术语和定义以及下述定义。注：本标准所用的供应链术语如下：供方组织顾客（相关方）本标准所使用术语“组织”代替以前使用的术语“供方” ；使用术语“供方”代替以前的术语“分承包方” 。介绍这些变化旨在反映组织所使用的术语。31 产品（Product）过程的结果。注 1：有 4 种通用产品类别：硬件；软件；服务；流程性材料。大多数产品都是这 4 种通用产品类别的组合。组合的产品是

11、否称为硬件、流程性材料、软件或服务取决于占主导地位的要素。注 2：引自 ISO9000：2000。44 质量管理体系指南41 体系和过程的管理成功地领导和经营一个组织需要以系统的、可见的方式对其进行管理。实施并保持通过致力于满足所有相关方的需求而持续改进业绩的管理体系可使组织获得成功。质量管理是组织综合管理的内容之一。组织的质量管理体系是其整个管理体系的重要组成部分。组织应确定其包含的体系过程，以使这些体系和过程能得到准确地理解、管理和改进。管理者应确保过程有效运行并受控，同时也应确保确定业绩满意所使用的测量和数据受控。本标准给出了质量管理体系的通用内容和实施的详细指南，组织的管理者在寻求业绩

12、改进时可选择使用。组织的管理者应密切监控业绩改进的进展情况，并描述和规定可以导致业绩改进的活动和过程。对这些活动和过程的监控可使管理者连续地评价组织的改进状况。自我评价也可用于对改进的评价。附录 A 和 B 分别给出了自我评价方法和过程改进方法。42 文件的通用要求过程文件和记录的范围和性质应与组织相适应。文件和记录可以采取适合组织需求的任何形式或媒体。对文件和记录的要求可来自： 顾客的合同要求或其他相关方的要求； 采用的国际、国家、区域和行业标准； 相关的法律和法规要求； 组织的规定。 43 质量管理原则的应用本标准的每一主条款都是基于下壕八项质量管理原则：1）1） 以顾客为中心：组织依赖其

13、顾客，因而应理解顾客当前和将来的需求，满足顾客的要求并努力超越顾客的期望；2）2） 领导作用：领导负责将组织的目的、方向和内部环境统一起来，并营造能使全员充分参与实现组织目标的环境；3）3） 全员参与：各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使组织利用他们的才干而获益；4）4） 过程方法：当以过程方法管理相关资源和活动时，能更有效地达到预期结果；5）5） 系统管理方法：针对设定目标，对由相互关联的过程构成的体系进行识别、理解和管理有助于提高组织的有效性和效率；6）6） 持续改进；持续改进是组织的永恒目标；7）7） 基于事实的决策方法：对数据和信息进行逻辑或直观地分析是有效决策的其础；8）

14、8） 互利的供方关系；组织的供方间的互利关系可以提高双方创造价值的能力。55 管理职责51 通用指南511 引言最高管理者应确立符合组织目的的方针和战略目标。最高管理者的领导作用、承诺和参与对建立并保持有效和高效的最高管理体系、使所有相关方获益杰说是必不可少的。使相关方获益的关键是保持并提高顾客满意度。管理者对方针的展开和实现目标的计划的实施负责。管理者应让全体员工都参与这些活动。最高管理者的职责包括： 确立方针和目标，为组织指明方向； 确定组织结构和资源； 保持当前的业绩； 实现持续改进。最高管理者应规定组织业绩的测量方法，以验证是否实现了战略目标。这种方法可以包括： 财务测量； 过程业绩测

15、量； 顾客和其他相关方满意程度的评价。有关组织业绩的信息应作为管理评审的输入，从而确保通过持续改进来推动组织的发展。512 需考虑的事项组织在建立、实施和管理质量管理体系时需考虑的问题包括第 4.3 条款表述的擀量管理原则的应用。根据这些原遇，组织应考虑以下活动： 宣传方针和目标，提高员工的意识，能动性和参与； 识别使组织增值的过程； 为组织的未来和管理变更进行策划； 确定使相关方满意的指导原则并予以沟通。质量管理体系应适应于组织的规模和结构，并应注重组织质量目标的实现。最高管理者应从持续改进和根本变化这两个方面来考虑业绩改进的方法。最高管理者还应考虑因组织结构变化而确保质量管理体系的保持和发

16、展所需的资源和沟通。最高管理者应识别与组织成功直接相关的产品的实现过程。最高管理者也应识虽影响产品实现过程效率或其他相关方需求的支持过程。为确保所有过程以高效的网络方式运作，组织应分析所有过程式的相互作用。组织应考虑： 确保对过程式的顺序和相互作用进行设计，以达到预期结果； 确保对输入、活动和输出作出明确的规定并予以控制； 控制风险，把握机会； 对输入和输出进行监控，以便验证各过程是相互联系的，并且有效和高效地行； 对数据进行分析，促所有过程式的持续改进。明确对过程负有全部职责和权限的负责人，有助于对每个过程的管理和过程目标的实现。52 相关方的需求和期望521 则每个组织都有几种不同类型的相

17、关方，每个相关方都有自已的需还应和期望。就质量管理杰讲，相关方包括： 顾客和最终用户； 组织的员工； 所有者和（或）投资者，包括受益者以及在组织中有着特定利益的个人或团组（包括公众） ； 供方和合作者； 社会，即受组织影响的团体和公众。为了满足所有相关方的需求和期望，组织应考虑以下活动： 识别所有相关方的需求和期望； 始终兼顾所有相关方的需求和期望； 将所有相关方的需求和期望转化为要求； 在组织的各个层次沟通这些要求； 对所有过程进行改进，为相关方创造价值。522 需求和期望组织的成功取决于是否能理解并满足顾客（包括最终使用者）以及其他相关方当前和未杰的需求和期望。管理者应努力超越所有相关方的

18、期望。顾客和最终使用者所关心的产品特性包括： 符合性； 可信性； 可用性； 交付能力； 产品实现后的活动； 价格和寿命周期的费用。为了确定顾客和最终使用者的需求和期望，组织应： 识别顾客，包括潜在的顾客； 针对顾客和最终使用者杰确定产品的关键特性； 确定并评价组织的市场竞能力； 识别机会、弱点及未来竞争的优势。组织也应识别员工在对得到承认、工作满意、能力和知识的发展等方面的需求和期望。对员工的这种关心有助于确保最大限度地调动员工的参与意识和能动性。组织也应对满足已明确的所有者和投资者需求和期望的财务及其它结果作出规定。组织的管理者也应考虑与其供方建立合作关系的潜在收益，以便为双方创造价值。合作

19、关系应基于制定的共同战略、共享知识和利润、共同承担风险。在建立合作关系时，组织应： 将主要供方、承包方和分销商作为可能的合作者； 对顾客的需求和期望共同达成清楚一致的理解； 对合作者的需求和期望共同达成清楚一致的理解； 确立持续定合作机会的目标。在考虑与社会的关系时，组织应： 表明对健康和安全的责任； 考虑对环境的影响，包括能源和自然资源的保护； 明确适用的法律和法规要求； 识别对社会产生的实际影响以及潜在影响，尤其是其产品、过程式和活动对社区所产生的影响； 确定在这些方面进行改进的需求和措施。523 法律和法规要求管理者应确保组织具有与其产品、过程和活动相适应的法律和法规要求方面的知识。满足

20、相关的法律和法规要求不应妨碍组织实现其质量目标。组织还应考虑： 超出法律法规要求而给相关方带来的收益； 组织在保护公共利益方面所起的作用； 遵循伦理道德和社会习惯并严格遵守当前和预期的要求。53 质量方针组织的质量方针应与组织的总体经营方针相一致。在制定质量方针时，最高管理者应考虑： 预期的顾客满意程度； 其他相关方的需求； 持续改进的机会和需求； 所需的资源； 供方和合作者的作用。经过有效沟通而制定的质量方针应： 与组织的未来发展相一致； 使组织的所有成员都理解质量目标； 表明最高管理者对质量以及为其实现提供足够资源的承诺； 在最高管理者的明确领导下，促进组织各个层次对质量的承诺。 阐述持续

21、改进和顾客满意度。质量方针应定期评审并在必要时予以修订。 54 策划541 质量目标组织应在策划过程中制定目标。目标应与质量方针相一致，并应是可测量的。在制定目标时，管理者应考虑组织以及所处市场的当前和未来的需求，同时，也应考虑管理评审的结果、现有的产品和过程的业绩、以及所有相关方的满意程度。组织应将目标按其规定的实现职责在整个组织内展开，并应明确传达到所有相关的员工。员工应能将这些目标转化为各自的工作任务。目标应定期评审并在必要时予以修订。542 质量策划管理者应针对社现质量方针、目标和要求所需的各项活动和资源进行质量策划。质量策划是质量管理体系的组成部分。质量策划的主要输入包括： 顾客和其

22、他相关方的需求和期望； 产品的业绩； 质量管理体系过程的业绩； 过去的经验教训； 改进的机会； 风险的评估和减少。质量策划的输出可确定： 实施改进计划的职责和权限； 所需的技能和知识； 改进的途径、方法和工具； 所需的资源； 其它的策划需求； 评价业绩成果的指标； 文件和记录的需求。质量策划的输出应定期评审（当组织的状况发生变化时予以修订。55 管理551 总则管理者应规定并实施质量管理体系，从而为组织能满足相关方的需求和期望提供信任。质量管理体系应与组织的规模、文化和产品相适应。为了建立质量管理体系，管理者应阐述： 战略目标； 质量方针和质量目标； 相关方的需求和期望； 相关的法律和法规要求

23、； 过程方法； 沟通； 组织的结构和所处的环境； 资源； 其它管理体系； 改进。552 职责和权限为了有效和高效地实施并保持质量管理体系，最高管理者应对职责和权限作出规定并加以传达。所的员工都应被赋予相应的权限和职责，从而使他们为实现质量目标作出贡献。权限和职责的分配要的助于全员的参与和对质量的承诺。553 管理者代表管理者代表（一名或几名）应由最高管理者任命并应赋予相应的权取限，以使其能对质量管理体系过程进行管理、监控、评价和协调，从而使质量管理体系的有效和高效地运行。管理者代表（一名或几名）应将有关质量管理体系的事宜向最高管理层报告，并与顾客和其他相关方沟通。554 沟通 管理者应规定并实

24、施质量要求、目标和完成情况的沟通过程。在质量目标的实现过程中，提供的信息是质量改进和全员参与的资源。沟通的工具包括： 小组简报和其它会议； 布告栏、内部刊物（杂志） ； 声像和电子媒体。555 文件和记录管理者应确定支持质量体系所需的文件。文件的性质和范围应适应组织的需求。已确定的文件应对体系的实施、保持和改进作出规定。典型的文件包括： 有关方针方面的文件，包括质量手册； 过程控制文件； 完成规定任务的作业指导书； 收集和报告数据的标准表格； 质量记录。质量文件的主要目的是阐述质量管理体系。文件是实施并保持体生活费的基础。适宜的文件应能使质量管理体系有效运行。组织应对文件控制作出规定并加以实施

25、，从而确保使用正确的文件。所有作废文件都应从所有发放和使用场所及时收回，即要防止作废文件的非预期使用。组织应保存足够的记录，以便证实符合要求并验证质量管理体系的有效运行。这些记录也能为保持并改进质量管理体系提供信息。组织应对质量记录进行分析，以便为采取纠正和预防措施以及对过程改进提供输入。对质量记录的分析也可为质量管理体系的完善提供信息。56 管理评审561 总则最高管理者应建立定期评审质量管理体系的过程，以评价其有效性和效率，并验证质量方针和目标是否得到满足。管理评审过程应分析当前可能需要更改的活动，并应考虑质量管理体系的改进机会。562 评审的输入管理评审的输入应包括： 质量管理体系审核（

26、包括内部审核、顾客审核和第三方审核）结果； 相关方需求和期望满意程度的测量结果； 过程的业绩； 产品符合性的分析； 纠正和预防措施方面的情况； 以前评审所确定的措施的实施情况； 原设想情况的变化（例如，出现的新技术、研究与开发的输出、质量概念、财务、社会、环境条件和相关法律法规的变化等） 。还需考虑的其它输入包括： 改进活动的状况和结果； 组织自我评价的结果； 顾客满意度的测量； 组织在市场中所处地位的评价，包括对竞争对手业绩的评价； 开展水平对比活动的结果； 供方的业绩； 改进的机会； 合作开展的状况； 质量活动的财务效果； 由于相关法律和法规要求的变化所受到的影响。563 评审的输出管理评

27、审活动应在组织的战略策划中作出计划安排。这种安排有助于确保将质量目标和要求统一到组织的总体目标和要求中。管理评审的结果应注重工业下内容： 为相关方增值； 产品和过程业绩的改进； 组织结构和资源的适宜性； 将新产品及时投放市场的能力； 对风险进行管理； 符合相关法律和法规的要求； 对未来所需的资源进行策划。管理评审应记录观察结果、建议、结论和采取措施的决定，以便对各方面的进展情况进行监控并将其作为下次管理评审的输入。组织应评审管理评审过程的有效性，并在必要时加以改进。 66 资源管理61 通用指南611 引言组织应明确实施和实现质量管理体系的战略和目标所必须的资源，并配备这些资源，它们可能包括：

28、人员、供方、信息、基础设施、工作环境和财务资历源。612 需考虑的事项组织应考虑： 针对机会和约束条件，有效并及时地提供资源； 有形资源，如产品的实现和支持设施； 无形资源，如知识财产； 鼓励人们开展创新性持续改进所需的资源和方法； 组织结构，包括项目和距阵管理的需求； 信息管理； 通过培训、教育和总结经验来提高能力； 自然资源的使用及其对不境的影响； 对未所需的资源进行策划。62 人员621 人员的参与为了实现组织的目标并激励员工进行创新，组织应通过以下活动鼓励员工的参与： 识别每项过程活动对人员能力的需求； 人员的选择、岗位培训和个人发展的策划； 明确职责和权限； 确立个人和团队的目标，对

29、其业绩进行管理并对结果进行评价； 为员工参与目标的确立和决策提供方便条件； 鼓励对工作成绩的承认和奖励； 通过持续地评审员工的需求来促进开放式地双向沟通； 创造条件以鼓励创新； 确保团队合作有效； 利用信息技术促进对建议和意见的沟通； 利用员工满意度的测量结果以便改进； 调查员工离开组织的原因。对从事分包工作或临时雇佣的人员也应作出考虑，以确保实现组织的目标。622 能力的培训6221 能力组织应对影响其业绩的各项活动所需的能力进行识别，并应对执行这些活动的人员的能力进行评价，制定计划，使人员的能力达到要求。这种识别应基于对组织当前和预期的人员能力的需求与人员的现有能力的比较分析。对人员能力的

30、需求输入可来自组织内外的各个方面，如： 与战略和经营计划以及目标有关的未来需求； 对执行规定活动的每个人员能力的评价； 与组织组织的活动和组织资源有关的法律、法规、标准和导则。6222 培训组织应分析所有员工的发展需求并为他们制定培训计划。员工通过培训应具备相应的知识，而这些知识与技能和经验相结合会使员工具备相应的能力。组织应为其员工提供培训，以实现组织的目标。这种培训应强调满足顾客和其他相关方要求和需求的重要性，同时，也应使组织和员工意识到未能满足要求所造成的后果。组织应通过培训、教育和总结经验来提高以下方面的能力： 技术知识和技能； 管理技能和手段； 交往的技能； 有关市场及顾客的需求和期

31、望方面的知识； 相关的法律和法规要求； 内部及适宜的外部标准； 开展工作的文件。为了提高人们的参与意识，培训应包括： 组织未来的发展； 组织的方针和目标； 组织的变化和发展； 改进活动的提出和实施； 创造和革新； 组织对衬会的影响； 对新员工的入门培训方案； 定期对已接受过培训的员工的再培训方案。培训计划应包括： 培训目标； 培训方案和方法； 培训所需的资源； 确定培训所必须的支持； 针对员工能力的提高来评价培训； 测量培训的有效性和对组织的影响。组织应考虑开展对员工的个人发展以及组织发展方面的培训。65 基础设施基础设施是组织运行的根本条件。根据组织的产品，左右设施可包括工厂、车间、硬件、软

32、件、工具和设备、支持性服务、通讯、运输和设施。组织应：1）1） 根据诸如目标、业绩、可用性、成本、安全性、保密性和更新等方面的情况来确定并提供基础设施；2）2） 具备开发和实施维护的方法，以确保基础设施持续满足运行的需求，该方法应根据每个基础设施要素的重要性和用途，规定维护保养与验证的类型和频次；3）3） 对照所有相关方的需求和期望，对基础设施进行评价；4）4） 考虑基础设施所引起的环境问题，如：自然资源的保护、污染、浪费和再循环等。不能控制的自然界现象可能影响基础设施。基础设施计划应考虑相关的风险，并应包括保持产品质量的呀略。64 工作环境组织的工作环境是人的因素和物理因素的组合。这些因素影

33、响员工的能动性、满意度和业绩，同时，也对组织业绩的提高具有潜在的影响。影响工作环境的人的因素包括： 发挥所有员工潜能的创造性的工作方法和更多的参与机会； 安全规则和指南，包括防护设备的使用； 人体工效学； 组织的员工抽使用的特殊设施。影响工作环境的物理因素包括： 热； 卫生； 振动； 噪声； 湿度； 污染； 光； 清洁度； 空气流动。 65 信息信息是组织知识积累方面持续发展的基础资源度能激励人们进行创新。信息对以事实为依据作出决策也是必不可少的。为了对信息进行有效的管理，组织应： 识别信息的需求； 识别内部和外部的信息来源； 及时获得足够的信息； 利用信息，以满足组织的战略和目标； 确保适宜

34、的安全性和保密性。组织应评夜里信息管理的有效性和效率，并实施任何可能的改进。66 供方和合作者所有组织都通过与供方和合作者建立合作关系而获益。通过合作，双方能进行坦诚明确地交流，并促进对创造价值的过程的改进。通过下列方式与供方和合作者一起工作，组织可获得各种增值的机会： 使供方和合作者的数量最佳； 在双方组织的最合适的层次上进行双向沟通，从而促进问题的迅速解决，避免造成费用很大的延误或争议； 在确认供方的过程能力方面与其合作； 对供方交付合格产品的能力进行监控； 鼓励供方实施持续的改进计划度参与联合改进的启动； 让供方参与组织的设计和（或）开发活动，共享知识，并对合格产品的实现和交付过程进行改

35、进； 让合作者参与采购需求的识别及确定共同的发展战略； 对供方和合作者获得的成果进行评价度给予承认和奖励。67 自然资源组织应考虑影响其业绩的自然资源。组织通常不能直接控制这些资源，但它们却可能对组织的结果产生重要的正面或负面影响。组织应有确保能得到这些资源并防止或将负面影响减至最小的计划或应急计划。68 财务资源管理应包括确定财务资源需求和确定财务资源的活动。财务资源的控制应包括将资金的实际使用情况与计划相比较并采取必要的措施。管理者应策划、利用并控制实施和保持质量管理体系和实现组织目标所必需的财务资源。管理者也应考虑开展创新的财务方法，以支持和鼓励改进。质量管理体系的有效性和效率可能对组织

36、的财务结果产生影响。例如：1）1） 内部影响，如过程、产品的故障或材料和时间的浪费；2）2） 外部影响，如由于产品故障而导致的赔偿费用以及因失去顾客和市场所造成的损失等。有关这些问题的报告可以为确定效率低和效果差的活动以及采取改进措施提供依据。与质量管理体系业绩有关的活动的财务报告和与产品质量有关的财务报告应用于管理评审。77 产品的实现71 通用指南711 引言质量要求的定义通常是描述如何完成某项活动，质量目标则由过程输出或结果来测量。这种概念有助于将任何组织都看成是一系列过程和活动的集合。过程的相互影响可能是复杂的，它们将形成一个网络。为了确保所有过程都作为一个有效的体系运行，组织应分析各

37、过程的相互联系，这种分析应承认一个过程的输出通常是另一个过程的输入。组织应将过程管理的原则用于所有活动。过程的基本概念包含三个要素：输入、活动和输出。产品的实现过程使组织获得产品，产生增值。产品的支持过程（包括管理过程）对组织虽说必不可少，但却不会直接产生增值。产品的实现和支持过程可包括由子过程组成的网络。712 需考虑的事项过程可由活动的流程来表示。这种概念有助于确定输入、明确资源和活动并实现预期的输出。为了在整个组织内进行持续改进并追求卓越，组织也应考虑将过程确认和输出验证的结果作为过程的输入。过程改进将使质量管理体系和组织得到完善。附录 B 描述了过程改进的方法，化有助于组织北朝鲜活动作

38、为过程流程来考虑，对过程进行持续改进。与过程有关的文件应有助于： 对重要过程特征的识别和沟通； 对员工进行过程操作方面的培训； 在团队和工作组中共享知识和经验； 过程的测量和审核； 过程的分析、评审和改进。组织应对员工有过程中所起的作用进行评价，以便： 确保员工的健康和安全； 确保员工具备必须的技能； 支持过程风络； 在过程分析中提供有关人员因素方面的输入； 激励员工进行创新。持续改进应始终注重过程改进，并应将此作为获取有益结果的手段。更有效且效率更高的过程可通过增加的收益、已提高的顾客满意度和废弃物的减少等可测量结果来体现。713 过程的管理7131 总则组织应对产品实现所需的过程进行识别，

39、以满足顾客和其他相关方的要求。为了确保产品能够实现，组织应考虑所期望的输出、过程的步骤、活动、流程、控制方法、培训需求、设备、方法、信息、材料和其它资源。组织应对包括下述内容的计划作出规定，以便对过程进行管理： 输入和输出要求，如规范和资源； 过程中的活动； 过程的确认； 产品的验证； 过程的分析，包括对可操作性和可维修性的分析； 风险的评估和减轻； 纠正措施； 改进的机会； 更改的控制。内部生产和服务的运作也可作为支持过程和子过程而存在，组织对此也应作出考虑，从而确保提高相关方的满意度。内部运作的例子包括： 信息的管理； 员工的增训； 装配组件的加工； 备品、备件及更换件的可用性； 产品服务

40、的实现。7132 过程的输入、输出和评审组织应规定并记录过程的输入，以用于制定输出的验证和确认要求。输入可以来自组织内外。组织应识别那些对产品和过程至关重要的输入要求，以便分配适宜的职责和权限。组织可与受影响的内外各方共同协商解决含糊或矛盾的输入要求。对未得到充分评价的输入应通过随后的评审、验证和确认来进行评价。组织应识别产品和过程的重要或关键特性，以便制定控制和监测过程活动的计划。需考虑的事项包括： 员工的能力； 文件； 设备的能力和监控； 健康、安全和工作环境。为了满足顾客和其他相关方的要求，过程输也应对照输入的要求加以验证并符合验收准则。就验证的目的而言，输也应形成文件并应根据输入要求和

41、验收准则进行评价。这种评价应明确在过程效率方面须采取的纠正措施、预防措施和可能的改进。产品验证可在运行过程中进行，以便识别过程的变差。组织应对过程业绩进行定期评审，以确保过程与运行计划相一致。需考虑的事项包括： 过程的可靠性和可重复性； 对潜在不合格的识别及其预防； 设计和（或）开发输入是否充分； 设计和（或）开发输出是否适宜； 输入和输出是否与已策划的目标相一致； 可能的改进； 未解决的问题。 7133 过程确认和更改产品的确认应确保它们满足顾客的需求和期望并使其他相关方满意。确认活动应包括建模、模拟和试用、试验以及顾客和其他相关方参与的评审。须考虑的事项可包括： 质量方针和目标； 设备的鉴

42、定； 产品的生产条件； 产品的使用或应用； 产品的外置； 产品的寿命周期； 产品对环境的影响； 利用自然资源（包括材料和能源）所产生的影响。组织应定期开展确认活动，以确保及时地对更改对过程产生的影响作出反应。组织尤其应注意具有以下特点的过程确认： 具有高价值的产品； 公在产品使用中才暴露出产品的不足； 不可重复的过程； 在过程中无法对产品进行验证。组织应实施更改控制过程，以确保更改对组织有利且能满足相关方的需求和期望。组织应对更改进行识别、记录、=评价、评审和控制，这取决于对其它过程的影响以及顾客和其他相关方的需求和期望。组织应记录和沟通任何影响产品特性的过程更改，以确保产品的完整性并为改进提

43、供信息。组织还应明确更改的权限，以确保对更改进行控制。组织应在任何更改后对产品或过程进行验证，以确保所进行的更改达到了预期结果。可考虑使用模拟技术预防过程故障。应通过风险评估来评价过程中可能的故障及其影响，其评价结果应用来确定并实施预防措施，减轻已识别的风险。风险评估工具可包括: 过程故障模式和影响分析； 故障树分析； 可靠性评价。72 与相关方有关的过程组织应对确保下关方的需求和期望得到充分理解的过程作出规定并加以实施和保持。这些过程应包括对相关信息的识别和评审，并能使顾客和其他相关方积极参与。信息的来源可包括： 顾客或其他相关方规定的过程或活动； 市场调查； 合同要求； 对竞争对手的分析；

44、 水平对比的结果； 法律和法规要求的过程。组织应的采取措施之前充分理解顾客或其他相关方对过和的要求。这种理解和其影响应为参与者共同接受。73 设计和（或）开发731 通用指南在设计和（或）开发产品或过程时，为了确保所有相关方的需求都能得到满足，组织应考虑寿命周期、安全性、可信性、耐久性、可维修性、工效学、环境、处置和其它风险。组织应进行风险评估，以便评价由于产品或过程中可能出现故障而产生的影响。这种评价结果应用来确定和实施预防措施，从而减少已识别出的风险。设计和（或）开发的风险评估工具可包括： 设计故障模式和影响分析； 故障树分析； 可靠性评价； 关联图； 排序技术； 模拟技术。 732 设计

45、和（或）开发指南组织应对影响产品设计和（或）开发过程的输入进行积别，以满足相关方的需求和期望。输入可包括：1）1） 内部输入，如：方针、标准和规范；技能要求；可信性要求现行产品的文件和数据；其他过程的输出；2）2） 外部输入，如：顾客或市场的需求和期望；合同要求和相关方的规范；相关的法律和法规要求；国际或国家标准；行业规则。3）3） 那些对确定产品或过程的安全性和适当功能至关重要的特性的输入，如：运行、安装和使用；贮存、搬运、维护和交付；物理参数和环境；处置要求。最终用户的要求（也就是直接顾客的要求）在软件和服务产品的设计和开发过程中可能特别重要。这种输入应以产品能通过随后的验证和确认加以有效

46、测试的方式来表达。设计和（或）开发的输出应导致产品的实现，而且还应包括满足顾客和其他相关方的需求和期望所必须的信息。设计和（或）开发活动的输出可包括： 产品规范； 培训要求； 方法； 采购要求； 验收准则。 733 设计和（或）开发评审组织应定期进行评审，以确保考虑了设计和（或）开发的目标。这包括： 满足验证和确认的目标； 评价产品在使用中潜在的危害或故障模式； 产品性能的寿命周期数据； 产品对环境可能产生的影响。组织应对设计和（或）开发的输出以及过程进行评审，以满足相关方的需求和期望。组织还应验证输出满足了设计规范并确认输出满足了顾客的要求。组织应从验证和确认活动获得足够的数据，以确保对设计

47、和（或）开发的方法及决定进行评审。对设计和（或）开发方法的评审应包括对过程和产品的改进、故障调查活动以及设计和（或）开发过程的未来需求。为对产品的未来应用提供信心，可能须对设计和（或）开发输出进行部分确认，例如： 建筑、安装或应用之前的工程设计确认； 软件安装或使用前的输出确认； 产品广泛采用之前，对直接的顾客服务进行确认。验证活动可包括： 采用比较的方法，例如采用可替代的设计和（或）开发计算方法； 对照类似的产品进行评价； 试验、模拟或试用，以验证输出符合特定的输入要求。 74 采购741 采购过程组织应确定并实施选择、评价和控制采购产品的采购过程，以确保这些过程能满足组织自身以及相关方的需

48、求和要求。采购过程包括： 对采购需求的识别； 确定采购产品的总成本（要考虑采购产品的性能、价格和交付情况） ； 询价、报价和招标； 订货； 对采购产品的验证； 对供方的选择，包括对具有独特过程的供方的选择； 采购文件； 合同管理； 不合格的采购产品； 对供方的控制和供方的开发； 对与采购产品有关的风险进行评价。组织应与供方共同制定采购过程的要求和规范，以便利用供方专家的知识使组织获益。在制定与采购产品有关的质量管理体系要求的规范时也应吸收供方参加。742 供方组织应建立识别潜在供方或开发现有供方以及评价这些供方提供所需产品的能力的过程。这些过程应酬包括： 对供方的相关经验进行评价； 对供方产品

49、的质量、价格、交货情况及对问题的处理情况进行评审； 对供方的质量管理体系进行审核并对其按期高效地提供所需产品的能力进行评价； 调查供方的顾客满意度； 对供方的财务状况进行评估，以确信供方在整个供货期间的履约能力； 服务和支持能力； 后勤能力，包括场地和资源。组织应确保采购产品的订单足以满足组织各过程的输入要求。需考虑的事项包括： 从合格的供方中采购产品； 后勤方面的要求； 产品标识； 产品的防护； 产品的可追溯性； 文件和记录； 沟通； 接收准则； 到供方现场的权利。组织应建立采购产品的验证过程，以确保符合规范要求。验证活动的等级可依据产品的类型或性质以及供方的历史业绩而定。组织应对采购产品的

50、验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应作出规定，以证实其符合规范要求。75 生产和服务的运作751 运作和实现组织应对产品实现或服务提供的运作要求加以识别，以确保符合规范要求并满足相关方的需求和期望。为了满足相关方的需求和期望，组织应评审以下内容： 组织满足合同要求的能力； 培训和员工的能力； 沟通； 预防问题的能力； 相关的法律和法规要求。进一少考虑的事项可包括： 生产能力的策划； 后勤工作； 预期的使用； 产品实现后的活动； 防护； 所需的培训； 生产流程和产量； 自动化； 电子监控。基础设施应在使用过程中和使用间隔期进行适当地维护和保养，以保持它们的运行能力。752 标识和可追溯性组

51、织应建立产品控制的标识和可追溯性的过程并形成文亻，以满足顾客和相关方的要求。标识和可追溯性的需求可能是： 产品（包括部件）的状况： 合同要求； 相关的法律和法规要求； 预期的使用和应用； 危害材料； ，风险的减轻。753 顾客的财产组织应明确在其控制下的与顾客和其他相关方所拥有的财产和其它贵重物品有关的职责，以保护这些财产的价值。这类财产包括： 顾客提供的构成产品的部件或组件； 顾客提供的用于修理、维护或升级的产品； 顾客直接提供的包装材料； 服务作业（如贮存）涉及的顾客的材料； 代表顾客提供的服客，如将顾客的财产运到第三方； 顾客知识产权的保护，包括规范，如图样。754 产品的防护组织应规定

52、并执行产品的搬运、包装、贮存、防护和义付的过程，从而防止产品在生产过程和最终交付时损坏、变质或误用。组织应考虑因产品性质所引起的任何特殊要求的需求。这些特殊要求可能与软件、电了媒体、危害材料、有特殊技能的人员、产品或材料（它们都是独特的或不可替代的）有关。组织应明确在产品寿命期间防止其损坏、变质或误用所需的资源。组织应向所涉及到的相关方就采取防护措施所需资源方面的信息进行沟通。76 测量和监控装置的控制组织应规定并执行验证产品主确认过程的方法，以确保相关方满意。这些方法可包括调查、模拟、测量和监控。测量和监控装置可用来验证过程的输出是否符合规定要求。组织应确保验证用的测量和监控装置已经校准并满

53、足认同的标准，以获得可信的结果。组织应考虑消除过程所有潜在错误的方法（所谓“防错” ） ，从布在对过程输出进行验证时，将测量和监控装置的控制需求减到最小，为相关方增值。88 测量、分析和改进81 通用指南811 引言组织应在适当的间隔对产品、过程能力、顾客满意度以及其他相关方所要求的项目进行测量和评价，这包括为监控和改进组织业绩对所需相关数据的离录、收集、分析、汇总和沟通。组织应根据能给其带来的增值对测量的必要性进行评价，并且仅应在组织能获益的地方才进行测量。组织应明确测量的准则和目标。这些测量应使组织考虑采取适宜的措施，而晃应单纯用于积累信息。测量结果应能反映组织获得的成就，组织应依据测量结

54、果考虑组织的趋势和变化，同时，还应识别趋势和变化的原因，以确保它们得到理解。组织应确定使用统计技术的需求，以便对数据进行分析，包括对不定期程运行和产品特性进行验证。所选择的统计技术应适于使用。组织应对所选择的统计技术的应用进行监控。改进活动的数所据分析结果应作为管理评审过程的输入之一。组织应将这些信息和数据用于整个组织，以支持有效和高效的管理。为了对过程进行改进，组织应鼓励使用具有创造性的革新方法。组织也应对改进措施的实施进行策划度提供充分的资源。组织应持续监控并记录改进措施的实施情况，这些改时的实施情况也将为以后的改进提供数据。组织应使用可比较的相关数据和信息来确立现实的且富有挑战性的目标。

55、持续改进将导致在组织内部进行更改。对更改的评价需要通过测量来实现。测量本身并不引起更改。组织应明确规定测量的目的。812 需考虑的事项测量、分析和改进包括诸如下列事项：1）1） 应将测量、分析和改进用于确定组织活动的适当的优先顺序；2）2） 应定期评审组织所使用的测量方法，并应就数据的准确性和完整性进行连续地验证；3）3） 应将各过程的水平对比以及顾客满意度做为改进工具；4）4） 测量结果的使用和产生的信息是良好沟通所必须的条件，它们也是所有相关方进行改进及参与的基础，这样的信息应是最新的，且信息的内容应根据其目的做出清楚明确的规定；5）5） 应针对测量分析所得到的信息采用合适的信息沟通工具；

56、6）6） 应测量与相关方交流的有效性，以确定信息是否得到正确理解；7）7） 组织应考虑定期进行自我评价，以评定组织的业绩并确定改进的机会（见附录 A） 。82 测量和监控821 体系业绩的测量和监控8211 总则组织应明确在质量管理体系的总体效率和有效性方面有待改进的领域的识别方法。测量和监控方法可包括： 顾客满意度的测量； 内部审核； 财务测量； 自我评价方法。8212 顾客满意度的测量和监控组织应认识到有许多与顾客有关的信息来源，并应建立收含集、分析和利用这些信息的过程。组织应积别以书面和口头方式得到的顾客和最终使用者的信息来源，包括内部来源和外部来源。与顾客有关的信息可包括： 有关产品各

57、方面的反馈； 顾客要求和合同信息； 市场需求； 服务提供数据； 竞争方面的信息。组织征询、测量和监控顾客满意和不满意反馈的过程应持续地提供信息，这些信息应反映与要求的符合性、满足顾客的需求和期望以及产品价格和交付等方面的情况。组织应建立并利用顾客信息的收集渠道并与其顾客合作，从而预测组织未来的需求。组织应策划并建立进行适宜营销活动的过程，以高效地获得“顾客的声音” 。组织应对所使用的方法和措施以及对用于评审的数据的收集和分析频次作出规定。组织应对数据收集方法进行策划。顾客满意度的信息渠道包括： 顾客投诉； 与顾客的直接沟通； 问卷和调查； 重要相关的团体； 消费者组织报告； 各种媒体的报告；

58、行业研究的结果。8213 内部审核组织应建立内部审核的过程，以评价其质量管理体系的强项和弱项。内部审核过程也可评价组织其它活动和支持过程的效率和有效性。内部审核过程应包括与内部审核有关的策划、实施、报告和跟踪等活动。内部审核要考虑的事项可包括： 是否存在足够的文件； 过程是否得到有效实施 不合格的识别； 结果的记录； 人员的能力； 改进的机会； 过程能力； 统计技术的应用； 信息技的应用； 质量成本数据的分析； 职责和权限的分配； 业绩的结果和期望； 业绩测量的充分性和准确性； 改进活动； 与相关方（包括内部顾客）的关系。除了记录不合格之外，内部审核报告也可表明有待改进（写明建议）的区域和取得

59、突出业绩的区域。跟踪活动可包括： 对实施情况的验证； 纠正措施的期限和有效性； 内部审核过程的有效性。8214 财务方法 组织应评价并建成立将财务因素与质量管理体系联系起来的方法，以便能在整个组织内用财务用语进行沟通。财务方法可包括： 预防、鉴定和故障成本分析； 合格成本和不合格成本； 寿命周期方法。组织应将从财务因素与质量和理体系联系起来考虑所获得的信息提交管理评审，以便策划并实施过程和活动的改时。8215 自我评价组织应考虑建立和实施自我评价过程，并应依据组织的目标和各项活动的重要性来确定评价的范围和深度。组织可采用附录 A 给出的自我评价方法，也可以采用现有的国家质量奖准则或其它适宜的方

60、法作为组织的自我评价方法。采用附录 A 给出的自我评价方法具有下述一些优点： 简单易懂； 易于使用； 所使用的管理资源最少； 为提高组织的质量管理体系业绩提供输入。附录 A 描述的自我评价方法注重确定实施本标准所规定的质量管理体系的效率和有效性的等级。附录 A 并不是提供一种现有模式竞争的自我评价方法。自我评价方法不应作为内部或外部质量审核的替代方法。使用附录 A 描述的方法可以对组织的业绩和其质量管理体系的面熟水平作出总体评价，也可为识别组织中需要改进的区域提供输入并有助于确定优先顺序。822 过程的测量和监控组织应确定并实施评价过程式业绩的测量方法。组织还应考虑如何结合产品的实现过程进行测