合规管理线上答题及参考资料

1、 一、合规基础知识1.“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（1）中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约（2）行业规则（3）企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等（4）职业操守和道德规范（1）（3）（4） （1）（2）（4） （2）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案2.“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（1）反商业贿赂（2）反

2、利益输送（3）反垄断（4）反不正当竞争（1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案（1）（3）（4） 3.在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。这种说法正确么？正确 正确答案不正确 4.合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不讲条件、不得突破的前提。这种说法正确么？正确 正确答案不正确 5.守法遵规是每位员工应尽的基本职责。员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。这种说法正确么？正确 正确答案不正确 6.业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。这种说法正确么？正确 不

3、正确 正确答案7.以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求：（1）守法合规（2）忠诚公司（3）诚信做事（4）爱岗敬业（1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案8.公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。这样做有必要么？有必要 正确答案没有必要 9.为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（1）在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职。（2）本人或亲友投资或经营（管

4、理）的非上市企业，拟与公司交易。（3）向集团公司或所属企业推荐交易对象。（4）买卖上市公司股票。（1）（2）（3）（4） （1）（2）（3） 正确答案（1）（2）（4） （1）（3）（4） 10.某企业负责市场开发的业务人员在业务工作中因行贿被相关部门查处。该业务人员的上级负责人是否应承担责任：不应承担责任，因为该负责人没有直接行贿。 应该承担责任，因为按照公司规定，上级领导对下属员工的违规行为应承担管理责任，除非该负责人能够证明自己对下属员工进行了相关的合规培训，并且该企业合规管理各项要求落实到位。 正确答案 二、禁止商业行贿1.去政府机关办理业务，恰巧遇到办事大厅打印纸用完，到附近商场为他

5、们采购了一箱打印纸，以便尽快办理完业务。这样做没有任何问题。正确 不正确 正确答案2.根据公司合规管理要求，下列哪些礼品和接待是不允许的：（1）赠送或接受礼品卡（2）合同谈判期间，接受供应商宴请（3）接受代理商提供的免费旅游（4）接受对方公司印有其公司标识的水杯（1）（2）（3） 正确答案（1）（2）（4） （1）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 3.关于接受或给予折扣、回扣，下列哪些行为不符合合规要求：某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣，以折扣后的价格入账 某企业购买大型设备后，暗中接受供应商的回扣 正确答案某企业对外销售产品，对大客户给予折扣，并准确记录在财务账目中 4.某企业委

6、托一家中介公司代理企业办理政府审批事项，企业需要关注这家咨询公司将中介费作何用途么?不需要，只要这家中介公司能完成委托事项即可 需要，必须确认这家中介公司不会将中介费用于行贿，因为公司既不允许直接行贿，也不允许通过第三方行贿，公司会因第三方的行贿行为而承担责任。 正确答案5.下列哪些捐赠行为不违反合规要求：（1）某企业向所在城市图书馆捐赠上百册图书（2）某企业向贫困地区学生捐赠学习、生活用品（3）某井队职工与驻地贫困农户结成帮扶小组，在逢年节时向农户赠送米面粮油等生活用品（4）某企业向所在地政府捐款，帮助政府建设新办公大楼 （1）（2）（3） 正确答案（1）（2）（4） （1）（3）（4） （

7、1）（2）（3）（4） 三、避免利益冲突、反对利益输送1.下列哪些行为是与公司竞争的行为，这些行为员工不得做出：（1）员工投资经营一家从事油气销售业务的企业（2）员工购买某石油企业的股票（3）员工在某石油企业兼职（4）员工将所在单位的商业秘密透露给某石油企业（1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（3）（4） 正确答案（2）（3）（4） 2.员工在下列哪些单位兼职不需要向合规部门登记报告：（1）学校或社会公益组织（2）集团公司所属的企业（3）与公司无竞争关系的企业（4）某行业协会（1）（2）（3） （1）（2）（4） 正确答案（1）（3）（4） （2）（3）（4） 3.员工从事哪些业务活

8、动应事前取得公司的批准或授权：（1）对外签署合同（2）代表公司进行诉讼或仲裁（3）为公司办理资产评估、产权登记过户等业务（4）以公司名义接受媒体采访、出席公众活动或在公众媒体上发布信息（1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案4.下列哪些行为不符合对员工使用网络媒体的要求：（1）某企业职工开设微博，身份认证为企业新闻宣传办公室主管（2）某企业职工申请微信公众号后，发布企业未公开的信息（3）某企业职工因个人原因与同事发生摩擦纠纷，多次在微博上发布针对企业和同事的不实言论（4）未经批准，某企业员工在论坛里上传了内部HSE培训视频（1）（2）（3）

9、 （1）（2）（4） （1）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案5.公司资产应用于工作目的，员工的下列哪些行为不符合合规要求：（1）使用公车办私事（2）将办公场所工具拿回家使用（3）占用单位库房存放个人物品（1）（2）（3） 正确答案（1）（2） （1）（3） （2）（3） 6.某员工正在和一家供应商协商合同签约问题。这家供应商邀请该员工去他们在外地的工厂参观。以下选项正确的是：（1）差旅费用应由员工所在企业承担，不能由供应商承担（2）该员工不能带孩子一起去（3）该员工不能接受供应商宴请（1）（2）（3） 正确答案（1）（2） （1）（3） （2）（3） 7.利益输送是将公司利益不当地输送给其他组织或个人，下列行为中属于利益输送的包括哪些项：（1）在物资采购中违反选商制度，指定向亲属的公司采购（2）在